浅谈基于理论挖掘观念的文献检索研究

齐萧茢

(OSEA Alliance Group，澳大利亚 布里斯班 4151)

文献检索是对某一特定主题的学术研究进行检索，综合研究结果并报告结果的过程。检索，综合研究结果并报告结果是文献检索的三个要素[6]。研究需要文献综述作为理论背景，然而实际应用中，文献检索作为研究的重要组成部分并没有获得研究者足够的重视，经常被视为一次性的研究总结。基于理论挖掘观念的文献检索还可以帮助研究者通过提炼和综合原始研究中的理论概念、概念之间的关系、关系的解释以及提取关系的上下文界定条件等要素来获取有益于研究价值的信息。

1 文献检索及基于理论挖掘观念的文献检索概要

1.1 文献检索

文献检索的定义有很多，笔者把文献综述视为一种研究，是搜索某个特定主题，综合研究结果并报告结果的学术过程。文献检索有三个主要作用：文献检索帮助我们检索学术文献来发现前人已经做了什么；通过文献检索可以归纳总结多篇学术文章发现的研究结果并使其成为有机整体；形成报告，报告不仅为研究者本人提供参考依据，也为之后的研究人员提供参考。文献检索的重要之处在于[6]，帮助我们学习和描述可用于专业实践的知识；文献检索帮助我们学习和描述当前的学术知识体系，了解其他学者对所研究的特定课题的观点和想法；文献检索帮助我们确认新的研究方向。研究者可以基于前人所做的相关研究，来确认和调整自己的新研究方向。

1.2 文献检索按目的不同分类

文献检索根据研究者的研究需要不同可分如下三类。理论背景综述：学术文章通过文献检索讨论其他学者对某个特定研究课题所做的工作。回顾其他学者的研究的过程就是理论背景文献综述；研究类论文文献综述：对于篇幅比较长的研究论文通常会用整章篇幅文献综述。研究者通过整章的文献综述体现其知晓其他学者在相关领域已经做的研究，并通过自己的研究对之前理论做出增量贡献或结果贡献；独立成文的研究综述：一般为文献学术论文对现有的某一领域的文献进行深入理解和回顾总结研究。

1.3 基于理论挖掘观念的文献检索

笔者从理论挖掘的视角来讨论不同类型的文献检索方法。基于理论挖掘观念的文献检索是从选定的初始研究中提炼和综合理论概念的文献检索过程。具体来说，基于理论挖掘观念的文献检索需要提炼和呈现：①不同概念之间的关系；②这些概念之间关系的解释；③被提炼出的关系的相关界定条件；④至少需要从文献检索中提炼相关概念。具备上述条件的文件检索被定义为基于理论挖掘观念的文献检索。对于那些没有系统地从其主要研究中提取理论概念的文献综述称之为非基于理论挖掘观念的文献检索。系统的文献检索结构程序步骤为：①目的识别；②制定规范及研究计划；③文章筛选；④搜索相关学术文章；⑤提炼不同种类的数据；⑥搜索文章的质量评估及选择；⑦集成汇总检索结果；⑧撰写文献综述。然而在实际操作中，文献检索过程仍然需要反复修改和完善的过程。例如，文献检索过程中，研究者按照事先制定好的研究规范和计划来查找相关文章，但在查找文章的过程中，也许会发现实际搜索到的文章和之前预想的文章不同或者有偏差，这时研究者需要回头调整之前的规范和研究计划，使之符合实际的研究需要。在数据提炼的过程中，也许会发现还有一些之前没有考虑到的更有价值的数据需要考虑，这时研究者需要再回来调整之前的研究计划。研究者在文献检索的过程中学习、进步并获得更多灵感，进而对之前的研究计划做相应的调整的良性循环的过程。

2 基于理论挖掘观念的文献检索的目的及相关边界条件

2.1 目的

基于理论挖掘观念的文献检索是通过提炼和综合理论的各要素来进行文献检索的过程。例如我们通过检索发现有20篇学术参阅文章，我们就需要在这20篇文章中找出每一篇学术文章的理论概念，然后找出这些研究中理论概念之间的关系，这个寻找概念之间关系的过程中会发现有些研究可能有关系，部分研究可能彼此之间没有关系。我们提取那些有理论概念之间关系的，然后提取这些关系的解释和相关边界条件。简单来说，基于理论挖掘观念的文献检索就是通过理论挖掘找出原始研究中存在的理论并重新组合，从而达到建立新理论或改进理论目的。关于基于理论挖掘观念的文献检索，我们需要从文献检索中提炼原始研究作者对每种关系给出的解释，而不是作为读者的我们对各种关系的解释。关于相关边界条件，是我们在基于理论挖掘观念的文献检索中需要注意的另外一个重要因素，部分原始研究会在文章中提出研究的相关边界条件，例如本研究理论仅适用于商业组织并不适用于非营利组织等。对于原始文章里面没有提及相关边界条件的，作为研究者可以通过原始文章的研究对象界定来提取。比如原始文章的研究对象为制造业，我们可以给出研究理论是否同样适用于艺术和娱乐产业，需要之后研究做进一步验证的界定。

