基于ISM 的污水处理PPP 项目风险因素分析

叶子铭 刘喻可馨

（江西理工大学经济管理学院，江西 赣州 341000）

近年来，随着我国社会发展进程的不断加快，城镇化人口也不断增多。随之而来的是，基础设施投资大规模增加，污水处理项目数量逐年攀升。然而污水处理项目通常与政府及广大人民群众的基本利益密切相关，故多采用PPP 模式。PPP（Public-Private-partnership）是指政府为增强公共产品服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担的长期合作关系[1]。这类项目通常投资多、收益少，并且涉及多方利益。因此，污水处理PPP 项目的风险因素关系也比一般项目更加错综复杂。

为此，本文采用ISM模型对污水处理项目各风险因素间的相互关系进行分析，通过一系列计算将风险因素按层次结构分类，以明确各因素在整个风险影响体系中的作用，并以此作为依据对污水处理PPP 项目风险控制提供科学、合理的依据。

1 污水处理PPP 项目风险因素ISM 模型建立

1.1 项目概况

本文现以丰城市上塘镇污水处理PPP 项目为例，采用ISM模型对该项目进行系统风险分析。上塘镇位于丰城市域北部，赣江河西，距丰城市区15 公里，距南昌市60 公里，项目占地面积为6120m2，远期处理规模为6900m3/d。该镇镇区现状排水系统不完善，老镇区现状为人口稠密，镇区没有城市污水处理厂，排水体制为雨、污水合流制，主要依靠主干道下的盖板明渠排水以及地面自流排水，大部分污水汇入排洪渠后，最终排入药湖。本项污水处理项目位于集镇西北方位，阳光大道路西段拐角处北侧，新建居民小区北侧100 米，临近药湖导洪排渠，主要服务于上塘、梅林、尚庄及陶瓷基地。设计污水处理设计规模为11200 吨/日，并将上塘镇生活污水与上塘镇西侧煤化工产业及陶瓷产业基地污水处理一并处理、合建。

1.2 模型介绍与构建

1.2.1 模型原理介绍

解释结构模型(ISM)是由美国Warfield 教授所开发的一种系统结构建模方法[2]，在识别和归纳因素间关系方面得到了广泛的应用。ISM是在一组相互关联的变量基础上构造出一个全面的系统模型[3,4]，并最终以层次图的形式表达的方法。ISM使人们可以通过数学推导，在给定因素之间的成对关系的情况下，综合出一个客观的影响因素层次。

1.2.2 模型实施步骤

1.2.2.1 识别系统要素。一般采用文献分析、专家访谈或头脑风暴等方法确定出一组系统要素。本文首先通过大量阅读相关文献初步拟定了15 个风险因素，邀请5 位项目经验十年以上的行业专家进行访谈，最终确定12 个风险因素如表1 所示。

表1 污水处理PPP 项目风险因素

1.2.2.2 构造邻接矩阵。根据各风险要素间的联系情况构建邻接矩阵，在判断任意两个因素之间的关系时，直接的二元关系由以下四个原则构成:

(1)对于aij，如果i 对j 有影响，则aij=1;如果不是，aij=0，反之亦然;

(2)如果两个因素互不影响，则aij=aij=0;

(3)如果两个因素相互影响，则aij=aij=1;

(4)当i=j，则aij=aji=0。邻接矩阵A 如下：

1.2.2.3 生成可达矩阵。

可达矩阵M可由公式计算:

1.2.2.4 根据求得的可达性矩阵，将因素依次划分为不同的层次。由可达矩阵导出可达集R 和先行集A。可达集包括因素本身和它可能影响的其他因素，而先行集包括因素本身和其他可能影响它的因素。这些集合的交集R∩A是所有因素的集合。如果R∩A=R，则R 中的因素位于最上层，不再被考虑。重复这一过程以获得下一层的因素，然后反复重复，直到所有的因素都被划分为分层的层次，如表2 所示。

表2 污水处理PPP 项目风险因素可达集R、先行集A、共同集R ∩A

1.2.2.5 画一个有向图。绘制有向图，以节点和边线表示这些因素之间的层次关系。首先确定的顶层因素位于层次结构的顶层，接着第二层因素位于顶层之下。不断重复此步骤，直到最底层的因素被放置在层次结构的最底层。如果这两个因素之间存在直接联系，就画一条线，并在检查所有关系后得出最终的图表。

