地方科研院所重点实验室管理要素浅析

刘 洋 杜 赟 凡庆涛 黄劲松

(1.北京市科学技术研究院, 北京 100089；2.北京市科学技术情报研究所，北京 100044)

1 引言

地方科研院所重点实验室是科研条件和科技创新工作的重要组成部分，是国家重点实验室、省部级重点实验室的有益补充和后备军，是地方科研院所组织系统高水平应用基础性研究和应用技术研究、聚集和培养优秀科技人才、开展高水平学术交流的重要基地。具有基础性、公益性和战略性地位。其主要任务是围绕地方重点发展领域的行业技术问题，开展前沿技术、共性技术与关键技术研究，提高地方科研院所自主创新能力、核心竞争力及影响力。因而，地方科研院所重点实验室的管理显得尤为重要，本文就几个方面对管理要素进行探讨，望对今后的实验室运行和发展能起到积极的作用。

2 重点实验室的特点

地方科研院所与中央科研院所在服务对象、功能定位和活动内容上是存在差异的，中央科研院所主要服务于国家社会发展战略和科技发展战略，服务于全国的公众；而地方科研院所主要围绕地方政府指令，服务于当地社会发展战略和科技发展战略[1]。地方科研院所重点实验室，是依托院属研究所建设的科研实体，实行依托单位领导下的重点实验室主任负责制和“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。院级重点实验室实行院、所两级管理制度。

3 重点实验室管理要素

重点实验室管理与科研创新管理密不可分[2]，其核心是充分调动科研人员积极性、主动性、创造性，调动“人、财、物”等有利于实验室科技创新的各种资源[3，4]。

从管理层面而言，实验室定位方向、组织机制等构成了实验室前提要素；仪器设备、资金投入、人才团队构成了实验室基本要素；科研实力与合作交流能力构成了实验室的提升要素。这些要素相互联动，有效地保障实验室健康运行，促进科技创新，形成一个不可分割机的整体。

3.1 前提要素

明确的定位方向和组织管理体系是重点实验室立之前提。地方科研院所重点实验室的设立，结合问题和需求导向，可以是自上而下，也可以是自下而上。

定位方向是实验室运转的方向盘。不同的实验室的定位和方向决定着实验室发挥着不同的作用。在国家及省部级等不同级别的重点实验室绩效评价中，实验室的定位和方向作为考核内容之一[5]。地方科研院所作为区域创新的助推器，找准定位，更快更强地发挥其支撑作用尤为迫切[6]。而作为地方科研院所的重点实验室的定位，不但要考虑到服务于依托单位的主流业务，还要考虑到如何发挥服务于地方科技与经济发展，以及探索在参与国家科技创新平台的建设与发展过程中的合理路径。随着实验室的发展，实验室的定位要清晰，研究方向应更加明确与聚焦。在管理的过程中，一方面要衡量是否与设立的定位和方向吻合，有无偏离；另一方面，还应审时度势，顺应改革发展的需要，当实验室的发展已经不能适应整个机构乃至行业的需求，应重新评估，转型升级。

地方科研院所设立的院级重点实验室，依托科研院所下属研究所而建立，其组织架构在一定程度上反映了部门制的特点，包括：由重点实验室主任总体负责，若干实验室下设实验室副主任岗位，学术委员会作为分支机构负责指导实验室方向及审议重大项目，由部门或团队分别作为实验室子方向的承担主体，部分实验室设有秘书或管理办公室等岗位或分支机构。而对于实验室认定、实验室评估、实验室变更、实验室年度考核备案由院级审批管理。在架构明确，责任明晰的基础上，院所两层的各项规章制度管理与规范可以有效地保障实验室运行。

3.2 基础要素

基础要素是构成重点实验室的主要条件，包括具有相对独立的实验场地空间、有持续投入的仪器设备和运行经费，以及优良的科研团队。

仪器设备是实验室的心脏。配备高水平的仪器设备，对于提高科技创新能力已经成为必要条件。对仪器的管理应从配备到使用再到维护各个方面体现专业性，只有根据重点实验室的研究方向和重点领域，量体裁衣，才能更加提高仪器设备的利用率，仪器设备既有专属仪器也有通用仪器，进行仪器分类管理有效地避免重复购置。尤其对于专属仪器从无到有、升级换代都应该根据实验室实际发展需求。对大型精密仪器的管理实行责任人制度，从仪器的购置、安装调试、维护和操作均由责任人负责。

