跨区域双重网络嵌入下集群企业绩效：双元创新的中介作用

宋波 张蒙 金鹏浩 杨升荣

摘 要： 着眼于跨区域集群企业根植于本地和跨区域双重网络的现实基础，探讨跨区域双重网络嵌入下集群企业双元创新策略选择。研究表明：本地网络嵌入与跨区域网络嵌入对集群企业绩效具有正向影响，且跨区域网络嵌入对企业绩效的影响更显著;跨区域网络嵌入对探索式与利用式创新均有显著的正向影响，而本地网络嵌入对探索式和利用式创新影响则都不显著;探索式和利用式创新在双重网络嵌入与企业绩效之间中介效应均不显著，而双元创新平衡在本地及跨区域网络嵌入与集群企业绩效之间中介效应显著，表明跨区域创新协作过程中集群企业除关注所处技术创新网络的空间特征外，更需要关注集群企业的嵌入状态与双元创新策略的平衡。

关键词： 跨区域;集群企业;网络嵌入性;双元创新

中图分类号： F 06

文献标志码： A

Performance of Cluster Firms Embedded in Cross RegionalNetworks： Mediated by Ambidextrous Innovation

SONG Bo ZHANG Meng JIN Penghao YANG Shengrong

（1.Institute of Tourism， Shanghai Normal University， Shanghai 200234， China;

2.Graduate School， Shanghai Jiaotong University， Shanghai 200240， China）

Abstract： Based on the practical basis of boundary extension of industrial clusters and the innovation of cluster firms embedded in the cross regional networks， this paper discusses the mechanism between the cross regional network embeddedness and cluster firms performance which mediated by ambidextrous innovation. Firstly， local network embedding and cross regional network embedding both have a positive impact on cluster firms performance， and the impact of cross regional network embedding on performance is more significant; Cross-regional network embeddness has a significant positive impact on exploratory innovation and exploitative innovation， while local network embedding has no significant impact on ambidextrous innovation. Secondly， the mediating effect of exploratory innovation is not significant on firms performance in local network embeddness， while weakly significant between cross regional network embeddedness and performance; while the mediating effect of exploitative innovation between network embeddedness and performance are neither significant. At last， the mediating effect of the ambidextrous innovation balance between network embeddedness and performance is significant， which indicates that trade-off of ambidextrous innovation can improve the performance of cluster firms.

Key words： cross region; cluster firms; networks embededness; ambidextrous innovation

由鄰近性导致集群企业能力发展的集体刚性及集群衰落引起学界关注，发现集群企业过度强调嵌入于地理边界内的知识网络，容易造成本地的功能、技术、认知等一系列锁定和路径依赖，导致集群企业能力突破的困境。以空间集聚为特征的本地集群网络逐渐被超越集群范围的全球网络取代，越来越多的研究开始关注集群企业嵌入跨区域非本地网络获取异质性创新资源，促进集群实现技术升级和能力跃迁。本地化网络和跨区域网络是集群企业获取异质性知识资源的重要途径，得到了大量理论及实证研究的支持，然而有研究发现本地或跨区域单维度网络嵌入下都可能导致集群创新的结构性风险，仅从单一维度难以全面考察网络嵌入性对集群企业绩效的影响。另外，转型经济期会强化集群企业技术创新战略实施的路径依赖性，集群企业不同的战略行为所带来的差异化绩效结果产生调控作用。探索式和利用式创新策略都有其优势和劣势，集群企业需要在创新策略选择上实现功能和绩效方面相互补充、相互促进。集群企业如何基于双元创新策略选择构建集群企业动态技术创新能力，进而形成集群创新分工体系，突破产业集群发展的网络低端锁定和创新陷阱？因此，本文将本地网络和跨区域网络纳入统一的分析框架，以双元创新策略选择为中介变量，构建“网络嵌入—创新行为—企业绩效”的概念模型，探讨集群企业在本地和跨区域双重网络嵌入下创新策略选择对集群企业绩效的影响，为区域一体化背景下基于探索式和利用式创新分工构建区域创新体系提供理论指导。

