辽宁省高校研究生科研诚信现状分析及改善对策*

王昆，张慧欣

1.沈阳建筑大学马克思主义学院；2.沈阳建筑大学马克思主义学院

2021年5月29日，习近平总书记在中国科学院第二十次院士大会上强调：“诚信是科学精神的必然要求。让学术道德和科学精神内化于心、外化于行，涵养风清气正的科研环境，培育严谨求是的科学文化。”为科研诚信建设提出了新的要求。科研诚信是科研事业健康发展的必要前提，也是高等教育实现“立德树人”根本任务的题中应有之义，更关乎我国建成世界科技强国的伟大目标能否实现。因此，调查科研诚信现状，分析其中存在的问题，并提出改善对策，具有一定的现实意义。

一、我省高校研究生科研诚信现状分析

为了深入了解我省高校研究生科研诚信现状，笔者根据论文研究预想，以我省高校在学研究生作为被调查对象，设计了一份调查问卷，问卷共包含两个部分39道题，其中客观题38道，主观题1道。本次调查通过线上方式在辽宁省内高校发放调查问卷，回收有效问卷329份，通过对问卷数据分析研究，得出以下总结。

（一）我省高校研究生科研诚信意识基本正确

笔者通过对我省高校研究生科研诚信意识情况进行调查发现，有98.48%的研究生表示愿意遵守科研诚信，我省高校研究生科研诚信意识是基本正确的。具体来看，有72.95%的研究生了解或非常了解科研诚信的含义，有72.04%的研究生了解或非常了解学术不端行为的定义。通过交叉分析数据显示，哲学社会科学领域学科的研究生对科研诚信及学术不端的了解情况比自然科学领域学科的研究生略低15.4个百分点和14.34个百分点。

（二）我省高校研究生科研诚信现状中存在的问题

（1）部分研究生仍存在学术不端的情况。笔者通过对我省高校研究生科研诚信状况调查发现，有27.66%的研究生认为目前研究生科研诚信的现状一般，同时有2.74%和1.22%的研究生认为目前研究生科研诚信现状不太好和非常不好。在对七类学术不端行为严重程度判断中，认为程度一般、较严重和非常严重比例最高的前三项分别是：剽窃、抄袭、侵占他人学术成果41.34%；买卖论文、由他人代写或者为他人代写论文40.12%；署名不端行为39.52%，认为程度不严重比例最高的是在申报课题、成果等过程中提供虚假学术信息34.35%。

（2）部分导师对研究生科研诚信指导情况不理想。通过对我省高校研究生的调查发现，有多达93.01%的研究生认为导师在科研诚信教育或学术不端监管工作中所发挥的作用非常重要或比较重要，另外有94.53%的研究生认为导师在学习和科研过程中对所指导研究生科研诚信行为的态度应是认真监督，坚决不允许不端行为发生或经常提醒，不允许不端行为发生。这说明，我省高校研究生对导师在科研诚信培养中的期望是比较高的。但是，调查发现有23.1%的研究生每学期与导师进行科研诚信话题讨论的次数仅为1-2次或几乎不讨论，有13.68%的研究生，导师对其学术论文单篇的指导次数仅为1-2次或几乎不指导，这与研究生对导师在科研诚信培养中的期望具有一定的差距，同时也对研究生产生学术不端行为埋下一定隐患。

（3）部分研究生科研诚信认知水平不理想。通过对我省高校研究生科研诚信认知水平调查发现，有26.75%的研究生不太了解我国有关机构出台的一些与科研诚信相关的规章制度和措施，23.4%研究生不太了解本校学术行为规范的相关条例或制度。另一项调查数据显示当周围有同学发生学术不端行为时，仅有29.18%的研究生会向相关部门举报，由此可见，研究生科研诚信认知水平的高低在一定程度上会影响其对待他人学术不端的态度和做法。同时有20.06%的研究生表示自己的学校仅偶尔开展过关于科研诚信的系统教育，以及20.67%的研究生表示自己的研究生课程中没有开设科研诚信教育课程。与之相对应的是42.86%的研究表示如果学校开设科研诚信学术规范的选修课程，自己很愿意选修。由此反映出，目前我省部分高校的科研诚信教育存在欠缺之处，这也将直接影响研究生科研诚信认识水平的高低。

