地方高校学报参考文献与被引率关系之实证分析

胡 莉，彭茜珍

(湖北科技学院 学报编辑部，湖北 咸宁 437100)

科技期刊传承人类文明，直接体现了国家的科技竞争力和软实力。我国现有大量的学术期刊，以中国科学文献计量评价研究中心和清华大学图书馆研制的《中国学术期刊影响因子年报》为例，2018年版统计源期刊有4 901种，其中人文社会科学统计源期刊1 694种，大致可以把学术期刊分为高、中、低3个层次。根据每个学科按照影响力指数CI排序，并按期刊数量等分为4个区，Q1区是处于金字塔的尖端的期刊(约占总数的25%)，Q2、Q3、Q4区影响力依次递减。根据《中国科技期刊卓越行动计划》的通知，具有国际影响力的国内科技期刊入选期刊目录，可获得国家科技计划项目资助。核心期刊产生的箭垛效应，让核心期刊与非核心期刊之间产生明显的不平等现象。与此相对，大部分地方高校学报，处于金字塔的最低层，被称为“第三世界”。“地方性”是地方高校办学的特点，地方高校学报是地方高校参与地方经济文化建设的践行者，服务地方经济文化建设。在我国2 500多所高校中，地方高校占总数的95%[1]。地方资金和人力资源匮乏，数字化转型晚，优质稿件大量流失，严重阻碍地方高校学报的发展。积极发展地方高校学报，是服务地方经济建设发展和科研群体的需要。

期刊影响因子已经成为期刊影响力的重要评价指标，是举世公认的评价期刊重要性和权威性的主要指标。Barbara和Aurelie在研究论文被引频次的影响发现论文长度即页码数以及参考文献数量是最重要的影响因素[2]。杨利军、万小渝研究了引用习惯对期刊论文被引频次的影响，发现引用半衰期、参考文献中英文文献的比例、参考文献数量与论文被引频次显著相关[3]。参考文献是前人工作的总结和积累，是学术研究的基础和起点。文后参考文献是指：“为撰写或编辑论文和著作而引用的有关文献信息资源”[4]。参考文献可以反映作者的创新程度和水平。在国外，由参考文献统计得出的影响因子是历年来《科学引文索引》(Sicence Citation Index,SCI)选刊的重要指标之一。综上所述，大部分学者认为参考文献与期刊的被引频次之间有相关关系。

本文通过对湖北科技学院学报、荆楚理工学院学报、黄冈师范学院学报、长江大学学报(社会科学版)、汉江师范学院学报等湖北省10所地方高校学报2018年影响因子与被引文章和参考文献之间关系进行研究，以中国知网数据库为主要数据源，选择2017年全年被引论文为研究样本，同时参考由中国科学文献计量评价研究中心和清华大学图书馆研制的2018年中国学术期刊影响因子年报(人文社会科学版)，试图从数据中定量分析地方高校学报影响因子与参考文献之间的关系，以期为地方高校学报的建设和发展提供建议。

1 参考文献与被引论文之间关系分析

1.1 参考文献的数量

参考文献的数量多，说明作者的研究查阅了大量的资料和文献，有夯实的理论基础，从侧面反映文章的学术水平高。据统计，国际上SCI收录的期刊论文的平均参考文献数目为30篇。由此可见，论文参考文献数量可以作为期刊学术水平高低的标识。据2018年中国学术期刊影响年报数据统计，人文社会科学版Q1区期刊的平均引文量为25条， Q2区为16条，Q3区为12条，Q4区为9条。结合本文所遴选的10所地方性高校学报，2017年长江大学学报(社会科学版)、荆楚理工学院学报、三峡大学学报(人文社会科学版)、湖北工程学院学报、湖北文理学院学报、湖北师范大学学报(哲学社会科学版)、湖北理工学院学报(人文社会科学版)的平均引文量超过10，其余都在10条以下(表1)。据2018年中国学术期刊影响因子年报(人文社会科学版)，长江大学学报(社会科学版)在这几所地方性高校学报排名中位居前列，处于Q2区，但其平均引文量没有达到Q2区的平均引文量。处于Q3区的湖北科技学院学报、黄冈师范学院学报，也没有达到Q3区的平均引文量。处于Q4区的汉江师范学院学报没有达到Q4区的平均引文量。

