基于NVivo 12的“十四五”档案事业发展规划文本分析

赵彦昌 韩瑞鹏

摘？要：运用质性研究软件NVivo？12，对中央及地方部分地区已公开发布的“十四五”档案事业发展规划文本进行分析，总结出推动中央及地方“十四五”档案事业发展的三大核心要素：“战略任务”“战略目标”“战略保障”，而后根据文本中三大核心要素注意力配置的情况，分析出树节点“战略任务”与“战略目标”契合度较高、“十四五”档案事业发展规划文本理性价值凸显、档案资源建设仍是“十四五”档案事业发展重点、对树节点“战略保障”注意力分配稍显不足四个结论，并提出应当明确组织间协同工作，为组织凝聚力建设赋能；完善工作评估机制，为效能判定提供标准；在理论和实践中，完成细化工作内容。

关键词：“十四五”规划；档案事业；质性研究；NVivo？12

分类号：G279.2

Text Analysis on the 14 th Five-Year Plan for the Development of Archival Undertaking Based on NVivo 12

Zhao Yanchang， Han Ruipeng

（School of History of Liaoning University， Shenyang， Liaoning 110036）

Abstract：Using the qualitative research software Nvivo12， this paper analyzes the documents of the 14th five-year plans for the archival undertaking development issued by the central and local governments， and summarizes three core elements to promote the archival undertaking development， such as strategic tasks， strategic goals and strategic guarantees. Then， according to the different attention allocation of the three core elements in the texts， four conclusions are analyzed： the tree-node has a high degree of consistency between the strategic tasks and the strategic goals， the rational value of the texts is prominent， the construction of archives resources is still the focus and the distribution of attention to the strategic guarantees is slightly insufficient. And it is proposed to clarify the collaborative works among organizations and enable the construction of organizational cohesion； Improve the work evaluation mechanism to provide standards for efficiency judgment； Complete and refine the work contents in theory and practice..

Keywords：The 14th Five-Year Plan； Archives； Qualitative Research； NVivo 12

1？引言

2021年6月9日，《“十四五”全国档案事业发展规划》（以下简称《规划》）正式发布，由此引发了学界和业界的广泛探讨。[1]“档案那些事兒”“中国档案报”“档案学家的日常”“兰台之家”等公众号均对《规划》进行了转发和解读；2021年武汉大学“档案与政务智慧化”研究生暑期学校对《规划》进行了专题授课；《档案与建设》《山西档案》等学术期刊针对《规划》开设了专栏；全国各级档案部门也对《规划》进行学习，并制定地区性档案事业规划。

现阶段学界从档案治理、人才培养、政策解读、对比分析等多个角度对《规划》进行了剖析。徐拥军从档案治理出发，认为《规划》中的档案治理体系建设内涵可以具化为组织结构体系建设、功能目标体系建设、运行方式体系建设和制度保障体系建设。[2]聂云霞从人才培养角度进行分析，针对《规划》对社会转型期档案人才培养的要求，提出创设高素质人才培养方案、优化高素质人才师资结构、创新高素质人才培养模式三方面建议。[3]周林兴以政策解读为导向，对《规划》中的七项工程项目进行了原因、背景、目标指向等方面的分析。[4]孙大东以内容和词频为参考指标，对《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》和《规划》进行文本比较，指出《规划》亮点体现在四个体系建设主线、积极推广数字转型、推进区域协调发展、发扬中华档案文化四个方面。[5]

通过梳理上述研究成果可知，目前关于“十四五”档案事业发展规划的研究多集中于中办国办印发的《规划》文本本身，对地方性颁布的文本研究较少。因此，本文将依据质性研究理论，选用NVivo 12软件，对中央及地方部分地区已公开发布的“十四五”档案事业发展规划文本进行编码分析与研究，探寻中央及地方“十四五”档案事业发展规划文本的核心要素以及注意力配置现状，力求为中国特色档案事业发展提供助力。