二、我省高校研究生科研诚信问题的成因分析

（一）多方面原因导致我省高校部分研究生存在学术不端行为

笔者结合现有的研究成果，将影响学术不端的因素大致分为社会、个人和技术三个层面，列举了22个选项，调查我省高校研究生对不同层面原因的认可程度，排名前三的都是社会层面的原因，均有七成以上的研究生比较或非常同意是它们导致学术不端行为的产生，其中浮躁的社会心态76.9%；社会不良风气74.16%；不健全的诚信制度建设71.42%，这在一定程度上可以反映目前我省部分高校研究生仍存在学术不端情况的原因。但究其根源，我们可以从一些其他问题上找到线索，仅有29.79%的研究生表示读研是对学术研究感兴趣和43.77%的研究生表示自己发表学术论文是因为对学术研究的追求，其他研究生多认为读研是为了找一份好的工作，发表学术论文是为了获得评奖评优的机会、增加就业砝码和获得学位顺利毕业。这些情况，单独看待，是对大多数人的普遍想法，无可厚非，但是结合我省高校研究生接受科研诚信教育情况和科研诚信认知水平不理想来看，研究生个人进行科学研究的功利心态或许是造成当前部分研究生存在学术不端行为的重要原因。由此可见，除了多数研究生认同的社会层面原因，也有重要的个人层面原因在内的多方面原因导致我省高校部分研究生存在学术不端行为。

（二）研究生扩招及部分导师自身科研诚信意识有待提高

我省部分高校导师对研究生科研诚信指导情况不理想，对研究生论文指导和科研诚信教育次数偏少，主要有以下两个方面的原因：一方面，我国自2020年起研究生招生大规模扩招，导师培养负担逐渐加重，培养效果堪忧。根据2021年8月27日教育部发布的《2020年全国教育事业发展统计公报》显示“2020年我国研究生招生110.66万人，比上年增加19.00万人，增长20.74%。在学研究生313.96万人，比上年增加27.59万人，增长9.63%。”

同时根据教育部相关负责人在“教育2020收官系列新闻发布会”上通报的信息显示“2019年我国共有研究生导师46万多人”，粗略分析后，平均每位导师负责培养近7个研究生，考虑到2021年研究生持续扩招情况，导师培养负担逐渐加重，一定程度上造成了导师对研究生论文指导和科研诚信教育频率的下降。

另一方面部分导师自身科研诚信意识有待提高。近年来，知名学者、教授学术不端情况屡见不鲜，导师自身有学术不端行为，除了可能导致所培养的研究生产生学术不端行为外，也会很大程度上使其忽略或减少对所培养的研究生进行科研诚信教育。

调查结果中我省部分导师对研究生论文指导和科研诚信教育频率较低的情况，也可以从侧面一定程度上印证导师自身的科研诚信意识有待提高。

（三）高校科研诚信教育工作有所欠缺

我省高校部分研究生科研诚信认知水平不理想，其主要原因在于部分高校科研诚信教育工作有所欠缺所致。调查结果中，近四分之一的研究生不太了解国家或本校相关部门出台的一些与科研诚信相关的规章制度和措施，近五分之一的研究生表示自己的学校仅偶尔开展过关于科研诚信的系统教育以及自己的研究生课程中没有开设科研诚信教育课程，很大程度上说明了我省部分高校科研诚信教育工作是所有欠缺的。

学生不了解，表明了高校对科研诚信相关规章制度的宣传、讲解不到位，也从侧面反映了制度的落实缺乏实效。目前，部分高校将论文查重作为检测学术不端的主要手段，固然可以起到一定的作用，但在监管学术不端的过程中“以不变应万变”的态度很难适应时代的发展和科研诚信建设的需要。学生表示没上过科研诚信教育课程，其原因一方面可能存在部分学校科研诚信教育课程开设不到位，另一方面也可能是开设了科研诚信教育课程，但效果欠佳，没有起到科研诚信教育的作用。总之，无论是政策宣传不到位、制度落实缺乏实效还是未开设科研诚信教育相关课程或课程效果欠佳，都直接表明了部分高校科研诚信教育工作是有所欠缺的，最终导致了我省高校部分研究生科研诚信认知水平不理想。

