“凤凰行动”宁波计划开启新征程

文|宁波市地方金融监管局

近年来，宁波资本市场取得了长足发展，市场主体不断壮大，规范化程度日益提高，对宁波经济社会的贡献日益突出。自2017年实施“凤凰行动”宁波计划以来，宁波共新增A股上市公司47家，IPO募集资金达279.17亿元，上市公司通过发行可转债、非公开增发、发行公司债等方式融资1020.31亿元。今年，宁波A股上市公司数量成功突破100家。今年上半年，宁波A股上市公司总市值达1.24万亿元，较上年同期增长40.70%。

虽然宁波资本市场发展势头良好，但对标国内头部城市，还存在一些短板与问题。一是部分企业利用资本市场发展的意识不强。部分符合条件的企业对上市作用认识不够，迟迟不肯上市；部分企业虽然成功上市，但未充分利用资本市场再融资、并购重组实现做大做强。二是中介机构服务能力有待提高。本土会计、律师、咨询、股权投资等机构发展与一线城市相比还有较大差距。三是上市公司发展结构不够均衡。如科创板上市公司、高端服务业上市公司数量不足，市值存在两极分化现象等。为推动宁波资本市场高质量发展，《关于深入实施“凤凰行动”宁波计划促进经济高质量发展的实施意见》（以下简称《实施意见》）应运而生。

瞄准新目标宁波A股上市公司力争五年“双倍增”

为进一步增优势、补短板，促进宁波资本市场更加平稳、均衡发展，新一轮“凤凰行动”宁波计划制定了“四大目标”，为未来五年宁波资本市场发展锚定了方向。

资本市场“宁波板块”争先进位。力争到2025年末，全市境内外上市公司数量达到200家，其中新增科创板上市公司20家。全市上市公司总市值超过3万亿元，境内上市公司总市值排名跃升全国前十。

上市公司领跑作用充分显现。宁波将打造一批行业龙头企业和专精特新中小企业，形成以上市公司为龙头的高质量产业集群。力争到2025年末，全市新增获评国家级制造业单项冠军、“小巨人”上市公司50家以上，新增高端服务业上市公司25家以上。

上市公司发展质量有效提升。全市力争五年新增直接融资及并购重组规模1.2万亿元以上。上市公司可持续发展能力和整体质量显著提高，主要风险指标在全国处于较低水平。

资本市场数智服务更加精准。宁波将支持宁波股权交易中心开展全国首批区域性股权市场创新试点；鼓励甬兴证券成为一家有特色的精品券商；不断提升本土审计、律师、评估等机构资本市场业务参与度，规范发展私募股权投资行业，力争五年新增投向宁波项目的私募股权投资金额1000亿元以上。

高质量引领推动资本市场“宁波板块”扩容提质

作为引领高质量发展的重要力量，未来五年，宁波将大力实施资本市场主体倍增工程和上市公司质量跃迁工程，推动资本市场“宁波板块”扩容提质。

鼓励企业多渠道上市挂牌。企业上市辅导备案后，市级财政给予一次性补助，最高200万元。企业递交境内IPO申报材料并被受理后，市级财政给予一次性补助，最高100万元。企业在境外主要证券交易所成功上市，市级财政给予一次性补助，最高300万元。与上轮政策辅导备案补助100万元、申报材料200万元相比，新一轮政策更注重补助前移、服务靠前，缓解企业因股份制改造、签约中介机构导致的资金压力。此外，新一轮政策更注重引导符合产业导向、具有竞争力的企业上市。对国家级单项冠军企业成功上市，给予200万元特别奖励；对国家级专精特新“小巨人”企业、高端服务业企业和科创板企业成功上市，给予100万元特别奖励；对上市公司二次上市等新情况，市级财政给予一次性补助，最高50万元。

加大拟上市后备企业培育力度。建立多层次、全覆盖的市级拟上市企业后备库。鼓励金融机构为入库企业提供专属综合金融服务方案和创新金融产品，发挥资本市场联络员作用，深入挖掘优质企业；协调解决企业发展中遇到的问题，推动企业上市“一件事”改革扩面提效，集成办理拟上市企业合法合规证明等事项。

