应用化学专业研究生学术诚信体系建立的研究

罗钰 白波 陈志红

摘    要：文章基于对研究生学术诚信现状及失信原因的分析，以应用化学专业为例，探究学术诚信体系构建的原则以及研究生学术诚信体系如何构建问题。文章从研究生入口、研究生培养和研究生出口三大关键环节着手，其目的是形成高效的评价反馈机制，从而不断修订完善研究生学术诚信教育培养体系。

关键词：应用化学;研究生;学术诚信;体系研究

中图分类号：G643          文献标识码：A         文章编号：1002-4107（2021）10-0074-03

研究生不僅是高校科学研究的生力军，更是科技创新能力进步的重要后备军，其教育质量的高低直接影响到国家科技能力的强弱。而研究生学术诚信教育作为研究生教育的一个重要层面是研究生科研创新能力培养的关键要素。近年来，科研学术的不良行为已经渗透进高校，其中研究生学术失信行为被频繁曝光。目前，关于研究生诚信育人的研究多从宏观理论方面探讨高校学术失信的原因和相应对策，而从学科专业特点这一微观层面讨论如何杜绝和防范学术失信、培养正确学术价值观的研究生学术诚信教育体系构建的研究还较鲜见。本文结合应用化学专业特点，分析了研究生学术诚信教育现状，并探讨高校研究生学术诚信教育体系的构建与实施。

一、学术诚信教育现状

（一）国家方面

随着科技水平的迅速发展，中共中央办公厅、国务院办公厅、教育部等各级行政部门相继发布了多项有关高校学术道德和学术诚信的政策制度及法律法规。比如，2015年和2016年出台的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》和《高等学校预防与处理学术不端行为办法》、2019年出台的《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》等。新政策的颁布和学术诚信组织机构的逐年完善表明国家正在不断完善和提高对高校学术诚信教育的重视程度。

（二）各地区、高校方面

为了响应国家政策和杜绝学术不端行为的滋生蔓延，各省教育厅、教育局相继出台了诸多规章制度、法律法规和学术规范等;各高校也相继制定了学术道德规范制度、学术规范承诺制度、学术失信惩罚制度等，初步构建了与我国现阶段科技发展相协调的高校学术诚信教育体系。目前，虽然这些制度和规范没有形成统一的标准，但在国家政策和政府的关注下，学术诚信教育已经成为高校研究生教育必不可少的环节[1]。

（三）研究生学术诚信现状

目前，在“双一流”建设的高度重视下，高校研究生学术诚信教育取得了一定成果，但学术失信的行为时有发生，且表现形式复杂多样。研究生学术失信行为的问卷调查数据分析表明[2]，国内研究生学术诚信缺失的主要表现为下载别人文章作为自己的作业或论文;复制和剪切多人的论文拼凑成自己的论文;将间接引用文献改为直接引用;在未参与研究的结果中署名、篡改伪造研究数据等。

二、学术失信原因分析

研究数据显示，社会环境影响、高校学术诚信教育的影响和研究生的主观因素是高校研究生学术失信不端行为的主要原因。

（一）社会影响

随着我国经济体制的迅速发展，人们的生活质量、生活方式及社会价值观在不断变化，但与之相应的诚信制度体系发展相对滞后[3]。不良社会风气、浮躁的社会心态、不合理的考核评价机制等逐渐形成，弄虚作假之事时有发生。而高校研究生不仅面临着沉重的学业压力，还面临着就业压力和经济压力。诸多企事业单位人才招聘时往往只看中研究生的研究成果，而不是其在校是否刻苦勤奋和认真钻研。因此，大部分高校研究生以就业为导向，出现了敷衍学术研究、抄袭学术成果及拼凑毕业论文等学术失信的不端行为。

（二）高校学术诚信教育体系不健全

《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》突出强调“学术道德和学术规范”作为必修内容纳入研究生教育教学[4]。国务院学位委员会发文，要求研究生培养方案中要安排必修环节进行学术诚信的道德教育和规范训练[5]。但是，高校不健全的学术诚信制度体系、学业考核不严、校风学风建设不够、学术道德时效性不强和惩处力度不够等原因依然阻碍着研究生诚信教育。胡朝明等研究表明，全国39所“985高校”中只有10所高校开设学术诚信、学术道德规范和论文写作指导等部分研究生学术诚信教育必修课[6]。虽然研究生培养方案中设有学术诚信教育课程，但教育力度有限，尤其对明知故犯、不愿遵守学术规范和学术道德、轻视学术法规、铤而走险及不思进取、不努力提高学术研究能力的学生，缺少专门的学术法律法规教育、科学精神和科研能力培养等教育体系。

（三）研究生主观因素

除了上述客观因素，研究生的主体责任也是不可忽视的。由于部分研究生读研的动机不纯，就业压力和经济压力迫使没有找到工作的本科毕业生选择通过读研来提高自身价值，而在研究生报名时未找到适合自己的院校和专业，使得进入研究生阶段后对学校、专业和导师不满意、没兴趣，科研学术消极被动，不愿从事理论及实验研究等。但又迫于各种压力，想要得到好的教科研结果、发表高水平的文章，存在学术诚信缺失的隐患。

三、研究生学术诚信教育体系建立的研究

把学术诚信教育融入研究生培养方案中，是研究生诚信教育体系建立的关键环节。根据前期经验，本文提出建立研究生学术诚信教育体系应遵循的原则。

（一）个性与共性相结合

研究生学术诚信教育体系的构建既要遵循校风学风教育和科研学术诚信教育相结合，又要根据研究生自身特点和不同阶段制定具体政策法规，坚持个性与共性相结合。全过程培养研究生中，除了加强普遍性学术诚信教育政策法规的学习，还应有针对性地重点学习诸如《学术论文作假行为处罚条例》等规章制度，把求真务实、认真严谨、团结协作和敢于创新的学术精神融入研究生培养全过程中，并在研究生发展的不同时期进行阶段性学术诚信教育。

