学术期刊全流程策划实践及其对文献计量指标的影响探析——以《中国机械工程》为例

卢湘帆,王旻玥

(湖北工业大学 《中国机械工程》编辑部，湖北 武汉 430068)

近年来，随着国家高质量发展的需要和国际科技竞争的加剧，我国对国内科技期刊的发展给予了高度关注，并提出了高要求。2019年8月，中国科协、中宣部、教育部、科技部联合印发《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》[1]，这是推动我国科技期刊改革发展的纲领性文件；2019年9月，中国科协、财政部、教育部、科学技术部、国家新闻出版署、中国科学院、中国工程院联合组织实施中国科技期刊卓越行动计划[2]；2021年5月，中宣部、教育部、科技部联合印发《关于推动学术期刊繁荣发展的意见》[3]。作为学术交流的重要平台，学术期刊迫切需要强化内容建设、提升知识服务水平，从而助力国家科技创新，服务国家发展大局。

知识总量的持续快速增加，对科技期刊知识发现、内容采集及学术鉴别能力的要求不断提升，策划成为编辑活动中的关键创新环节，它直接关乎期刊内容的创新质量和科学价值。策划工作的重要性，在期刊界早就是共识。如蔡玉麟先生认为，策划是编辑工作的核心[4]。《航空学报》的出版实践表明，策划出版专刊/专栏是科技期刊争取优秀稿源的重要抓手，是期刊从同类期刊中脱颖而出的有效手段[5]。

编辑策划是以满足客观需求为目标 , 以促进知识创新、传播与应用为着力点的创造性劳动[4]，它与出版活动的各个环节相关联，好的策划，应该是贯穿全流程的。中文科技期刊小、散、弱的基本生态还没有改变，资源整合能力和融合发展能力也不强，其发展在很大程度上取决于编辑团队的职业素养和工作能力，其中，编辑策划能力的高下对期刊质量水平影响巨大，而期刊文献计量指标是评估期刊质量水平的一个现实维度。本文尝试以《中国机械工程》近年来开展的学术策划活动为例，探析全流程策划对学术期刊文献计量指标的影响。

1 期刊全流程策划主要策略

1.1 期刊整体规划

近十余年来，中国科技期刊的发展进入快车道，涌现出不少快速成长的高影响力学术期刊，在国际上的整体实力也有较大提升。面对期刊同行的快速进步，《中国机械工程》编辑部的成员们明显感到自身的不足，期刊的创新和转型迫在眉睫。团队上下形成共识后，遂在编委会的指导下，对办刊方针、内容设计、栏目设置、运行机制等各个方面进行全方位系统规划。为保证转型工作的成效，现任主编还特别邀请创刊主编蔡玉麟编审协助并全程参与总体规划和顶层设计工作。

通过深入读者展开广泛调研、举办期刊发展战略笔会，并经新一届编委会会议的全面深入研讨，确立了未来发展的战略目标：面向国家和行业需求，同时为学术界和实业界服务，以重返EI为近期目标(专注内容价值，提升品牌影响力)，以“为读者服务”为长期目标(从内容出版者向知识服务者转变)。

1.2 栏目重设

考虑《中国机械工程》原有栏目体系已无法满足当前学科发展的实际需求，编辑部根据战略目标，围绕国家制造战略和学科发展重点领域，于2017年初启动重设栏目体系的工作，至2019年下半年该项工作总体完成，形成如下新栏目体系：以机械基础工程栏目为厚重基石；以智能制造、可持续制造、工程前沿为重点栏目；以增材制造、服务型制造、先进材料加工工程、生物工程等为特色专栏；辅以阅读导引、争鸣与反思等服务读者、启智引思的小栏目。通过该栏目体系来反映机械工程学科发展大趋势，凸显本刊报道重点，服务国家制造战略和领域创新需求。为确保栏目建设的成效，编辑部从制度上提供保障，推出了学科编辑负责制和栏目主持制，使得编辑能够更好地从传统编辑向策划编辑转型，为策划编辑赋责、赋能。

1.3 主题出版

依托编委选择学科前沿热点和重点工程成果，以专辑(或专栏)形式予以快速深度报道是本刊的传统做法，但前些年在主题出版的质和量及后期传播方面的工作均差强人意，未能与时俱进。2017年编委会议后，编辑部把主题出版作为推进期刊转型升级工作的重要抓手，强化了组约稿工作，并全面升级了专辑出版的策划工作，采取 “客座主编(专辑编委会)制度”加强专家对于主题出版的介入深度，取得良好成效。近三年，编辑部在领域专家的帮助下，瞄准国家制造战略，围绕学科和行业重点和热点，已经出版11个专辑(含学术专辑和工程专辑)，详见表1。

