创新型领军企业创新绩效提升路径研究

张艳霞

江苏省生产力促进中心，江苏 南京 210042

习近平总书记指出，企业是创新的主体，是推动创新创造的生力军。并强调，要推动企业成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化的主体，培育一批核心技术能力突出、集成创新能力强的创新型领军企业。所谓创新型领军企业是指那些自主创新能力强，创新资源集聚优势明显，在行业或地区起着领导作用的企业[1]。作为产业发展的引领者，创新型领军企业是研发战略决策、研发投入、研发活动和科技成果转化的主体，因此，有效提升创新型领军企业研发绩效，是推动产业升级、引领行业创新的关键所在。本研究从创新型领军企业的特点出发，着重分析了创新型领军企业研发绩效的影响因素，提出了提升研发绩效的实现路径。

1 创新型领军企业特点

创新型领军企业首先是创新型企业，具备创新型企业的所有特点，主要包括具有较好的研发管理水平和创新氛围、掌握核心技术、具有自主知识产权和知名品牌，整体技术水平居于行业先进地位、竞争优势明显、具有可持续发展的能力。而创新型领军企业主要指企业规模大、核心竞争力强、行业带动性强、品牌知名度高的创新型企业，主要包括以下特点。

1.1 规模大，行业带动性强

创新型领军企业首要的特点是企业规模大，规模效益明显，企业积累了丰富的资源，技术、产品、资金、管理、风险抵抗等各方面的能力具有明显优势，在市场中的地位显著，在行业中居于领导地位，对整个行业的发展和产业的升级具有较强的带动作用。

1.2 具有持续的技术驱动力，核心竞争力强

创新型领军企业高度重视技术创新，通过不断开展技术创新活动，并在技术创新过程中加强学习，不断形成自己有效利用各种技术创新资源的有效方法，最大限度地发挥了技术创新资源的利用水平，产生了具有自主知识产权的核心技术和产品。在核心技术研发和产品布局上具有前瞻性，市场竞争力强。

1.3 完备的创新管理制度，创新文化浓厚

创新型领军企业在不断的产品和技术开发中积累了一套自己的研发管理流程和创新管理制度，并通过对制度的宣贯和学习，营造了良好的创新文化氛围，人员的创新意识和积极主动性较高。

1.4 具有较高的研发投入

创新型领军企业在技术创新方面对创新资源的集成和投入都要比一般创新型企业要高，特别是在研发经费投入方面，由于财政资金对创新型领军企业的高补贴、申报国家和地方科技项目的要求及自身创新水平的提升，创新型领军企业在研发经费投入比例上比一般的科技型企业要高。

2 影响创新型领军企业创新绩效的因素

创新绩效的提出源于企业绩效的深化和发展，Hagedoorn和Cloodt[2]首次明确指出了创新绩效概念并进行了测量方法比较分析。根据Hagedoorn和Cloodt的定义，狭义来看，创新绩效是把发明创造引入市场的程度；广义来看，创新绩效包括发明、技术、创新产品三个过程的绩效。对企业创新绩效有影响的因素主要包括：技术创新战略的科学性和前瞻性；研发经费、技术人员、设备设施平台等创新资源投入；产品和技术研发过程的规范性；研发风险控制的有效性及研发绩效评价方式的科学性。而制约领军型企业创新绩效的因素主要包括以下几个方面。

2.1 关键领域核心技术和知识产权储备不足

近几年，虽然在关键核心技术领域有所突破，自主知识产权数量也明显上升，但是与西方发达国家相比，我国关键领域核心技术和自主知识产权的储备相对不足。核心技术受制于人，则无论是国家还是企业的发展都会被“卡住脖子”。关键领域核心技术和知识产权储备不足的主要原因是创新型领军企业在技术创新战略、产品战略及知识产权战略方面不够完善，前瞻性相对不足，特别是对基础前沿领域的研究布局缺乏充分的考虑，目前多是以市场为导向规划3～5年的产品路线图，但是对关键领域前瞻性技术的基础研究相对不足，只有在产品研发过程需要用到新技术时才会去找高校科研院所联合开发，导致无论是创新效率还是成果质量均受影响。

