故障假设法在变更管理中的高效应用

孙龙彬，闫巧峰，张军锋

(陕西北元化工集团股份有限公司，陕西 榆林 719319)

基于风险的过程安全管理论述，一切管理都应该围绕风险进行管理，变更管理就是对变更后产生的风险进行消减和控制，消减和控制风险的首要条件就是先识别风险，因此风险分析显得尤为重要。风险分析是变更管理中不可缺少的一环，不同等级的变更项目通过风险分析结果来评估变更项目可能会对系统产生的影响，通过落实风险分析中得出的控制措施，使风险控制在可接受范围内。风险管理是变更管理的核心，而风险管理的基础是风险识别，因此选择合适的风险分析方法显得尤为重要。本文主要介绍故障假设法在本单位变更管理中的应用。

1 故障假设法简介

故障假设方法技术是对生产过程或工艺过程创造性的分析方法。该方法通过提出一系列“如果…怎么办?”(What If)的问题，来发现可能和潜在的事故隐患，从而实现对系统进行彻底检查的目的[1]。

故障假设方法非常简单，它是一种“头脑风暴”活动，由一个分析团队来执行。通常将工艺系统分解成若干部分(即子系统)，对于每个子系统，分析团队的成员根据各自的经验提问，提出可能的事故剧情，讨论各种事故剧情出现时的后果，必要时提出改进意见。

故障假设法的优点主要是比较简单，节约时间，具有较大的灵活性，能识别潜在的风险。缺点主要是系统性全面性不好，使用者的经验对分析质量影响较大。

2 用好故障假设法的前提条件

2.1 建立分析标准

无规矩不成方圆。想用好任何一个分析方法，必须要有完善的标准。企业想要用好故障假设分析方法，必须建立适合企业自身的分析标准，主要应对该方法的适用范围、问题清单、分析表单、风险等级判定准则、风险矩阵进行详细说明。

2.1.1 说明适用范围

首先要对方法的适用范围进行说明，明确适用于什么样的变更进行风险分析，这是做好变更风险分析的第一步，也是首要条件。

2.1.2 列出问题清单

首先对不同变更类别进行归纳，变更风险分析问题清单进行分类举例。例如可以有管道问题清单示例，阀门问题清单示例，泵问题清单示例，换热器问题清单示例，公用工程系统问题清单示例，人为因素问题清单示例等。

其次根据问题类别，要求具有丰富经验，熟悉以往发生的失效和可能的错误来源的工程师，围绕人为失误、工艺异常、设备失效几个方面，考虑正常操作、建设、维护、调试情形等各种工况，列举出具体的问题清单。例如：①没有遵循操作规程或规程执行得不正确；②规程不正确或未使用最新规程；③操作人员精力不集中或未经培训；④工艺条件异常；⑤设备失效；⑥仪表未被校验；⑦调试错误；⑧公用工程失效(如电、蒸汽、气)等，分析时可作为参考。

2.1.3 选择安全措施及正确风险评估等其他要求

识别已有的安全措施。措施必须是现有的、已经存在的，分析前小组成员必须进行现场检查确认管控措施是否完好有效。不能将未正式下发的制度、规程等管理要求作为现有安全控制措施。安全控制措施包括：①工程控制措施，②管理措施，③人员培训教育，④应急物资，⑤个体防护。

明确风险矩阵。风险分析方法中须要对本单位使用的风险分析矩阵进行明确和说明。

进行风险评估。陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称“陕西北元”)风险取值公式为：R=L×S，其中R(危险性)是指事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性，S是事故后果严重性。参照L、S的取值标准，对分析对象的风险进行取值、评估和等级判定。如果已有措施不够，要提出消减风险的建议措施，直到把分析范围内的所有部分都讨论完。