表1 2018-2021年《中国机械工程》专辑出版情况

1.4 具体出版活动的全流程策划

(1)实施前。学科编辑在组约重点文章、实施栏目策划和组织出版专辑前，应开展广泛深入的调研工作，可以跟踪重点项目，主办或参加学术会议，从学术数据库(如Web of Science、Scopus、知网等)通过大数据挖掘找到符合期刊定位和读者需求的好选题，并遴选潜在优质作者，也可以通过深入科研一线，强化与编委、领域专家、读者和作者的交流，获得选题建议和学术支持。

(2)实施中。组稿过程中编辑需持续主动跟进，另外专家的引领和助力非常关键，如组织出版专辑时，本刊的工作模式是邀请编委(或行业精英学者)担任客座主编，必要时成立专辑编辑委员会，以调动更多专业力量，提高学术凝聚力和组织力，所邀专家直接参与专辑的组约稿和审稿工作。征稿采取广泛发布(期刊网站、公众号、学术社群等)和定向邀稿(特定团队和作者)相结合的方式，保证专辑内容的前沿性、广泛性和高质量。稿件采集完成后，通过严格的审稿流程来遴选稿件，保证专辑的学术质量。

(3)实施后。重点文章、主题策划专栏/专辑按编辑出版流程完成后，专辑的受关注度和学术影响力与后期的传播工作密不可分，这也深刻体现了媒体融合工作的重要价值。我们目前采取的是整期推荐(期刊网站、电子刊、知网推广)及单篇重点传播(网络首发、OSID内容增值、微信公众号、网站和社群推广等)相结合的方式。编辑部所建立的多元化传播体系是几年来不断摸索改进的，限于人员不足、专业度不高，一些工作的开展还并不充分。

2 对期刊文献计量指标的影响

编辑部自2017年全面强化全流程策划工作之后，一方面，编辑、编委的积极性得到较好调动，另一方面，读者和作者对于期刊的认可度和支持度得到提高，期刊发展呈现良好趋势，期刊的文献计量指标也稳步上升。

2.1 专辑引文数据统计

据不完全统计，近三年已出版专辑的论文下载量/被引量是同时段普通刊期论文的(1.5～4.6)/(1.4～2.8)倍，获得较好成效，为期刊提高影响力和凸显特色提供了有效助力，同时，专家深度参与的主题出版具有更好的前沿性和系统性，可创造更高的学术和工程价值。

表2所示为2018年出版的智能电动汽车专辑与同时段普通刊期的引文数据对比，可知：与普通刊期相比，专辑因为聚焦热点问题而得到读者的更多关注。其中，本刊官网的下载数据是倒置的，即专辑(第15期)总下载量低于普通刊期(第14期)总下载量。由单篇数据可知，第14期最后一篇文章(复杂曲面零件数控加工的关键问题 ——解读《复杂曲面零件五轴数控加工理论与技术》)的下载量达1 016次，远高于其他文章的下载量，这可能从侧面说明，带有学术科普意义的文章符合大众知识升级的需求，而期刊网站开放获取的传播模式受到读者欢迎。

表2 专辑和同时段普通刊期下载量、被引量数据统计

2.2 期刊指标

评估期刊工作的成效，文献计量指标是常用维度之一。表3列出了本刊2014-2020年知网高被引论文TOP10统计数据和期刊文献计量指标，从中可以看到高被引论文的约稿比例在上升，主动策划工作成效显现。从指标来看，虽然篇均被引量有时间的因素(论文发表后被引用半衰期通常达到4～12年[6])，不能简单直观比较，但仍然能看出TOP10论文近期影响力升高的趋势；期刊总被引频次较为稳定有下降趋势，其中有发文量下降因素，但也提示高质量文章的组约稿工作还需加强，影响因子稳步增长，总体呈现良性发展的好势头。

表3 《中国机械工程》2014-2020年高被引论文统计数据和期刊文献计量指标

为比较期刊发表后的国际影响力情况，表4中分别给出了在2014-2017年和2017-2020年两个时段本刊论文被作为参考文献(被SCI论文引用)的分年度数据,分析数据可知，本刊发表论文在高影响力数据库中的显示度持续提高，从这个侧面看，期刊的学术质量总体有提升。

表4 Web of Science数据库中《中国机械工程》论文被引检索

据知网影响因子年报2017-2020年数据，《中国机械工程》影响力指数从555.073升至691.658，复合影响因子从1.081升至1.521，在机械工程学科89种期刊中的排名从第四提高到第三。据中信所科技期刊引证报告(核心版)2017-2020年数据，本刊影响因子从0.581提高到0.739，学科综合排名保持第三。虽然影响因子只能反映期刊的近期影响力而不是全部影响力，但它还是能够在一定程度上表征期刊的学术质量。