表1 湖北省10所地方高校学报的平均引文量

1.2 参考文献老化程度

当今世界知识更新迭代速度快，知识的半衰期由原来的100年缩短为3年。1971年，美国科学家普莱斯提出了衡量各个知识领域文献老化的“普莱斯指数”，普莱斯指数=5年的被引文献数量/被引文献总量*100%。一般来说，普莱斯指数越大，文献越新颖，半衰期越小，文献老化程度越快。通过对10所地方性高校学报2017年被引论文普莱斯指数的计算统计(表2)可以看出，2017年荆楚理工学院学报的普莱斯指数最大为36.09%，湖北师范大学学报(哲学社会科学版)的普莱斯指数最低为22.46%，说明在10所学报中，荆楚理工学院学报的文献半衰期小，文献老化速度快。

表2 湖北省10所地方高校学报的普莱斯指数

结合10所地方性高校学报栏目设置(表3)来看，荆楚理工学院学报和湖北工程学院学报栏目设置内容相对丰富，文理兼收，理工科稿件文献引用率高，更新快，文献老化速度比较快。长江大学学报(社会科学版)栏目设置中包括“神话学和神话资源转化研究”“荆楚风韵”“荆楚文化研究”等栏目，该类型论文的参考文献时间比较久远，更新慢，所以长江大学学报(社会科学版)普莱斯指数在10所学报中不高。三峡大学学报(人文社会科学版)、黄冈师范学院学报、汉江师范学院学报都有自己的特色栏目，普莱斯指数居10所前列。湖北科技学院学报、湖北文理学院学报、湖北师范大学学报学报(哲学社会科学版)栏目设置相似，没有特色栏目，普莱斯指数相似。但综合10所学报的普莱斯指数都不到50%，说明10所学报的学术前沿把握不够灵敏。

表3 湖北省10所地方高校学报主要栏目设置

1.3 参考文献的质量

引用的参考文献的质量高低一般用参考文献被引率来表示，如果参考文献的被引率高，说明参考文献具有创新性和权威性。梁春慧通过对化学领域8 585篇论文的参考文献的研究发现：高被引论文比一般论文更倾向于引用声望值和影响因子高的期刊论文[5]，如《自然》等顶级期刊论文的被引率高。若学术论文所附参考文献多出自业内顶刊，说明作者的学术视野开阔，对该学科的前沿内容有所掌握，有深厚的学术水平。笔者统计10所学报2017年被引论文所引用的核心期刊参考文献(表4)，据表中统计数据可以看出，2017年10所学报中引用核心期刊参考文献占比最多的是荆楚理工学院学报，占比37.68%，其次是黄冈师范学院学报，长江大学学报(社会科学版)。

表4 湖北省10所地方高校学报论文引用核心参考文献数量

1.4 参考文献的语言类型

当今世界是一个全球化的世界，科学技术的发展需要全球科研人员的共同努力。学术圈的交流也不仅仅局限于一个地区和国家。中文论文的参考文献中，也越来越多地引用英语或其他外文文献。引用外文文献，能够把握国际上学术前沿，提高论文质量，同时也容易提高论文的引用率。总结10所地方高校学报的参考文献语言类型主要以中文文献为主，也包括外文文献。引用外文文献，说明作者的研究视角更为开阔，引用国外前沿信息，文章的积累更加充分。从表5可以看出，湖北工程学院学报、湖北文理学院学报、长江大学学报(社会科学版)的英文参考文献占比较高，三峡大学学报(人文社会科学版)和汉江师范学院学报的英文参考文献占比较低。

表5 湖北省10所地方高校学报引用英文参考文献情况

1.5 引用灰色文献

灰色文献(grey literature),指那些介于白色和黑色文献之间的，由各级政府、学术界、医界和工业界，以印刷或者电子格式制作的多种文件类型，受知识产权保护，质量能达到图书馆馆藏和机构知识库收集保存的要求，非正式出版的，很难通过正规购书渠道和正常方法取得的纸质和电子文献资料，是科研和政府决策的重要参考文献[6]。澳大利亚政策在线的相关报告指出，灰色文献在政策工作中被大量使用，有1/4的受访者认为灰色文献占搜寻材料的80%，资源分别为研究报告、期刊文章、研讨会论文集等。美国高级情报分析人员埃利斯扎卡里亚曾经指出：情报中95%来自公开资料，4%来自公开资料，仅有1%或者更少来自机密材料[7]。

