关于对应用技术研究开发类科研机构开展绩效评价的分析思考

刘 丽

(内蒙古自治区冶金研究院(内蒙古自治区冶金产品质量检验所)，内蒙古 呼和浩特 010000)

应用技术研究开发类科研机构(以下简称开发类科研机构)是国家和地方创新体系中的重要组成部分，是开发推广科技成果的重要力量，是经济社会发展中的重要支撑。如何正确引导开发类科研机构把自身建设好、发展好，不断增强作用发挥和贡献能力，是当前政府和社会各界关注的重要课题，笔者从如何开展好开发类科研机构的绩效评价工作进行分析思考。

1 制定正确实用的绩效评价指标

绩效评价作为一种评价方法和手段目前已经运用于科技管理的多个方面，如已经开展的财政科研资金绩效评价、科研项目绩效评价、科技人才绩效评价等。而针对科研机构，特别是针对开发类科研机构主体，如何开展绩效评价还没有一个成熟的思考。我国的民用科技研究开发体系具有鲜明的中国特色。科研体系纵向层次清晰，从中央、省、市，甚至有的县一级也有一些围绕本地产业布局的科研机构。科研体系横向领域齐全，包括农业、畜牧、水产、林草、冶金、化工、机械、电子、环保等。科研体系性质类别分明，主要包括三大部分：①企业科研体系，就是建立在企业内部的科研机构，或者是依托企业联合建立的科研机构；②高校科研体系，就是建立在高校内部的科研机构，或者与高校联合建立的科研机构；③专业科研体系，就是独立的科研机构，隶属政府管理，事业单位性质。另外，还有一些极少量的社会力量兴办的民办非营利科研机构。在专业科研机构体系中，又分为两类，一类是基础研究类科研机构，以科学基础研究为主，侧重研究发现和社会效益等。另一类是开发类科研机构，以科技开发、成果转化为主，有特定的技术目标，侧重行业应用和经济效益。

如果要做好开发类科研机构的绩效评价，评价指标体系的设定非常关键，是做好绩效评价的重要前提，直接影响着绩效评价的质量和效果，特别关系到绩效评价工作的可持续开展。评价指标的设定，应坚持3个原则：①要符合被评价对象实际，满足工作规律，全面反映主要成效；②要简明实用，避免繁杂，便于操作运用；③要发挥导向性，突出引导发展的作用。评价指标体系主要分为两个层面，第一个层面，即一级指标，主要反映一个科研机构的研究开发能力、经济发展贡献力、行业技术影响力和内部管理能力等，共包括六大指标:研究开发水平、成果转化应用、行业技术服务、人才队伍建设、资金来源收入、科学规范管理。第二个层面，即二级指标。在研究开发水平指标之下，包括5项分指标：专利、技术标准、获得政府支持科技项目、获得科技奖励项目、行业权威期刊论文发表。成果转化应用指标之下，包括3项分指标：自主转化成果、向外转移转化成果、企业合作项目。行业技术服务指标之下，包括7项分指标：主要反映为本行业的中小企业提供技术支撑，如行业共性技术应用、技术服务、技术咨询、技术培训、技术交流、实验室开放、仪器共享。人才队伍建设指标之下，包括5项分指标：行业领军人才、高级职称以上研发人员、博士硕士研究生、技术推广人才、创新创业人才。资金来源收入指标之下，包括2项分指标:纵向财政科技项目资金、横向社会收入资金。在横向社会收入资金中又包括技术合作、成果转让、成果自主转化生产经营、技术服务、技术咨询和技术培训等市场性收入。科学规范管理指标之下，包括4个指标：机构内部制度建设、基层组织建设、职工满意度、社会信誉度。由于我国的科研机构主要由国家、省、地市以及县四级构成，各层级、各地方发展情况不完全相同，对所辖开发类科研机构的发展定位也不同。因此，开发类科研机构的绩效评价可根据每个地方的发展实际设定指标和权重，采取定量和定性相结合的办法开展评价。

2 建立有效的绩效评价工作机制

绩效评价实际上也是一种考核，只是角度和方法不同，绩效评价更侧重实实在在的成绩和效果，评价更系统更深入，通过绩效评价还能够找出开发类科研机构发展中更深层次的问题。目前，各个地方对开发类科研机构的绩效评价工作还没有开展起来，仍是以年度工作业绩考核为主。在研究制定了绩效评价指标体系之后，就应着手建立绩效评价工作机制，以利于绩效评价工作的开展。由于绩效评价突出实实在在的成绩效果，特别是要反映对经济社会的贡献，开发类科研机构对此种评价往往感到压力较大，对这种评价一般不容易接受。又由于各个开发类研发机构的研发方向领域不同，一下子全面铺开可能有一定难度。对此，绩效评价工作开展的初期可以选择少数几个行业开发类科研机构进行试点，一方面，摸索经验，同时也检验绩效评价指标是否符合实际，另一方面，还能够给开发类科研机构一个逐步接受的过程，待成熟后再全面铺开。推动绩效评价工作的主体应该是上级主管部门，最好是政府综合部门。由于开发类科研机构的绩效主要包括研究开发、成果转化和经济社会贡献等方面因素，在地方一般应由政府科技、财政、人事及发改等部门牵头开展，从这几家政府组成机构抽调人员成立专门的绩效评价工作组，作为此项工作的牵头推动机构。在其下面再设开展具体评价工作的专家组，一般由技术、管理、经济、产业和财务等方面的专家构成。专家组通过查阅资料、听取汇报、实地考察、个别访谈等方式进行。针对成果推广转化、行业应用、技术服务部分，需要专家组赴行业应用的企业实地调查核实。由于绩效评价的内容注重实绩和成效，而且开发类科研机构推广技术成果转化需要一定的时间周期，因此，绩效评价的考核周期不同于年度考核，应更长一些，可以两年进行一次，或更长的时间周期，同时，也避免了给被评价单位增加考核检查的工作负担。

3 充分运用绩效评价结果

开展绩效评价工作，能达到3个目的。①反映每个开发类科研机构的成绩成效，比较出每个机构水平和贡献的高低，营造了争先创优的氛围；②对每个开发类科研机构相当于进行了一次全面体检，能够找出各自的短板弱项，督促抓紧纠正补齐，迎头赶上；③全面客观掌握开发类科研机构状况，为政府下一步引导发展、支持建设提供参考依据。绩效评价结果的运用，是绩效评价工作最后的一个重要环节。绩效评价结果运用的程度，直接关系着绩效评价工作能否可持续开展，也关系着被评价机构的发展动力。绩效评价结果的运用，主要在以下6个方面：①政府掌握当地科研机构发展状况，为制定当地研发机构发展规划提供参考依据；②政府掌握当地行业技术发展状况，为制定当地行业技术发展规划提供参考依据；③政府掌握当地科技成果应用状况，为制定当地成果推广应用政策提供参考依据；④政府掌握财政科技资金使用效益，为财政部门做好经费支持提供参考依据；⑤政府掌握科技项目执行状况，为科技立项支持提供参考依据；⑥政府掌握研发机构科技人才状况，为制定人才政策提供参考依据。

总之，绩效评价结果的运用是一种综合效应，不仅能够使政府更加规范有效地引导支持开发类科研机构发展，还能够强化开发类科研机构对本地经济社会发展的科技支撑作用。