1 理论基础与研究假设

1.1 本地网络嵌入对集群企业绩效的影响

嵌入本地网络的集群企业在组织间信任、隐性知识传递、信息共享等方面具有相对外部企业难以比拟的优势。本地网络嵌入的集群企业突破自身组织边界，通过与集群网络内其他创新主体的交流与合作，获取创新资源和建立创新联系，以提升创新绩效。集群网络内信息及基础设施共享降低了集群企业创新搜索成本，集群内企业空间、组织、社会、文化等多维邻近性促进集群企业搜索本地知识和创新资源的效率更具优势。因此，提出如下假设：

H1：本地网络嵌入对集群企业绩效具有显著的正向影响。

1.2 跨区域网络嵌入对集群企业绩效的影响

产业集群通过集群外创新联系获取的外部信息和资源，再通过集群本地网络传播，提升集群内企业技术创新能力。随着信息技术的发展，企业之间的联系不再局限于本地区域，跨区域之间的联系越来越快捷便利，信息交流与技术创新不再依赖地理邻近，显性知识与隐性知识都可以跨区域甚至全球化传播，跨区域网络嵌入的企业在多次合作与交流中也可以形成强连接，为企业带来更多的异质性资源及技术创新机会，跨区域网络之间合作关系形成对本地网络的拓展与补充。集群企业跨区域网络嵌入将有助于集群企业突破本地化同质知识的限制，避免过度依赖本地网络的知识粘性和能力刚性。因此，提出如下假设：

H2：跨区域网络嵌入对集群企业绩效具有显著的正向影响。

1.3 双元创新行为的中介作用

集群企业在自身技术创新能力、社会关系和产业属性等方面的异质性决定了网络嵌入下将导致不同的创新策略选择，本地化网络有利于同质性知识资源的流动，并利用这些资源与信息在已有领域进行深度挖掘，促进企业吸收应用的利用式创新行为;跨区域网络有利于异质性知识资源的获取，促进企业开展新技术、新产品研发等探索式创新行为。但是，集群企业若偏向本地网络嵌入忽略跨区域外部网络，将阻碍外部创新资源的流入，导致集群企业陷入能力刚性;而跨区域网络嵌入虽然有助于集群企业获取异质性创新资源，但也会导致更高的搜索成本及关系成本。如果集群企业同时关注本地和跨区域双重网络嵌入，则可以确保集群企业实现持续的技术升级和利益目標，研究证明集群企业通过利用式创新或探索式创新，都能够在知识网络嵌入下利用新的资源与信息拓展市场和开发产品，从而促进企业绩效的提升。因此，提出如下假设：

H3a：探索式创新在本地网络嵌入与集群企业绩效之间存在中介作用;

H3b：探索式创新在跨区域网络嵌入与集群企业绩效之间存在中介作用;

H4a：利用式创新在本地网络嵌入与集群企业绩效之间存在中介作用;

H4b：利用式创新在跨区域网络嵌入与集群企业绩效之间存在中介作用。

H5a：双元创新平衡在本地网络嵌入与集群企业绩效之间存在中介作用;

H5b：双元创新平衡在跨区域嵌入与集群企业绩效之间存在中介作用。

综上，本文基于本地网络和跨区域网络双重嵌入，以双元创新策略选择为中介变量，构建“网络嵌入—创新行为—企业绩效”的概念模型（如图1所示）。

2 研究设计

2.1 数据收集与变量测量

本文样本主要来自长三角地区高新技术产业园的集群企业，被调查企业经营年限集中在3-15年，员工人数在11-300人。通过线上与线下方式共发放问卷357份。为保证问卷的真实性与准确性，剔除基层员工填写的问卷以及工作内容为其他的问卷，保留管理层填写的问卷;同时剔除明显失真、随意填写的调查问卷，以及内容不完整的问卷。最终回收有效问卷304份，有效回收率为85%。

为了保证测量工具的信效度，本研究使用的量表均为国内外文献中的成熟量表，并结合本研究进行修正。本文采用Likert五分制量表，将网络嵌入分为本地网络嵌入与跨区域网络嵌入，参考Uzzi（1999）和Gulati & Sytch（2007）的量表，集群企业的本地网络嵌入与跨区域网络嵌入主要通过与客户、供应商、同行企业、科研院所及科技中介服务机构的交流频繁程度和与客户、供应商、同行企业、科研院所及科技中介服务机构的合作关系持久度等10个指标测量。双元创新量表设计主要参考了Jansen et al.（2006）和李忆、司有和（2009）等量表，利用式创新通过已有技术的改良、适用性拓展、产品或服务增加及业务经验提炼等4个指标进行测量;探索式创新通过开拓细分市场、创新经营策略、运用不成熟技术与开发变革性产品等4个指标进行测量。企业绩效借鉴Li & Atuahene-Gima（2001）的量表，通过市场份额、营业额、盈利能力、总资产增长、营业额增长和竞争优势等6个指标测量。