2？研究设计：“十四五”档案事业发展规划文本来源及分析方法

质性研究又称定性分析研究（Qualitative Analysis），“是以研究者本人作为研究工具，在自然情况下，采用多种资料收集方法，对研究现象进行深入的整体性探究，从原始资料中形成结论和理论，通过与研究对象互动，对其行为和意义建构获得解释性理解的一种活动。”[6]“十四五”档案事业发展规划是以“文本”形式呈现的，主要涉及对档案事业发展目标、主要任务、重点工程和保障措施等内容的文字阐释，[7]不宜进行量化研究，加之需要探求中央与地方发布的“十四五”档案事业发展规划的隐性信息及内在关联，故选择NVivo 12软件，对《规划》《江苏省城乡建设档案事业发展“十四五”规划》《浙江省档案事业发展“十四五”规划》《“十四五”湖南省档案事业发展规划》《上海市档案事业发展“十四五”规划》《丽水市档案事业发展“十四五”规划》进行项目设置、文本编码、组织结点、文本分类、模型建立以及数据图像化等操作。选择上述文本作为资料来源有两点原因：其一，《规划》公开发布的时间较短，大多数地区都处于地方性“十四五”档案事业规划的制定或论证阶段，可搜集与分析的资源有限；其二，江苏、浙江、上海、湖南等地档案工作成绩突出，加之地方性文本是以中央相关文件为蓝本并结合自身特点制定的，即在宏观层面上，地方性文本不是孤立存在的，在内容和结构上与中央《规划》和其他地区性规划文本存在千丝万缕的联系。

NVivo 12是一款功能强大的质性分析软件，能深度加工和分析文本、调查问卷、图片、视听材料、现场笔记、网页等多种类型原始资料，方便研究人员对资料和方案设计方法进行评估与建立编码模型。[8]本文在实操技术部分采用逐级式编码方式，包括自动编码（一级编码）、关联式编码（二级编码）、核心编码（三级编码）三个步骤，结合文本内容具体分为以下三点：首先，利用NVivo 12软件导入需要分析的内容文本，并完成阅读、标注以及对段落的初步编码；其次，对相似编码进行聚类，调整与合并自由节点，形成树状节点，明确各节点间的关系；最后，对亲子节点关系进行反复推敲、归纳、整理，建立核心编码树状模型。

3？研究过程：“十四五”档案事业发展规划文本的编码

将样本总数为6份的“十四五”档案事业发展规划文本导入NVivo 12软件中进行自动编码，笔者发现自动识别的主题包括档案和工作两部分，共有3957个编码参考点。其后对节点下的自动编码主题进行查看，发现存在一些不恰当的编码名称，如在“健全档案重大行政决策制度，出台档案行政执法规程”[9]这句话中，自动编码名称为“出台档案行政”，显然与原文所表述的含义存在偏差，因此需要对文本进行逐句分析、合并和归纳，如将“健全以档案法为基础，以档案法规、规章为主干，内容科学、程序严密、配套完备、运行有效的档案法规制度体系”[10]和“至2025年，基本实现全省城建档案法规制度完善、工作体系健全……”[11]合并于编码“档案法规制度”之下（详见表1）。

关联式编码是以一级编码为基础的进一步整合，共形成16个主题编码和2374个参考点。需要注意的是，很多编码主题内容存在交叉现象，如“城建档案资源”“城建档案利用”“城建档案人才”可编码于“城建档案”主题之下，但为了使编码更具指向性与目的性，笔者将“城建档案资源”置于“档案资源体系”子节点之下；将“城建档案利用”置于“档案利用”子节点之下；将“城建档案人才”置于“档案人才培养”子节点之下。与此同时，对编码内涵相似的子节点进行合并，如将“档案安全风险”“档案失泄密行为”“档案信息安全”“档案安全责任”“档案实体安全”“档案安全保障”“档案安全制度”置于“档案安全建设”节点之下（如图1所示）。

在核心编码过程中，发现档案和档案工作不适合作为树节点，因此笔者对关联式编码的16个子节点进行核心要义提炼与概括。例如，将“档案人才培养”“档案安全建设”“档案治理体系建设”“档案利用与创新”“档案基础建设工作”“依法治档”“档案资源体系建设”“档案服务多层次化”归纳总结为“战略任务”，从而总结出推动中央及地方“十四五”档案事业发展的三大核心要素——“战略任务”“战略目标”“战略保障”（如表2所示）。