3 分析和体会

由上述统计数据及引证数据可知，近年来推进的全流程策划工作产生了较好的效果，文献计量指标的稳步上升与此是正相关的，这从特定视角对策划实践工作给出了正面的质量评价。

(1)做好期刊整体策划工作，发挥关键引领作用。科技期刊的创立各有其历史使命和独特定位，在时代发展和科技进步过程中，期刊的长期目标虽然是相对固定的，但也需要与时俱进进行调整和明确表达，近期目标的确定则可为期刊阶段性工作指明方向。期刊定位、栏目体系重设或调整、重点栏目建设等相应工作，均为整体策划包含的内容，都会对期刊的品牌特色和质量水平产生影响。如本刊在“为读者服务”的长期目标下，结合科技发展和期刊发展现状，明确了期刊应从内容出版者向知识服务者转型的任务，编辑部在开展期刊定位、栏目改版、组织架构、工作流程等工作时均按此导向具体实施。

(2)瞄准学科重点、难点和热点问题策划特定主题出版，打造特色，提升质量。跟踪国家重大科研项目、遴选学科和行业发展中的关键主题组约重点文章、策划专辑/专栏，这些特定的策划活动是期刊品牌建设中的高价值环节，将为期刊在竞争中赢得优势。专辑旨在集中展示相关领域的最新研究成果，对于期刊影响力的提升起到了重要作用。如本刊2020年组织出版的《中国机械工程》创刊30周年专辑，因“双高”(高水平前沿学者多，高质量学科重点综述文章多)特色得到业内读者广泛好评，文章下载量和被引量明显高出当年、甚至前两年的其他刊期，发布在公众号上的文章也赢得较高阅读量。该专辑策划工作实施过程中，编辑部成员请教拜访了几十位专家，其中包括编委、主办单位领导、期刊的老作者，不仅加深了情感，得到了好文章，而且获得不少办刊指导、选题建议及批评，受益良多。

(3)充分依托编委和领域专家的专业智慧和学术凝聚力。在策划工作实施过程中，“编辑主动出击、专家参与办刊”是关键。近年出版的专辑，除创刊30周年专辑外，均采用客座主编(或专辑编委会)的方式开展策划组稿工作。此外，由于有专家的支持，专辑后期的全方位传播及学术交流活动的开展也可获得更多助力。如2020年出版的材料数字化智能化成形专辑由华中科技大学李德群院士领衔组织策划工作，专辑出版后，在李院士的支持下，中国机械工程杂志社和华中科技大学材料成形与模具技术国家重点实验室共同主办了2021年材料数字化智能化成形前沿论坛。会议采用“腾讯会议+网络直播”的方式举行，3 100余人在线参加了此次论坛，获得良好的社会效益。

(4)重视“全流程”，最大化策划工作的效用。前文已述及策划实施过程中各阶段的具体措施，需指出的是，实施过程中不同环节各具价值，不可偏废：实施前调研工作的深度和有效性将决定选题质量，实施中的组稿审稿工作将决定内容质量，实施后传播环节的广度和深度也将影响主题出版的全域显示度及实际效果。

(5)持续激发组织活力和提升个人素养。在现有的组织架构下，编辑部的组织结构和运行机制自转型来作了较大调整，组织和个人的活力得到激发，但还远非最佳模式，优化内部组织结构和绩效管理，仍是编辑部需要持续解决或改善的难题。在围绕期刊形成的读者、作者、编委、审稿人网络中，编辑处于关键核心节点位置。编辑职业是需要终身学习的职业，没有不断更新的专业知识将无法提升个人学术素养，也难以主动精准出击找到好文章；没有综合业务能力的全面提升，也终难成长为独当一面的优秀编辑。主动学习、深度思考、借助工具、借力外部资源、注重实践和追求实际效果，如此，编辑才能不断提升个人全方位素养，胜任学术经纪人的角色。

近年来，国家相关管理部门和科学共同体已经出台了诸多政策和措施来鼓励和引导中国科学家把优秀论文发表在中国的期刊上，中文科技期刊的发展迎来了良好的机遇，但也面临着大的挑战。我们不能被动等待评价体系的导向改变带来“天上馅饼”，需要更多的主动作为来赢得读者的认可和中国优秀学者们的支持。强者更强的时代，未能进入顶尖梯队的期刊是大多数，在期刊发展的进程中，我们更需要瞄准目标，脚踏实地，以内容为先、传播为翼，通过全流程的主动策划来获取和连接更多学术资源，助力期刊向着更高处行进！