加快企业股份制改造，建立现代企业制度。进一步加强财政扶持和政策培育，帮助企业切实降低改制成本。企业因上市挂牌聘请具有证券从业资格的中介机构实施股改，或聘请具有证券从业资格的中介机构新设立股份有限公司并承继原企业资产、业务的，市级财政将根据其贡献度给予补助。同时，新一轮政策将助力上市公司高质量发展放在与推进企业上市同等重要的高度，全力引领和帮助上市公司围绕产业链开展并购重组、再融资等业务，实现做大做优做强。

2020年12月16日，宁波市资本市场培育信息系统服务共建协议签约仪式举行。 宁波市地方金融监管局供图

鼓励上市公司立足主业开展并购重组。宁波将多措并举，严格落实国家相关税收支持政策，鼓励各类金融机构积极稳妥开展并购贷款等业务，同时引导政府产业基金重点投向上市公司符合产业转型升级方向的并购重组。上市公司实施并购重组购买资产，达到中国证监会重大资产重组标准的，以及上市公司并购本地非关联未上市企业，并购金额达到并购对象净资产2倍以上的，市级财政将按照并购交易实际发生额的5‰给予一次性补助，最高不超过2000万元。这一支持力度在国内各城市处于前列。

鼓励上市公司积极承接产业项目，为地方建设及经济社会发展提供专业服务和产品。对于上一年净利润10亿元以上，或近半年平均市值在200亿元以上的上市公司，市政府统筹设立品牌产业园区。推动国有上市公司做大做优做强，按照市场化原则推进国有金融机构混合所有制改革，全力培育和推动一批国有控股企业IPO；鼓励国有控股上市企业通过资产注入、直接融资等方式做大做强，推动国有资本成为上市公司的基石投资者。

夯实发展基础营造甬企上市一流金融生态

一家企业成功上市，是背后无数服务的结晶。按照《实施意见》，未来五年，宁波还将全面开展中介机构聚变升华、数智赋能资本先行、金融生态品质提升等三大工程，为甬企上市和宁波资本市场做大做强营造一流金融生态。

中介机构是助力企业上市的“幕后英雄”。未来五年，宁波将支持证券期货法人机构健康发展，对新设证券期货法人机构总部，按其注册资本的4%给予一次性补助，总额不超过1亿元。证券期货法人机构总部因业务发展增加实收资本金，按其资本金增加额30亿元以上、20亿元以上、10亿元以上、5亿元以上四个档次，分别给予1000万元、500万元、200万元、100万元补助。加快法律、财会等高端服务业高质量发展，探索引进头部机构整体落户宁波，鼓励本土机构通过改制、合并等方式做大做强，尽快达到备案从事证券服务业务的资格条件。加大股权投资基金培育力度，持续提升政府产业基金市场化运作水平，放宽出资规模和返投比例等方面限制要求，撬动境内外优秀公募、私募、险资等投资宁波战略性新兴企业和重点领域企业。研究建立私募股权投资基金风险补贴机制。开展合格境外有限合伙人（QFLP）、合格境内有限合伙人（QDLP）试点。

科技赋能是完善和推动本土资本市场发展的重要力量。未来五年，宁波将全力支持上市公司成为区域创新节点，发挥上市公司在技术创新和集聚资源方面优势，推动云计算、大数据、物联网等新技术与产业深度交融。支持上市公司加大研发投入，建设市级创新中心、工程研究中心。全面执行研发费用税前加计扣除政策，将国有上市公司研发投入视同利润纳入经营业绩考核。打造宁波资本市场数智服务矩阵，推动全国首批区域性股权市场创新试点先行先试，打通挂牌企业转入新三板绿色通道；推进智慧股交建设，建立资本市场人才库，力争5年培育500名董事会秘书、财务总监等高端人才。

完善金融生态，提升服务品质，是助力企业上市和推动资本市场良性发展的重要保障。未来五年，宁波将通过金融生态品质提升工程，完善上市公司会诊帮扶机制，建立健全包括财政、税务、海关、金融监管、市场监管、行业监管、属地政府、司法机关等单位在内的风险信息内部通报机制，并与“甬金通”数智金融大脑对接。加强存量风险化解，制定“一企一策”风险化解方案，对纾困目的明确、决策程序合规、属地政府支持的国有资本投资项目或基金，建立容错机制。