三、我省高校研究生科研诚信问题的改善对策

（一）在高校营造科研诚信环境，引导研究生克服科学研究功利心态

习近平总书记曾强调：“要营造良好学术环境，弘扬学术道德和科研伦理，在全社会营造鼓励创新、宽容失败的氛围。”在高校营造科研诚信环境，引导研究生克服科学研究功利心态，一是要充分发挥榜样的力量，通过在校内选树一批科研诚信典型模范，宣传弘扬科研诚信事迹案例，起到以点带面的作用，营造出学习科研诚信、崇尚科研诚信、争当科研诚信的浓厚氛围。二是要充分发挥研究生党员的先锋模范作用，通过对研究生党员科研诚信的严要求、高标准，以及研究生党员在科学研究中践行科研诚信要求，来影响周围其他研究生自觉遵守科研诚信。三是充分发挥思想政治理论课主渠道、主阵地的作用，在思政课中加强科研诚信教育，同时以课程思政的方法，在专业课教育中融入科研诚信教育内容，形成科研诚信教育协同效应，促进广大研究生树立正确的科学研究价值取向和科研诚信意识。四是充分发挥研究生各项评奖、评优中科研诚信导向的作用，将科研成果评比由数量导向转变为质量导向，从重视结果评比转变为兼顾过程评比，斩断研究生科研功利心态的源头。以此，来助力改善我省部分高校研究生存在的学术不端情况。

（二）扩充研究生导师队伍，提升对研究生科研诚信指导的效果

“导师是研究生培养的第一责任人，肩负着培养高层次创新人才的崇高使命。”面对我省高校研究生招生大规模扩招，研究生数量逐年增加，导师对研究生科研诚信指导不理想的情况，一是需要扩充我省研究生导师队伍。每位导师的精力有限，除了肩负研究生培养的崇高使命外，多数导师还承担着较重的科研任务，当需要培养的研究生数量大幅增加后，分摊到每位研究生的培养时间不可避免的会减少。因此，亟需扩充我省部分高校研究生导师队伍，充足的导师数量是保障研究生培养质量的重要前提。二是建立导师与研究生的科研诚信共同体，在学研究生发生学术不端行为后，追究导师科研诚信指导缺位的责任。三是构建导师与研究生的科研诚信奖励激励体系，不仅对科研诚信表现一贯良好的研究生公开表彰，也要对其导师进行一定程度奖励。四是在导师指导下成立研究生科研诚信互助小组，以学生自我教育、互相帮助作为提升导师指导研究生科研诚信效果的有益补充。

（三）完善我省高校科研诚信教育工作，进一步抓细落实各项学术规范和制度要求

完善我省高校科研诚信教育工作，一是要加强科研诚信与学术道德相关课程主阵地建设，提高相关任课教师的重视程度，丰富课堂教学内容和手段，努力达到科研诚信入耳、入脑、入心。二是要大力宣传国家或本校相关部门出台的一些与科研诚信相关的规章制度和措施，及时组织导师及研究生学习、研讨最新的科研诚信相关政策。三是创新科研诚信知识宣传方式，结合科研诚信先进人物设立科研诚信文化墙，举办科研诚信周、科研诚信主体短视频大赛等活动，创新发展科研诚信宣传手段。进一步抓细落实各项学术规范和制度要求，一是要做好本校科研诚信现状的调查研究，长期以来，国家出台了一系列规范学术不端的文件，我省各个高校也根据文件精神，结合学校自身情况相继出台了本校的学术规范，所以各项学术规范和制度，目前来看，是比较健全的，其关键在于摸清科研诚信现状和学生普遍反映的问题，这样才能有的放矢的执行规定或完善规定。二是要下定决心，坚决铲除学术不端行为，目前多数高校监管研究生学术不端情况，主要依靠重复率检测，重复率达标即可，对其他学术不端行为或缺乏手段监管，或碍于导师之间的人情关系视而不见，为了彻底改善我省部分高校研究生科研诚信存在的问题，必须下定决心，坚决抓细落实各项学术规范和制度要求。

四、结语

科研诚信建设是一项复杂的系统性工程，非一时之功，需要广大科研工作者长期不断的努力。我省高校研究生科研诚信建设工作也是任重而道远，但为了我省高校科研事业的健康发展，为了我省科研事业的辉煌未来，仍需加倍努力做好我省高校研究生科研诚信建设的各项工作。本次调查由于时间有限，仍有部分未竟之处，期待更多的学者通过实际调查发现我省高校研究生科研诚信建设存在的不同问题，并提出相应改善对策。