重点实验室的建设和运行需要持续、稳定和充足的投入。积极探索多元化、多渠道、多层次的合理投资机制，经评估评审验收合格的实验室，依托单位在建设经费、运行费用、开放基金列入专项预算费用给予支持。对投入经费的使用，坚持支持重点、注重效益、优化投入、科学论证的原则，提高资金使用效率，确保建设的进度和水平。

重点实验室的人才队伍通常由实验室主任(学术带头人)、重点实验室学术委员会主任、专家顾问、仪器管理人员、实验技术人员、实习学生等组成其人才结构。在充分发挥重点实验室平台优势的同时，应形成优秀人才汇聚效应，形成专兼结合、固流结合的研究队伍。同时根据研究方向规划岗位，探索相应人事制度、后勤制度、绩效评价体系。以不同方式按照岗位要求“引进”人才、“培养”人才、“用好”人才。

3.3 提升要素

科研项目是推动重点实验室发展的关键因素。然而实验室科研实力不光包括获取到高水平的竞争性科研项目能力，还应该注重代表性科研成果的应用、推广和转化情况，以及社会效益、经济效益和生态效益。作为地方科研院所的重点实验室要主动作为，积极融入，解决关键技术难题，充分发挥服务经济社会发展发展的窗口作用，不断产出支持引领经济社会发展的高水平的科研成果，积极推动成果的落地和转化。

地方科研院所重点实验室在推进成果转化的同时，应构建层次性、互动性、系统性相结合的科技交流平台。要增进与地方政府、企事业单位开展科学研究合作，实现开放交流、资源共享，更好地促进实验室自身的建设和发展，促进地方经济的发展。

4 案例分析

在调研某地方科研院所内设的重点实验室过程中，也发现了一些问题：原有的实验室布局在顶层设计上还需进一步优化，部分实验室定位及目标含糊不明确，如有将个体化的对外服务需求作为研究方向，与其他院级重点实验室有交叉重复的部分；实验室与依托单位责权不清，实验室组织结构中各方向人员重叠，互相交叉，没有部门的划分，人员分工不明确，学委会的作用不凸显；实验室固定投入科研经费不足；合作交流方面，战略部署不足，合作方式单一。

也有一些地方科研院所内设的院级重点实验室，在地方财政及依托单位的支持下，通过管理手段介入，对重点实验室的管理要素进行优化提升，在一定程度上，促进了重点实验室的发展。在管理条件上，通过在院级重点实验室内部引入知识产权管理规范试点，指导、协助院重点实验室建立知识产权管理体系，提高单位知识产权管理水平，增强知识产权创造、运用、保护和管理能力；在资源条件上，通过引入专家顾问试点模式，定期指导实验室的具体工作，培养实验室骨干，提升实验室的行业地位和创新能力；通过引入实验室与合作单位联合培养学生试点工作，有效地解决了实验室研发人员紧缺问题，同时遴选若干名相关专业在读博士或硕士，储备优秀人才，实现从培养、实习到人才引进的无缝联接；在技术条件上，通过引入工业设计试点，部分重点实验室通过合作交流，委托专业团队进行产品工业设计，实现了科技文化的融合。另外，在同一领域引入省部级重点实验室对接试点，进一步加强领域间重点实验室合作与交流。

综合分析地方科研院所重点实验室的各个管理要素，结合科研创新不同阶段，探索以需求为牵引的人才管理机制与模式；推行实验室考核和激励制度；弃除唯论文的实验室科技评价体系，注重科技创新的实际结果，实现实验室分类评价指标的合理考核；强化协同创新，推进高效有力的开放合作；合理配置科技资源有，凝练研究方向，有序进行同领域资源重组，实现资源共享，提高资源利用率。这些管理要素的优化将有效地促进实验室各方面的发展和进步。

5 结论与建议

地方科研院所重点实验室管理要素在不同时期略有侧重。在实验室的建设期，前提要素和基础要素保障了正常运行，在实验室发展期间，实验室的提升要素显得尤为重要。尤其是当前，国家重点实验室体系的重组与优化以及新一轮事业单位改革已经到来，科技资源的稀缺性以及相互之间的替代效应日益明显，体制改革带来的资源优化，职能调整也必然促使作为地方综合性科研机构进一步探索其内设机构的合理性，在调整自身定位的同时，立足需求，实现地方科研院重点实验室的角色转变和对各管理要素的协同优化，方能有效促进科技研发、建设科研平台、加强科技服务、吸纳高端科技人才、实现技术落地，为提高地方科技创新水平、增强地方经济发展后劲发挥积极作用。