以合同全生命周期管理强化 国际能源工程企业海外项目风险防控

李小宁

合同是企业之间进行经济往来的重要依据，是企业经营活动的主要管理载体。企业的经营活动就是对合同进行履约的过程，企业的法律风险存在于以合同为导向的所有业务工作中。高水平的合同管理能够协助企业理解、评估和克服当今全球市场的复杂风险和挑战，是推进企业提升依法合规经营水平的重要任务之一[1-2]。合同全生命周期管理是将合同的前期准备阶段，到终止阶段的全部业务囊括到合同管理中，实现闭环管理，对企业规避法律风险起到至关重要的作用。中国石油工程建设有限公司（以下简称工程建设公司）作为典型国际能源工程企业，随着海外业务的不断拓展，受政治、经济、社会、自然环境等诸多不确定因素影响，面临的合同法律风险也越来越错综复杂。通过坚持推行合同全生命周期管理，强化项目全方位、全流程、动态化合同法律管控，极大地提升了合同管理水平和风险防控能力，为建设基业长青的世界一流国际能源工程公司筑牢依法合规屏障。

一、合同全生命周期管理的内涵与意义

（一）内涵要义

合同全生命周期管理是对合同进行贯穿项目全生命周期的、动态化、精细化、全方位的过程管控。国际能源工程建设领域合同全生命周期管理伴随整个工程项目管理过程，以市场开发、投标报价为起点，贯穿合同签订和履行、变更索赔和合同关闭等合同全链条过程管理，包括高效维权并处理应对争议和仲裁诉讼的全生命周期、全过程、全方位、动态化合同法律管控体系。

合同全生命周期管理与一般合同管理的主要区别在于：第一，一般合同管理未涵盖全部经营环节，仅强调合同评审环节和事后仲裁诉讼处理；而合同全生命周期管理贯穿整个经营业务的关键环节，侧重事前预防，通过前期调研，对潜在法律风险进行防控。第二，合同全生命周期管理人员与一般合同管理职责不同，需要具有合同法律、项目管理等复合型知识结构，能够更好地实现业法融合，为企业创造更大价值。

（二）重要意义

工程建设企业EPC（工程总承包）项目合同一般包括总包合同、分包合同、房屋租赁合同、材料采购合同、当地雇员劳动合同、车辆或施工机具租赁合同等，涉及设计、采购、施工等全过程。强化合同全生命周期管理对项目法律风险防控、满足市场经济内在要求和维护自身权益等具有重要意义。

1.市场经济的内在要求

市场经济的本质是契约经济，建立科学系统的合同全生命周期管理体系和框架以及相应的管理程序和流程，并据之对合同进行有效管理，避免不必要的交易风险和损失，是企业维护合法权益、健康成长和发展不可缺少的环节。规范的合同管理已成为现代企业经营管理工作的主要组成部分，是企业经营成败的关键环节之一。

2.项目目标实现和企业权益维护的根本依据

能源工程建设企业各海外项目所在国的法治环境差别很大，对合法经营的要求不尽相同。而国际工程建设合同与国内合同相比，形成阶段时间长、文件多、内容更加详细，一旦签订，双方就必须严格按照合同规定执行。这就要求全体项目执行人员以合同为基本准绳，将合同法律专业管控体系贯穿项目全生命周期。只有抓住合同管理这个“牛鼻子”，才能管控整个工程项目的运行状态，最终实现建设目标，取得预期效益。

3.海外项目法律风险管控的核心内容

工程建设公司在阿联酋、伊拉克、科威特、俄罗斯、哈萨克斯坦等国从事能源工程建设项目，项目所在国涉及大陆法系、英美法系等，繁杂的法系容易导致项目承包商对项目所在国法律体系了解不透彻，加之部分项目所在国政府行权履职法治化、规范化水平不高、法治意识不强、法律政策不稳定不透明等，容易导致项目承包商利益受损。此外，还存在政治、经济、自然环境变化，以及新冠肺炎疫情导致人员动迁困难、设备材料制造周期、运输周期延长等一系列影响项目进度、成本和收益的法律风 险[3-5]。只有从前期合同策划、中期合同控制及纠偏到后期合同关闭的全过程加强管理，合同文本集中规定风险分配及风险承担的责任，对每个环节都加以重视，才能够保障整个项目的风险受控。