2.2 研发管理体系尚不够健全

目前，创新型领军企业的研发管理比较重视研发项目管理，制定了研发项目管理的流程及制度，但是在研发组织机构、知识产权、研发信息管理、研发费用管理方面还不够健全，研发管理尚不成体系。研发组织管理方面多以部门为单位实施研发项目，部门之间的信息和知识共享欠缺，缺乏高效协同的产品开发计划。虽然部分企业建立了知识产权管理体系，但是与研发过程的融合度不高，知识产权管理体系与研发过程割裂运行，针对研发项目策划阶段的知识产权检索分析及知识产权管理方案比较粗浅。在研发费用管理方面，财务部门只注重预算计划管理，而对于项目研发过程中的费用使用情况缺少监控，且并不是对所有研发项目结项均进行费用决算，只是对申报高新技术的项目进行决算。各研发相关部门仍是“各自为战”，没有建立起系统化的研发管理体系对研发组织、研发资源及研发过程进行统一管理。

2.3 研发风险管理还不系统全面

基于风险的思维随着ISO9001：2015《质量管理体系要求》新标准发布变得越来越流行，企业也越来越关注风险管理，在企业经营方面对于财务风险和内控风险控制比较严格。在创新型企业中，风险管理多集中在风险识别、风险评估和风险控制的某一方面，或者仅针对其中的某一类风险，如进度风险、技术风险、知识产权风险等，特别是研发项目的风险。没有系统识别在技术创新各阶段的各个方面的风险，如法规政策风险、技术创新决策风险、人力资源风险、财务风险、采购风险、设备设施风险、试生产风险、量产风险及市场风险等，风险识别不全面可能会导致研发项目的失败以及市场推进困难等。

2.4 研发绩效评价不够全面

对创新型领军企业的研究发现，大部分企业重视个人绩效评价，而对组织绩效的评价不够全面，在组织绩效评价方面，对技术、财务及交付的指标和要素关注比较密切，而对新产品占收入比重、需求和规划的准确率、核心技术和平台带来的收入占比等可持续发展能力，以及公共模块（CBB）共享率、核心研发人员的能力提高和人员结构合理性的竞争能力等指标重视度不够。在个人绩效的评价方面也存在某些缺陷，例如，对于基础研究岗位、应用研究岗位及试验发展岗位等不同类型的岗位没有制定有针对性的考核指标，考核方案的差异化不明显，从而导致从事基础研究岗位的人员积极性不高。

3 创新型领军企业创新绩效提升路径

乔·蒂德等[3]在《创新管理—技术变革、市场变革和组织变革的整合（第4版）》一书中认为，创新是一个管理过程，成功的创新管理包括以下四个因素：一是战略，即从战略的角度看待创新和创新管理问题；二是机制，即建立有效的实施机制，对创新过程的各个要素进行管理；三是组织，即为创新提供一个支持的组织环境，包括建立创新组织和创新型企业；四是外部联系，即与顾客、市场、供应商、竞争者和其他外部知识来源之间建立和维持有效的外部联系。所以，想要提升创新型领军企业的创新绩效需要重视以下几个方面。

3.1 加强技术创新战略，提升企业自主创新能力

技术创新战略是一个企业创新发展的宗旨和方向，指导企业产品和技术创新的定位与发展路线，以及获得最佳的企业研发绩效，增强企业自主创新能力。企业制定技术创新战略主要包括以下过程：（1）进行企业技术创新内外部环境因素分析，技术、产品市场的成熟度会影响创新的模式，因此针对不同的技术和产品，需要采取不同的技术和产品战略。（2）结合内外部环境分析，确定技术创新的需求、具备的技术开发能力及面临的风险和机遇等，再结合企业经营战略目标确定技术创新战略总体目标，包括产品、技术、人才队伍培养及创新平台建设等。（3）在战略目标的框架下，制定技术路径、产品布局规划、知识产权战略、实施要点及保障措施等。企业技术创新相关部门根据发布的技术创新战略具体实施，在此基础上，对技术创新战略实施效果进行评价，并不断反馈和调整技术创新战略，直至企业的技术和产品战略目标实现。