4？讨论：“十四五”档案事业发展规划文本注意力配置情况分析

通过观察表2发现，树节点“战略任务”的1756处编码主要涉及以档案资源和档案工作为中心的组织、技术、人才、利用等方面的建设，是“战略目标”细化的产物；树节点“战略目标”的459处编码是“十四五”档案事业发展规划预期实现的目标，明确指明“战略任务”和“战略目标”的前进方向；树节点“战略保障”的150处编码是“战略任务”和“战略目标”实现的外围保障。需要说明的是，三大核心要素包含的子节点数量以及子节点包含的参考点数量不同，从侧面反映出中央及地方的“十四五”档案事业发展规划文本注意力配置情况不尽相同。

4.1？树节点“战略任务”与“战略？目标”契合度较高

在NVivo 12软件“分组查询”功能模块中对编码节点进行查看，发现“战略任务”编码与“战略目标”编码关联性极高，表现出对应与支撑的关系。一方面映射出“十四五”档案事业规划文本体例和逻辑编排的严密性，另一方面反映出“战略目标”与“战略任务”间存在双向性互动。例如子节点“档案安全建设”（战略任务）包括“电子档案安全”“汛期档案安全”“档案安全技术”“档案安全自查”“档案安全强基工程”“档案安全责任”“档案安全制度”“档案安全考核”“城建档案安全”“档案安全保护”等83個参考点，它们合力描绘出“档案安全体系建设目标”（战略目标）画像框架，为目标实现提供具象化途径。相对应的是，“档案安全体系建设目标”（战略目标）为“档案安全建设”（战略任务）在内的83个参考点发展指明方向。进一步对参考点所在段落进行整理和查看可以发现，在树节点“战略任务”与“战略目标”契合度较高情况下，各地区做法不尽相同，以上述“档案安全制度”编码为例，《上海市档案事业发展“十四五”规划》强调“档案安全制度建设，需要进一步落实档案丢失损毁责任追究制度”，[12]而《浙江省档案事业发展“十四五”规划》倡导“通过构建高水平风险防控体系和应急管理体系，强化档案安全制度和能力建设”。[13]这些不同方法为档案研究方法论的形成提供了实证案例，同时也利于不同地区档案部门在档案实践过程中互相比对、学习以及参考。

4.2？“十四五”档案事业发展规划文本理性价值凸显

马克斯·韦伯认为“工具价值”和“理性价值”并无好坏之分，都是衡量政策文本价值的一种尺度，其中“工具价值”主要强调为实现目的，甚至不在乎方法、目的及价值是否合理；而“理性价值”更多考虑实现目标的目的、方法以及价值的合理性和科学性。[14]在中央及地方“十四五”档案事业规划文本中存在很多具有理性价值的描述，如“满足人民群众档案信息和档案文化需求”“建立科学合理的档案违法责任认定和追究制度”“坚持档案工作为了人民”“档案公共服务实现均等化”“覆盖人民群众的档案资源体系”“档案工作走向依法治理”等，这些参考点编码充分反映出“十四五”档案事业发展规划符合自我价值与社会价值、物质价值与精神价值、内在价值与外在价值的取向要求，不仅为档案治理体系建设、档案开发利用、档案服务、档案安全等实践工作开展提供了理论保障，还为档案事业发展提供科学性、预见性、规范性、合理性的实践措施，显示出“十四五”档案事业发展规划文本以及中国档案事业的科学性、前瞻性以及合理性。