基于理论挖掘观念文献检索关注如下四个目标因素的提炼与合成：①原始研究中的理论概念；②概念之间的关系；③关系的解释；④提取关系的上下文界定条件。

基于理论挖掘观念的文献检索是从构成理论的原始研究中挖掘理论的核心要素，并重新组合这些核心要素来构建新的或扩展理论。

2.2 相关概念解释

2.2.1 理论概念与非理论概念。 理论“概念”是可以被测量的概念，不能被测量的概念不是理论概念。可被测量的概念包含： ①定量的/数值的：数量、数量、百分比、水平等。②定性的/分类的：类型、组、类等。③二进制：是/否，在/不在，发生/没有发生，等等。非理论的“概念”是一个无法被测量的主题或概念。例如：④主题、范围、上下文等。 对于定性/范畴概念，一般来说，如果有多个类别，可以认为是一个理论概念。如果只有一个类别，它则只是一个主题。

2.2.2 理论的关系与非理论的关系。一个理论关系须至少连接两个有效的理论概念，否则它就不构成一个理论关系。例如：①当N(数值)增加时，M也增加(或减少)。②当E发生时，M增加(或减少)等。

如果关系中的任何一个“概念”不是有效的理论概念，那么关系就不是有效的理论关系。

2.2.3 理论解释及边界限定。 理论解释是原始研究作者在原始研究文章中对理论关系如何或者为什么形成所给出的解释，而不是作为读者的我们对各种关系的解释，边界限定是原始研究的作者提出的对特定理论有效性的界定以及原始研究的实证评价是在何种情境条件下进行的，在何种情境条件下该理论得到了支持，在何种情境条件下该理论尚未得到验证的描述。

3 基于理论挖掘观念的文献检索的三种方法

3.1 理论探索检索

理论探索法适用于研究题目本身不包含理论概念的研究。关注单一概念或主题，但不以理论关系为重点的。例如，研究题目：微信的战略使用。这个题目本身不是一个理论，因为这个题目本身不包含可以量化的多个概念。在文献检索过程中研究者可能会发现100篇关于微信战略使用的文章，理论探索研究法帮助研究者逐篇来探索每篇文章中原始文章作者所关注的相关的理论。 研究者通过理论探索法来寻找现有文献中存在的理论。

3.2 理论关系检索

理论关系检索明确地将理论关系(至少两个概念)作为检索的范围，关注概念之间的理论关系和如何用新的关系或更好地解释，来改进现有的理论。但理论关系检索不要求理论的实证验证。例如：研究题目：开启微信的战略使用计划来发展国际市场。题目中包含了两个概念：①是否开启微信的战略使用计划。②是否发展国际市场。并且两个概念有关联。理论关系检索的目的就是在已有文献中，检索关于两个概念联系的文献。通过理论关系检索，研究者也许检索到30篇关于两个概念之间联系的文章，那么这30篇文章，研究者可以考虑作为相关研究的研究范围。 理论关系检索关注检索理论概念之间的关系，可以包含不同类型的研究，但是理论关系检索不关注文章的实证。

3.3 理论验证检索

用实证辅助数据验证理论关系(至少两个理论概念)并仅关注已经被验证的理论研究。理论验证检索，检索实践证据，支持或反对某个理论，即强调这些概念之间的理论关系以及如何解释实证研究中的差异。

4 结束语

理论探索检索法帮助我们寻找主题相关的现存理论。适用于研究题目本身不包含理论概念的研究。关注单一概念或主题，不以理论关系为重点。理论关系检索，明确地将理论关系(至少两个概念)作为检索的范围，关注概念之间的理论化关系和如何用新的关系或更好的解释来改进现有的理论。理论关系检索，检索概念之间的关系，但理论不要求实证。理论验证检索帮助研究者寻找主题相关的现存并已经被验证理论的关系。关注理论的有效性。对于没有明确的研究主题的研究者，理论探索检索法可以帮助研究者寻找主题相关的现存理论，拓展思路。对于有明确研究主题，研究目的是发现现存相关理论之间的关系和如何更好地解释、改进现有的理论的，关系检索可以帮助我们达到研究目的。如果研究者致力于实践研究并希望验证理论的有效性，理论验证检索可以帮助达到目的。