3.2 构建系统完备的研发管理体系

“体系对抗是终极对抗”，建立组织规范、运行高效、配置合理的企业研发管理体系，是企业提升综合创新实力和核心竞争力的根本所在。通过完善创新管理组织和流程，建立研发管理体系，实现人力、物力、财力的最佳配置，将研发战略、风险管理、知识和信息管理、知识产权管理、研发过程管理和绩效评价等思想进行统筹融合，提高技术创新能力、知识共享水平及人才培养力度[4]。一是规范研发过程管理。研发过程管理明确研发的策划、输入、输出、评审、验证、确认和更改的控制等过程管理要求，以确保提升企业创新能力的要求得到充分落实，研发实现过程持续受控，研发目标有效实现。二是提高风险管控意识。企业应在研发管理过程中重视风险管理，明确风险管理过程包括风险识别、风险评价、制定风险控制措施、实施控制及评价控制效果。三是着力加强知识产权保护力度。企业的知识产权管理主要围绕有关专利技术开发、专利申请、知识产权归属、知识产权的运用、知识产权侵权处理、员工发明奖励等内容。企业在知识产权管理过程中需建立奖励发明创造的制度，明确知识产权归属，处理知识产权侵权，开展知识产权信息管理，并大力宣传普及知识产权相关知识等。研发过程的重要输出是研发成果，必须对创造和获得知识产权进行有效管理，确定知识产权战略，利用知识产权信息，配置知识产权管理人员，指导研发过程有效贯彻知识产权战略和防止知识产权侵权，渐进式推进符合企业利益的知识产权交易，真正做到保护研发过程中涉及的知识产权。

3.3 构建开放的创新网络平台

创新型领军企业应与政府、高校科研院所、需求方和供方建立开放式创新网络平台[5]。政府方面，创新型领军企业应该积极顺应国家产业政策的指引，发挥创新型领军企业的技术能力优势，积极承担国家科技研发创新课题及项目。高校科研院所方面，高校和科研院所是技术创新的源头，特别是在基础研究方面，高校和科研院所具备前沿科学的研究基础、精密的仪器设备及高水平的科研团队，在与高校科研院所的创新网络构建中，创新型领军企业应联合高校科研院所构建产学研协同创新联盟，依托重点研究专项建立实验室和研发中心，与高校和科研院所开展学术和技术合作研究。需求方方面，创新型领军企业应以客户需求为导向，依据用户的反馈来调适改进产品，以提高产品的性能，实现自主创新能力的提高。供方方面，创新型领军企业应与仪器设备、原材料供应商等联合开发、合力攻关核心技术，将自身对仪器设备、原材料的技术要求转化为供方的研发输入。创新型领军企业只有与政府、高校科研院所、需求方和供方建立开放共享、互联互通的创新网络平台，才能在真正意义上提高整个产业的创新水平，推动产业转型升级，最终实现企业内、外部的双循环。

3.4 打造专业化高素质的技术创新人才队伍

技术创新人才队伍是一个企业技术创新成功的根本保证，特别是领军人才的素质，是未来主导产业创新升级的关键所在。所以企业应牢固确立人才引领发展的战略地位，加强技术创新人才特别是高精尖人才的集聚，夯实技术人才基础，从数量和质量上为企业高效的技术创新管理体系提供人才保障。一是利用政策优势吸引高端人才，深入研究分析国家和地方发布的各种人才政策，主动争取上级组织和相关部门的扶持，争取引进高层次人才。二是加快人才培养，加强能力建设。企业应针对不同人才层次及群体制定差异化的人才培养方案，加强人才梯队建设及能力建设。三是完善激励保障措施、激发创造活力。创新技术人才评价机制，优化人才评价指标，改变以往唯论文、专利论的评价机制，建立以技术创新能力、技术创新绩效等为导向的技术创新人才评价体系，完善技术创新奖励制度，构建完善的薪酬体系，释放研发人才活力。