2.2 信度与效度

首先，根据调整指标和因子载荷对模型进行调整，删除不符合要求的题项。数据分析显示，所有构面的因子载荷均在0.712-0.917之间，同时因子的平均抽取值（AVE）均介于0.580-0.746之间，因此模型的所有构面均具有可接受的收敛效度。其次，各变量的AVE值均大于该变量与其他变量之间相关系数的平方，说明各变量之间具有良好的判别效度。最后，通过克朗巴哈系数（Cronbachs α）、修正后的项与总计相关系数（CITC）以及组合信度（CR）对问卷信度水平进行测量。Cronbachs α系数均大于0.7，且CITC值均大于0.7，表明信度良好。同时，量表变量的CR值均介于0.870-0.946之间，远大于0.6的限制性水平，证实量表具有良好的信度。

本文应用AMOS21.0进行验证性因子分析，选取 与自由度的比值（CMIN/df）、近似误差均方根（RMSEA）、比较适配度指标（CFI）、Tucker-Lewis指数（TLI）、规范拟合指数（NFI）、适配度指标（GFI）等评价指标来检验样本拟合程度。拟合结果见表2所示，本研究测量模型的CFI、TLI、NFI、GFI各项指标均大于0.8，RMSEA小于0.08， /df小于3，均达到可接受水平，表明本研究的测量模型与调研的实际数据契合度较高，模型适配度良好。

2.3 数据同源偏差分析

为了避免同源偏差问题，首先，采用Harman单因素方法进行检验，将研究变量所有题项进行未旋转探索性因子分析，其中第一个主成分的解释率为41.7%，小于50%，这表明数据的共同方法偏差在可接受范围之内。其次，所有假设检验的量表题项做单因子验证性因子分析，单因子模型数据拟合效果（χ2/df=9.131>3，RMSEA=0.164>0.08，CFI=0.751<0.8，TLI=0.734<0.8，NFI=0.729<0.8，GFI=0.264<0.8）不及上文2.3中的五因子模型显著（χ2/df=2.620<3，RMSEA=0.073<0.08，CFI=0.951>0.8，TLI=0.947>0.8，NFI=0.924>0.8，GFI=0.817>0.8）。检验结果表明，本研究的数据同源偏差问题不严重，不会对研究结果产生严重影响。

3 假设检验

3.1 跨区域双重网络嵌入对集群企业绩效的影响

构建跨区域双重网络嵌入与集群企业绩效直接效应的结构方程模型，其路徑系数与假设检验结果如表3所示。

结果发现：①双重网络嵌入下的本地网络嵌入对集群企业绩效存在显著的正向影响，假设H1得到验证（β=0.047，p<0.01）;②双重网络嵌入的跨区域网络嵌入对集群企业绩效存在显著的正向影响，假设H2得到验证，且跨区域网络嵌入对集群企业绩效的影响作用更显著（β=0.94，p<0.01）。

3.2 探索式与利用式创新的中介效应

（1）集群企业双重网络嵌入对双元创新的影响。本地网络嵌入不能显著影响探索式创新（β=0.095，p>0.01），本地网络嵌入也不能显著影响利用式创新（β=0.6，p>0.01）;但是跨区域网络嵌入正向显著影响探索式创新（β=0.767，p<0.01），且跨区域网络嵌入正向显著影响利用式创新（β=0.659，p<0.01）。

（2）集群企业双元创新对企业绩效的影响。集群企业探索式创新对企业绩效存在显著的正向影响（β=0.659，p<0.01）;集群企业利用式创新对企业绩效的影响不显著。