统计10所地方性高校学报2017年被引文章的参考文献引用灰色文献量(表6)，可以看出引用灰色文献较多的主要是湖北科技学院学报、三峡大学学报(人文社会科学版)、湖北师范大学学报(哲学社会科学版)。其引用的灰色文献主要包括博硕士论文、论文集以及报告及非公开发行的文献，类型广泛，文献包含的数据和信息比较新颖。而荆楚理工学院学报的灰色文献引用相对较小，说明论文作者查阅的文献范围较少，对于相关领域的最新信息关注的不够。从灰色文献的类型来看文章的引用参考文献中博硕士论文和论文集占据很大比例。博硕士论文选题都经过深思熟虑，关注的是学术前沿的问题，具有较高的研究价值，有效衡量研究者的贡献和成就。同时，论文集通常为参加学术会议后撰写的文章合集，代表相关专业领域最新信息。论文参考这两方面的内容，对于文章内容的新颖性和前沿性有非常好的借鉴作用。

表6 湖北省10所地方高校学报引用灰色文献情况

2 对策与建议

2.1 参考文献数量

从统计的数据看，10所学报中位于Q2、Q3区的学报平均引文量明显高于Q4区学报平均引文量，但是10所学报的引文量远远没有达到中国学术期刊影响年报统计中重点区域(Q1、Q2区)的平均引文量。建议在投稿须知和审稿过程中适当提高对论文参考文献数量的要求，引导作者对论文研究更加深入，从侧面提高录用稿件的质量。

2.2 普莱斯指数

荆楚理工学院学报涉及“机电与信息研究”“药学与生命科学研究”“数量经济学与区域经济”“化学与生命科学研究”等理工类栏目，理工类偏实践的文献的半衰期小，更新快，所以普莱斯指数相对较高。长江大学学报(人文社会科学版)虽然在10所学报中影响因子排名靠前，但是由于栏目设置涉及考古研究等类型，该类栏目的参考文献半衰期相对较长，所以普莱斯指数不高，因此，从数据看来，为了提高地方高校学报的质量，编辑可以适当在审稿中加强对论文参考文献时间的要求，针对不同属性的论文做不同要求：理工类论文的参考文献最好是最近几年，文科类论文参考文献的时间可以相对放宽。同时，编辑还要了解相关学术前沿的信息和知识，有条件的学报可以鼓励编辑参加学术会议，了解各科学术前沿信息。只有把握学术前沿，编辑才能从浩瀚的投稿中发现有创新性的稿件，同时也可以运用自己掌握的知识为作者提供相关信息。

2.3 文献质量

提高引用核心期刊参考文献数量一定程度上可以提高论文被引率，除了提高核心参考文献数量外，还要参考引用核心期刊参考文献的质量等级等其他因素。建议编辑在审稿的过程中，加强对论文引用核心期刊参考文献的审稿，鼓励作者在科研创作中多参考核心的或专业中影响大的期刊文献。

2.4 文献语言

地方性高校学报绝大部分以中文为主要的办刊语言，参考文献中也以中文参考文献为主。而英语是国际学术界通用的语言，如果作者能够跟踪国际学术界最新前沿，可以提高稿件的质量和影响力。作者的研究方向是学术前沿课题，吸收国际新颖观点，引用英文参考文献较多。参考统计结果，笔者认为可以在日常征收稿件的过程中适当增加对外语参考文献的要求，同时要增加有基金项目文章的比例，带基金项目的文章都有较强的学术创新性，作者翻阅和积累的前沿知识较多，质量相对上乘。

2.5 灰色文献

灰色文献虽然不成熟，但信息广泛，内容新颖，具有特殊的参考价值。从统计的10所学报中引用较多灰色文献是博硕士论文和论文集，博硕士论文由博士或者硕士撰写的学术论文，作者在本学科上具备大量理论知识，并且有独特的见解，因此有更高的学术价值。而论文集是学术会议论文的集合，学术会议关注学术前沿问题，论文的导向具有前瞻性。因此地方高校学报可以在参考文献审稿中增加对博硕士论文和会议论文集的要求。

综上所述，参考文献和论文质量之间具备相关关系，对判断论文质量起辅助作用。地方高校学报要提高质量，要重视参考文献的作用。编辑可以鼓励作者增加参考文献数量，增加引用英文和灰色文献的数量，引用新近年份的参考文献，提高参考文献的质量，有了高质量的参考文献才有高质量的论文，才有高质量的学术期刊。