2 污水处理PPP 项目风险因素ISM 结果分析

ISM模型计算结果如图1 所示为四层层次结构，通过观察可以得出：首先，因子S8、S3在结构最深处，并且因子数最多，而因子S5、S7、S9、S10在结构的表层，其余的因素都在中间。其次，第二层S12只与第四层S8因素有关联，与其他因素皆无关联。最后，层次结构模型并无对称性。下面对层次结构图进行具体分析：处于第四层的管理风险（S8）、融资风险（S3）为最根本的项目风险影响因素，是降低项目风险首要解决的问题。项目建设各个阶段的顺利进行离不开有序的管理，如项目施工阶段管理混乱，将严重影响后续一系列作业与运营，使项目风险剧增。同时，项目全生命周期内的资金运作顺利也是项目风险的决定性条件，倘若没有资金支持的项目将无法进行。处于中间层的土地风险（S2）、运营风险（S11）、项目支持度风险（S12）、审批风险（S1）、设计风险（S4）、技术风险（S6）为间接项目风险影响因素，这层因素作为中间层，起到连接上下层并传递解决关系的作用，同时因其层级位置的特殊性，任何对这两个层级因素产生影响的作用都最终会直接影响到整个层次结构，进而影响到污水处理项目的风险发生。处于第一层的完工风险（S5）、供应风险（S7）、违约风险（S9）、成本风险（S10）为最表层项目风险影响因素，也是影响项目风险最直接的因素。项目是否按时完工是直接影响项目风险程度的重要因素，但在具体实施过程中，也依赖于供应及时与成本合理等因素。其次，若项目各利益相关方出现违约行为必定使得项目风险剧增。而这些表层风险因素控制主要依赖于中间层和第四层因素的解决。

图1 污水处理项目ISM 层次结构

3 污水处理PPP 项目风险因素MICMAC 分析

在上述ISM模型分析结果基础上，对影响污水处理PPP 项目的风险因素进行MICMAC 分析。交叉影响矩阵相乘法（MICMAC）通常用于计算各因素的驱动力和依赖力[5]。下面对MICMAC 方法分析步骤进行简要介绍:

3.1 计算各因素的驱动力和依赖力。通过对最终可达矩阵的每一行求和得到各因素的驱动力，通过对最终可达矩阵的每一列求和得到各因素的依赖力，见表3。

表3 MICMAC 驱动力与依赖力求解

3.2 将这些因素分为四组。根据影响因素的驱动力和依赖力，可将其划分为4 个集群，结果如图2 所示。

图2 污水处理PPP 项目风险因素MICMAC 分析

根据污水处理PPP 项目风险因素MICMAC 分析结果我们可以看出：第一，在本例中没有因素是属于联系因素区域的。第二，S2属于自治因素区域，在此区域中的因素主要特点为依赖性与驱动力都弱。第三，S5、S7、S9、S10都属于依赖因素区域，容易受到其他因素的影响。第四，S3、S4、S6、S8属于独立因素区域，在此区域中的因素主要特点为对系统内因素有很强的驱动力，而驱动力强意味着容易影响到其他因素。

对照图1，这四个因素属于层次图的最底层，是影响项目风险最根本的因素，如若能对这四个因素进行一定的调整与把控，能够有效降低项目风险。第五，对照图1 可以发现，S11、S12处于层次结构的中间层，与图2 结果相吻合，因此，需要重点关注。第六，S11、S12位于各象限的中心点，表明其驱动力与依赖度都处于较强位置，属于核心因素。

4 结论

PPP 项目相较于一般项目而言，利益相关方数量众多且关系复杂，因此有必要对其进行风险因素分析。本文结合PPP 项目实例，通过解释结构模型与交叉影响矩阵相乘法对其风险因素进行分析，不仅可以清晰地找出项目各风险因素间的层次关系，而且能根据MICMAC 分析结果对不同风险因素采取不同应对措施。基于此，就污水处理PPP 项目风险管理提出以下几点建议：

4.1 全方位提高管理能力，进一步完善相关规章制度。首先，动态制定管理规定，依据项目所处不同阶段，不断调整、细化岗位职责分工，明确岗位责任制。其次，专门设立监督部门，管理层定期向此部门报告项目最新进展，以减少管理疏忽、遗漏等情况发生，降低管理风险。最后，监管的同时设立奖励制度，鼓励各阶段管理水平较高、控制风险能力强的骨干人员，做到无事故即奖励。

4.2 严格筛选社会资本，把控资金流动情况。首先，提出新优惠政策，吸引大批具有竞争力的社会企业进行项目竞标，筛选优秀资本企业与之合作。其次，严格把控资金流动，定期对现金流进行预测，以降低项目融资风险。

4.3 切实提高项目所在地居民对污水处理设施建设认识。通过政府加大污水处理相关知识宣传力度，引导居民对水污染环境防治建立科学、合理地认识，从而提高项目支持度。

本文就如何合理地降低项目风险提出了相应解决措施，望为同类项目风险分析提供借鉴。