2.2 选对分析人员并和团队讨论分析相关事项

什么是合格的风险分析人员，笔者认为正确的团队成员必须要满足3点要求：①团队成员要懂风险分析方法原理；②风险分析人员必须懂本专业技术原理；③风险分析团队成员必须要全面，即包括风险分析需要所涉及的各个专业。

2.2.1 风险分析原理和工具

变更风险分析人员必须要熟知风险分析方法的原理，熟练掌握风险分析工具。陕西北元在日常工作中将变更风险分析团队成员风险分析培训纳入日常培训管理范畴，定期组织内外部老师对变更管理人员进行风险分析培训，采取实战演练加自我点评等方法不断提高风险分析人员业务能力水平。另外陕西北元采取认证考试方法对所有风险分析人员进行考核认证，考核达标后发放相应证书，切实提高风险分析人员业务能力[1]。

2.2.2 团队成员的专业技术水平

风险分析方法的掌握只是风险分析的基础，如果风险分析人员不懂工艺技术原理，不懂设备构造，不懂规范标准要求，势必不会分析出高质量的风险内容。所以陕西北元要求所参与风险分析人员必须由各专业工程师担任，很好地把控了风险分析人员的专业技术水平。

2.2.3 风险分析团队的完备性

风险分析是一个团队行为。只有完善的风险分析团队，才能完整分析出所有潜在风险，所以风险分析必须要成立团队，进行团队分析，且团队成员应该包括所涉及的专业所有人员。

2.2.4 讨论分析相关事项

分析会议首先由熟悉整个装置和工艺的人员阐述生产情况和工艺过程，同时说明装置现有的安全管控措施。

分析人员要向现场操作人员提问，然后对所分析的过程提出有关安全方面的问题。有2种会议方式可以采用：①列出所有的安全项目和问题，然后进行分析；②提出一个问题讨论一个问题，即对所提出的某个问题的各个方面进行分析后，再对分析组提出的下一个问题(分析对象)进行讨论。2种方式都可以，但是通常最好是在分析之前列出所有的问题以免打断分析组的“创造性思维”。

2.3 按照要求进行风险审核，定期进行风险评估

2.3.1 风险审核

本单位将变更按照风险大小进行分级，不同级别变更按照不同层级风险分析完成后按照审批流程进行审批。例如重大变更由各专业主任工程师审核把关，公司总工程师审批；一般变更由各子公司工程师、主任工程师审核把关，子公司总工程师审批。

2.3.2 风险评估

按照要求每年开展变更管理的审计工作，对前一年度变更全部进行分析，审核运行过程中发现的实际问题，看风险分析是否分析出实际风险，后期运行过程中存在的实际问题，以改进风险分析。变更风险具有隐蔽性，有的很难被发现，须定期进行审核与评估，对风险分析质量、防范措施落实等多方面全面检查，看看是否达到了变更风险控制的预期效果。

3 故障假设法关键点说明

(1)全面分析出对系统的潜在风险是风险分析的最终目的，是采取风险控制措施的基础。

(2)风险分析的问题清单是故障假设法的种子，如何才能提出高质量的问题是分析出风险的关键，陕西北元采用危险与可操作性分析方法(HAZOP)中偏离思想，建立问题清单，降低了风险分析难度，为风险分析奠定了良好的基础。

(3)工程技术措施是消减风险的关键，它既能消减风险的严重性也能消减风险的可能性，在实际工作中应尽可能采取工程技术措施，减少采取管理措施或者个人防护措施。

(4)同行业事故参考不应被忽视，在变更风险分析过程中往往容易忽视同行业类似变更引发的事故，本单位充分认识到别人的事故就是我们的教训，认真分析研判，利用好这一资源。

4 结语

故障假设法作为最简单易用的风险分析方法，非常符合用来对一般变更进行风险分析，本单位在应用过程中制定了风险分析方法标准，对风险分析团队成员进行了资格认定，对风险分析进行日常审核和定期评估等等，很好的保证了风险分析质量，达到了控制风险的目的。