4.3？资源建设仍是“十四五”档案事业发展重点

档案资源体系建设不仅是维护国家战略安全的重要因素，还是传承民族文化的有力保证，也是国家文化实力的象征。通过表2可知子节点“档案资源体系建设”是树节点“战略任务”的下设编码，参考点数量最多，占比为39.4%。在“十四五”档案事业发展规划文本中，描述子节点档案资源体系编码较多，如“民生档案资源”“红色档案”“地方特色档案”“馆藏档案资源”“档案资源建设”“档案资源结构”“声像档案资源”等。进一步向下查看参考点所对应字段可发现，因为地域性特征，不同地区档案资源体系建设侧重点不尽相同，《规划》鼓励福建进行侨批文化研究，鼓励苏州丝绸档案资源建设；又如《江苏省城乡建设档案事业发展“十四五”规划》关注江苏境内陵园、老桥、民居档案。[15]之所以“档案资源建设”能成为编码最多的子节点，是因为档案资源是档案服务、档案利用、档案创新、档案安全、档案规范、档案治理等档案工作的基础，而且随着时代变革，国家对档案资源建设侧重点不断变化，人民群众对档案文化的需求也趋于知识化，这就使得档案部门需要围绕自身资源进行尝试和创新，致力于保证档案资源建设体系内容高质量与形式多元化，在为社会其他部门提供可靠决策参考的同时，构建档案文化社会，讲好中国档案故事。

4.4？对树节点“战略保障”注意力分配稍显不足

通过分析“十四五”档案事业发展规划文本编码统计表可发现，树节点“战略保障”参考点仅有150个，占总体参考点数量的6.32%，表明此部分在文本样本中篇幅较少，存在注意力分配不足的困境。在组织保障子节点中，对应编码的句子表述多为“各级党委要切实加强对档案工作的领导，落实规划组织实施领导责任，建立统筹协调工作机制”；[16]“加强对本规划实施的组织、协调和督导，确保规划顺利实施”；[17]“构建起政府部门和社会团体合力推动的良好机制”[18]。与此相似的子节点还有经济保障、宣传保障、评估保障。从实践操作角度分析，发现此部分表述存在大量需要细化的内容，如怎样协调组织间分工、合作、运行？组织间是否存在制衡关系？各个组织之间资源、权利如何分配？此外，想要更好完成“战略保障”任务，还需要考虑出台或强化相应的规则、标准。如子节点评估保障中存在“建立规划执行情况监督、检查和评估机制，提出科学合理的评估标准”；[19]“对规划的贯彻落实进行组织、協调和督导，定期开展检查评估”；[20]“加大档案征集力度，健全档案价值鉴定和评估机制”；[21]“完善城建档案社会化服务评估评价机制”[22]等表述。虽然问题被提出，但很难落到实处，因为没有具体可执行的标准和参考指标，不利于准确判断预期战略目标设定是否精准，不利于战略任务的完成，也不利于“十四五”档案事业的推进。因此，地方在发布“十四五”档案事业规划文本后，有必要陆续开展后续细化工作，建立共同遵守的标准与规则，为高效推进档案事业前进提供决策参考，提高档案部门公信力，实现档案事业全面协调发展。

5？结语和展望

通过对中央层面和地方层面的“十四五”档案事业发展规划进行质性分析可知，我国档案事业正朝向理性价值凸显、档案资源体系建设完善、战略任务与战略目标适切性良好的道路前进，但在战略保障方面存在一定不足，可能会对“十四五”档案事业发展规划落地产生一些负面影响，因此本文基于NVivo 12所作分析，提出以下几点建议和展望。

第一，明确组织间协同工作，为组织凝聚力建设赋能。档案事业发展所涉及的组织建设不仅包括国家层面的宏观组织建设，还包括中观层面的区域间档案部门、专门性档案部门、高校科研机构间的协作，与图书馆、博物馆、文化馆、纪念馆等组织的合作，以及基于村镇档案部门为基础的微观组织建设。想要把握好三个层面的组织建设，可以尝试在协同、合作、共建、共享理念之下厘清各组织优势、劣势、机会以及隐患所在，进而明确档案部门间或档案部门与其他文化组织间所负责的工作分工，建立共同遵循的组织文化和规则，协调好跨区域组织活动，升华组织间凝聚力，扩大组织影响力，为战略目标的实现贡献组织管理经验和技巧。