二、以合同全生命周期管理保障海外项目合同法律风险全面受控

工程建设公司已形成一套较为完整的合同和法律事务管理规章制度体系，包含法律尽职调查管理程序等18个管理程序文件和13个作业程序文件，通过表单化、清单化和格式化的动态管理，进一步提升从市场开发到项目关闭全生命周期合同管理水平。海外单位同时也建立相应的合同法律制度，每个海外项目都建立合同法律管理流程，从而形成公司上下一体、衔接严密的合同法律管控制度体系，对海外经营方面的合同法律风险防控发挥了重要作用。

（一）注重事前预防，强化风险识别

1.突出国别风险调研

为应对市场准入风险，工程建设公司严把合同管理源头关。一是建立海外市场国别风险调研模板，形成贴近业务和可操作的流程和清单式调研模板，使合同法律人员在调研时既全面不漏项，又有针对性，保障全面有效识别风险。二是在进入新市场前，组织有丰富工程经验的法律、商务、技术专家开展全面的国别风险调研，为下一步投标报价阶段的合同审查和法律风险评估以及提交针对合同条件的合同偏离奠定法律分析和评价基础。三是识别项目立项合法性风险，确保项目各方面合法合规，落实承包商作为投标主体的合法性、执行项目必需的合法身份，为投标主体的合法性和执行项目的合法身份获取，以及进一步合法经营提供法律保证和依据。

2.完善法律尽职调查

各项目所在国法律环境、法律体系、法律制度等不尽相同，工程建设公司推动关口前移，制定完善法律尽职调查清单，从深度和广度上对新业主、新合作伙伴开展实质性尽职调查，将法律尽职调查作为公司投标前不可逾越的前置条件。

3.加强招标文件审查与合同谈判

从合同的合法性、完备性、合同双方责任和权利及其关系、合同条款之间的联系、合同实施的结果五大方面进行分析，识别、评价招标文件中存在的风险，形成从风险、澄清、偏离三个方面细化审查招投标文件和合同文本的表单。实现海外重大项目招标文件和联合体协议等评审全覆盖，就关键条款提出理由、依据和建议。对合同形成阶段的审查内容主要包括：合同的合法性分析、合同完备性分析、合同双方责任和权利及其关系分析、合同条款之间的联系分析、合同实施的后果分析，形成细化清单。组建强有力的商务合同谈判团队，通过详尽可行的谈判策略和方案，与投标价格有机结合，在谈判中积极主动，全力争取最有利合同条件。在海外与业主重大项目谈判中，坚持重大关键条款，守住项目经济效益和运行风险的底线。

（二）注重事中控制，强化履约管理

1.加强制度建设

为了规避合同履约风险，工程建设公司总部建立针对在建项目履约过程各个关键环节的管理制度和程序：一是合同签订始终贯穿三级（总部—分（子）公司—项目部）把关原则，有效维护承包方的权利及整体合法性。二是建立对海外分（子）公司、项目各级管理和技术及施工人员的总承包合同层层宣贯机制。三是注重分包管理，建立境外项目承包商管理程序，明确工作职责，对承包商选择、承包商招标与合同管理、承包商人员管理、承包商现场管理、承包商考核评价进行细化规定。四是建立项目月报分析制度，及时发现并有效规避项目执行过程中的风险，确保风险可控。

2.加强变更索赔

EPC项目执行周期较长，合同执行过程中会不可避免出现变更索赔。通过建立合同变更索赔管理程序、审核文件、参与协商和谈判，指导和协助项目进行合同变更索赔。工程建设公司建立变更索赔沟通和责任机制，按照“一项目一策”原则提出合同法律建议，在总部和海外项目层面安排专人负责变更索赔，明确工作内容、完成节点，为提质增效助力。积极主张工期和费用补偿权利，避免潜在风险，力争达成变更或补充协议，在海外重点项目获得 3～10个月的工期延长以及不同程度的费用补偿，降低了潜在损失，确保实现经营效益。

3.加强合同关闭

工程建设公司根据合法性、合约性、合规性、及时性、书面性五个原则建立合同关闭制度及流程，对照合同关闭清单进行审查，即合同规定的工程移交日期到期前60天对合同执行情况的审查；工程实际移交日期后90天对合同执行情况的审查；工程最终验收后90天对合同关闭情况的审查，海外项目部按照合同关闭检查清单逐项审查所列事项的完成情况，并编写合同关闭报告进行会签审查。通过及时合法有效的合同关闭措施，消除包含技术、财税、法律、质量、安全、环保等所有潜在的风险，避免了因时间久远，潜在的合同履行问题等产生不必要的纠纷和诉讼。