（3）探索式创新与利用式创新的中介效应。由表4可以发现：①网络嵌入对集群企业绩效影响不显著（β=0.042，p>0.01;β=0.086，p>0.01），但本地网络嵌入对探索式创新影响不显著（β=0.095，p>0.01），而跨区域网络嵌入正向显著影响探索式创新（β=0.767，p<0.01），故探索式创新在跨区域网络嵌入与集群企业绩效之间发挥中介作用，H3a未得到验证，H3b得到验证。②网络嵌入对集群企业绩效作用不显著（β=0.042，p>0.01;β=0.086，p>0.01），但是本地网络嵌入对利用式创新影响不显著（β=0.6，p>0.01），且跨区域网络嵌入对利用式创新影响不显著（β=0.659，p>0.01），故利用式创新不能在网络嵌入与集群企业绩效之间发挥中介作用，H4a和H4b未得到验证。

3.3 双元创新平衡的中介效应

检验双元创新平衡的中介效应，统计结果如表5所示，跨区域双重网络嵌入对集群企业绩效的影响变得不显著（p>0.05）。因此，双元创新平衡在跨区域双重网络嵌入与集群企业绩效之间起到完全中介作用，H5a和H5b得到验证。

4 研究结论及启示

4.1 研究结论

本文通过检验探索式创新、利用式创新和双元创新平衡的中介效应，从组织双元性视角得到了产业集群网络锁定及集群企业能力困境的理论解释;并发现探索式、利用式和双元平衡在双重网络嵌入与集群企业绩效之间中介效应差异显著，跨区域网络的创新知识和资源对于集群企业创新能力突破及产业集群创新发展更具优势。

（1）本地网络与跨区域网络双重嵌入对集群企业绩效均有显著的正向影响，且跨区域网络嵌入对企业绩效的影响更显著。研究发现，随着信息技术、交通等便利性，集群企业传统地理邻近性优势减弱，企业跨区域联系愈加频繁，网络中知识转移愈加便利，也更容易形成强连接，为集群企业创新带来更多的异质性资源。

（2）跨区域网络嵌入对集群企业探索式与利用式创新均有显著影响，但本地网络嵌入对探索式创新与利用式创新的影响均不显著。研究结果不仅证明了跨区域网络为集群企业创新发展提供更多互补性知识和异质性资源，有利于集群企业突破发展路径的集群刚性;更从理论上检验了本地网络嵌入导致集群企业功能或者认知上的“被动锁定”和能力困境。

（3）双元创新平衡在跨区域双重网络嵌入与集群企业绩效之间的中介效应显著，针对现实中集群泡沫式增长及后继乏力发展停滞的现象，片面的探索式创新或利用式创新均不利于集群企业的创新发展，跨区域网络嵌入背景下，探索式和利用式创新平衡可通过平衡短期收益与长期发展，从而实现集群企业可持续技术创新能力的构建。

4.2 管理启示

本文对本地集群企业可持续技术创新能力及参与区域创新分工协作体系构建具有重要的启示。（1）集群企业应该在与集群内部企业建立良好网络关系的基础上，突破地域限制与集群外部企业建立良好合作关系，充分利用多维网络嵌入带来的优势与资源。（2）重视跨区域网络嵌入与探索式创新之间的联结，探索式创新作为提升产品质量的“原动力”，是企业构建核心竞争力的关键，跨区域网络嵌入范围广、主体多，能够为企业提供丰富的异质资源，异质主体之间的合作交流能够更大程度激发企业活力、推动知识迭代，从而促进探索式创新。（3）企业只有同时兼顾探索式创新与利用式创新，两者互补才能在动荡的市场环境中真正提高企业绩效。因此企业一方面要做强基础研究、探索全新的知识与技术，开发新产品开拓新市场，另一方面应该加强对现有客户留存的管理，对现有产品持续改进，做精做细现有市场，努力做到探索式与利用式创新的平衡。

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收稿日期：2021-05-03

基金项目：教育部人文社会科学研究规划项目（17YJA630086），上海市科技发展基金软科学研究项目（17692103000）

作者简介：宋波（1981—），男，江苏宝应人，上海师范大学教授，主要研究方向为区域创新，双元创新战略，E-mail： song@shnu.edu.cn;杨升荣（1965—），男，上海交通大学高级工程师，主要研究方向为知识创新，E-mail： sryang@sjtu.edu.cn。