第二，完善工作评估机制，为效能判定提供标准。从上述质性研究成果可发现关于评估机制的编码数量较少，多以句子为单位进行表述，覆盖率偏低，仅占参考点数量的1.14%。因此，有必要将“十四五”档案事业发展规划文本中有关评估工作的表述进行深入展开。如切实建立档案社会化服务评估评价机制、电子档案单套管理制度评估方法、实施后评估机制、健全档案价值鉴定和评估机制、完善已有评估机制细则等，从而建立衡量档案事业发展战略任务效果的指标，使政策执行具有精准性和指向性，而不只是流于表面工作，忽略深层次、高质量档案管理工作内容，为档案事业发展效果评估和后续工作展开提供可靠依据。

第三，在理论和实践中，完成细化工作内容。无论是中央《规划》，还是地区性“十四五”档案事业发展规划，都对地区性档案工作具有引领、统筹、指挥等方面作用，目前从质性分析结果可以看出，档案安全体系、档案事业评估机制建立、档案治理效能目标、完成转型时期档案人才培养目标等文本内容更偏向于概念和理论属性，属于未建立或暂未实现的体系范畴，因此，细化“十四五”档案事业发展规划文本中的目标和任务，将概念化目标转为扎实的档案理论知识和系统的档案工作实践经验已成为后续工作重点之一。虽然不可能直接达成中央《规划》预设的目标，但是通过任务节点化、碎片化等方式，逐步实现点目标和完成点任务，必将使我国档案事业发展趋于体系化、完备化、成熟化、知识化以及全景化。

随着时间的推移，全国各地的“档案事业发展‘十四五规划”将会陆续出台、公布。在庆祝中国共产党成立100周年的重大历史时刻，习近平总书记7月6日在中国第一历史档案馆新馆开馆之际，指出“档案工作存史资政育人，是一项利国利民、惠及千秋万代的崇高事业”。[23]习近平总书记的重要批示是对全国档案工作者的极大鼓舞和鞭策，为做好新时代档案工作提供了根本遵循，档案事业发展要增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，学批示、见行动、开新局。期待在“十四五”期间，我国档案事业能够迎来质的变化，以适应国家发展的需要，与时俱进，走在时代发展的前沿。

注釋与参考文献

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[4]周林兴，徐承来.绘“图”点“睛”，助力中国档案事业迈上新台阶——《“十四五”全国档案事业发展规划》解析[J].档案与建设，2021（7）：4-8+24.

[5]孙大东，白路浩.基于文本比较的《“十四五”全国档案事业发展规划》解析[J].山西档案，2021（5）：86-92.

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[7]？丽水市发改委、丽水市档案局关于印发《丽水市档案事业发展“十四五”规划》的通知[EB/OL].[2021-08-31]. http：//www.lishui.gov.cn/art/2021/7/27/ art_1229542830_4694430.html.

[8]姜鑫.国外资助机构科学数据开放共享政策研究——基于NVivo？12的政策文本分析[J].现代情报，2020（8）：144-155.

[9][13][17]省发展改革委、省档案局关于印发《浙江省档案事业发展“十四五”规划》的通知[EB/OL].[2021-08-31]. http：//www.zj.gov.cn/art/2021/3/27/ art_1229203592_2268782.html.

[11][15][18][20][22]省住房？城乡建设厅关于印发《江苏省城乡建设档案事业发展“十四五”规划》的通知[EB/OL].[2021-08-31].http：// jsszfhcxjst.jiangsu.gov.cn/art/2021/8/17/ art_49355_9978004.html.

[12]上海市档案局关于印发《上海市档案事业发展“十四五”规划》的通知[EB/OL].[2021-08-31]. https：//www.archives.sh.cn/ggl/202108/ t20210826_45282.html.

[14]曹玉.我国档案文化价值体系建设的理性思考[J].档案学通讯，2014（2）：9-12.

[16]省委办公厅、省政府办公厅印发《“十四五”湖南省档案事业发展规划》[EB/OL].[2021-08-31].http：//www.hunan.gov.cn/hnyw/zwdt/202108/ t20210813_20321331.html.

[23]本刊讯.国家档案局印发《通知》要求认真学习贯彻习近平总书记对档案工作重要批示[J].中国档案，2021（8）：2+1.