（三）注重事后补救，积极主动维权

法律是保障企业合法权益、保障正常生产经营秩序的坚强后盾。工程建设公司拿起法律武器，坚决维护企业权益。对于纠纷案件，发案单位部门强化主体责任意识，重大案件主要领导亲自部署，调动公司整体资源、集思广益，争取个案的最佳处理效果。突出重点问题监管整治，强化依法合规经营考核，加强纠纷案件过程管理。总部修订了纠纷案件管理程序，规范强化对二级单位纠纷管理的管控。二级单位按照总部要求，强化纠纷案件全过程管理，持续推进未结案件处理，制订工作计划，深入分析案情，严格进行案件处置，严肃考核。各单位严格执行纠纷案件管理程序，及时申报并开展重大纠纷案件分析，形成本单位典型案例。

三、支持合同全生命周期管理发挥作用的保障条件

要使合同全生命周期各项管理工作可落地可执行，还需要在提高认识、建章立制、队伍建设和信息管理等方面加大力度，作为支持合同全生命周期管理发挥作用的有力保障。

（一）提高认识，强化法治文化培育

工程建设公司切实把做好法治宣传和教育当作重要任务，抓好领导干部学法用法，将依法治理合规管理作为各级干部培训必修课，每年组织一次公司和所属单位中层及以上领导干部法治知识考试。同时，通过举办专题讲座、法治宣传下基层、编制案例手册等形式进行全员法治宣传教育，强化对民法典、涉外法治知识、国际市场监管规则等重点内容的学习培训，着力构建分层次、差异化、有实效的法治宣传工作格局，自上而下逐步形成学法、知法和用法的良好氛围，培育“法律至上、人人合规”的法治文化。

（二）建立健全制度体系

在公司党委领导下，工程建设公司建立集中控制、分级管理的组织体系，构建工程建设公司特色的合同管理体系。形成了《法律尽职调查管理程序》《授权管理程序》 《合同管理权限管理程序》 《合同管理手册》 《合法经营及EPC合同基础知识业务指南》等一系列程序制度，形成项目全生命周期合同法律制度体系。

（三）建强法律人才队伍

工程建设公司高度重视提升法律人员专业水平，全面启动合同法律人员培训实施计划，加大培训力度，要求全体合同法律人员法律职业资格和海外合同法律人员语言能力100%达标，锻造一支高素质复合型、专业能力与公司国际化进程相匹配的合同法务专业人员队伍。通过对国内外合同法律人员进行调查摸底，建立有效的人才成长通道、考核和培训机制，全面修订合同法务系统人员专业化管理程序，为人才队伍建设添砖加瓦。

（四）加强信息化管理

以信息化技术提高企业合同管理水平，是现代企业合同管理的必然趋势。工程建设公司按照合同法律管理信息化工作计划，分期、分阶段、逐年推进实施合同法律管理信息化工作计划，包括推进总部实现法律全过程（项目调研、合同谈判、变更索赔、合同关闭）管理、纠纷处理、商业保险、合同法律大数据库功能，信息化管理水平逐步提升。

四、结语

海外项目法律风险是企业经营管理的高风险领域，是企业风险管理的主战场。工程建设公司通过建立完善覆盖合同全生命周期的管理制度及流程，建立“集中控制，分级管理”的合同法律风险防控组织网络架构，强化合同管理职能，充分发挥合同法律人员的参谋、审核、把关作用，形成事前预警和防范、事中跟踪和控制、事后补救和完善的合同全过程管理的机制和流程，保证了海外项目合同法律风险全面受控。为了从源头上把控企业经营的法律风险，高度重视合规管理与业务融合，将合规管理融入公司经营管理流程。形成覆盖公司经营业务的合规管理指引，完成总部和所属单位关键岗位的合规职责和风险清单，将中英文版合规调查问卷和反腐败反商业贿赂要求嵌入公司供应商和承包商的招标文件和合同中，构建分包商、供应商合规契约机制，有效发现和管控商业伙伴违规带来的风险。随着海外能源工程项目执行全过程不稳定不确定性加剧，涉及的管理、用工、安全等合同法律风险不断增加，需不断强化合同全链条闭环管理，以持续完善的合同全生命周期管理规避重大合同法律风险，促进企业风险防控能力持续提升。