（二）自律与他律相结合

在积极发挥研究生自我约束、自我管理和自我教育作用的同时，高校应不断引导研究生提升自身学术道德的自律能力，杜绝学术失信行为。同时，不断推进和完善诚信教育管理相关政策法规，对遵守学术诚信的研究生予以鼓励，对有学术失信行为的研究生予以惩罚，切实做到教育与惩罚、自律和他律相结合。

（三）教育与创新相结合

研究生学术诚信教育不是把研究生局限在学术道德规范的各种政策中，而是利用学术道德规范来促进学业有所建树。学术诚信教育的目的在于避免盗用数据、抄袭论文和剽窃学术成果等现象，同时，研究生学术诚信教育的开展不仅要致力于新思路、新方法、新技术的探索，还要将教育和創新有效结合起来，教育是为了更好地创新，而创新是对教育最好的超越。

（四）评价与反馈相结合

把学术诚信教育融于研究生培养的各个环节，建立科学有效的高校学术诚信工作体系，同时强化高校学术诚信评价机制，建立和完善评估体系、效果反馈，把各环节的过程评价和结果评价相结合。根据评价结果，研究生培养单位不断改进培养方案，修订与学术诚信相关的政策法规，制定高效的研究生培养体系。

四、研究生学术诚信教育体系的建立

研究生学术诚信教育体系的建立是一个循序渐进、不断深化的过程，从研究生招生到入学，到过程培养，再到毕业答辩，各个环节都应注重学术诚信教育。结合应用化学专业特点，提出应用化学专业研究生学术诚信体系的建立方法。

（一）加强应用化学专业研究生学前学术诚信教育

本科教育是研究生教育的基础保障，承担着为研究生教育培养高品质人才的重任。但是国内高校有关本科生学术道德教育的政策法规较少，有的甚至没有形成正式文件，本科生很难正规系统地学习学术诚信内容。研究生学前学术诚信教育主要包括本科阶段、研究生招生宣传阶段和复试录取阶段的学术诚信教育。

在本科教育阶段，制定本科生学术道德规范的法律法规，引导本科生树立正确的学习观念和诚信思想，改进学习方法，增加知识积累，增强学术诚信意识。比如应用化学专业的学生在大四毕业设计时，给予学术道德规范尤其是学术诚信教育，强化毕业设计查重机制，杜绝抄袭造假等学术不端行为。

在研究生招生宣传阶段，重点介绍高校学科排名、学术成果、学术带头人的同时，还应把学术诚信规范的法律法规、相关制度和校风学风介绍给考生，让考生在报考阶段就开始接受学术诚信教育。

在研究生复试录取阶段，除了政治审查和专业技能考察外，还应把学术诚信思想融入应用化学专业笔试和面试考核环节，通过思考“你认为研究生学术诚信教育应该包括哪些内容”“研究生应该如何把做学术和学术诚信联系在一起”等问题来强化考生对学术诚信的理解，让考生意识到研究生学习阶段是严肃、诚信的，将来的学习中一旦出现学术失信的不端行为，会受到严厉的惩罚。

（二）深化研究生学习阶段学术诚信教育

研究生学习阶段是研究生全过程培养的关键阶段，深化该阶段学术诚信教育会取得事半功倍的显著效果。研究生学习阶段学术诚信教育包括研究生入学阶段和研究生培养阶段。

入学教育作为学习阶段的第一堂课，在研究生培养全过程中起着承上启下的衔接作用，也是学术道德规范教育的重要环节。在应用化学专业研究生入学阶段，把学术诚信教育加入新生入学教育中，发放《学术道德规范手册》等学术诚信相关文件，对新生进行高频的学术诚信教育，让其在学习之初就清楚了解高校对学术诚信等规定，解决其认知层面上的问题，使新生深刻认识到科学研究是一件非常严肃诚信的事情。

在研究生培养阶段，根据学术诚信内容和学术不端行为的具体表现，结合应用化学专业科技论文撰写、实验数据处理、引文注释等内容制定一系列系统的、完整的、有针对性的学术诚信相关政策，使研究生从意识到行为都深入了解学术诚信内容，并把这些灵活应用到科技论文的撰写中。随着对学术诚信教育的清晰理解，研究生逐渐掌握科研方法，不断提高学术能力，开拓创新型思维，科技成果越来越丰厚，学术不端行为不再发生。

（三）狠抓研究生学位论文答辩阶段学术诚信教育

在应用化学专业研究生学位论文的开题报告、论文撰写和论文答辩三个主要环节中，严格遵循学术诚信规章制度，杜绝抄袭他人实验数据、论文造假、捏造数据、网络下载他人文章为己用等学术失信行为。

首先，在开题报告中进行学术诚信教育。对于应用化学专业研究生，选题既要有一定的研究基础，又要有较强的创新性。而研究生的选题通常是由导师直接给定，这将导致学生对所研究的课题缺少主动性和创新性，引起学术不端行为的发生。因此，应该加强重视开题报告环节，让研究生主动查找问题和提出问题，综合资料中的研究方法和论证思路，和导师商定后拟定出论文的主要研究内容、创新点和题目;开题报告答辩时，采用导师匿名和回避的原则，使评审提出更多中肯的问题，确保高质量的开题。论文一旦开题不能随意修改题目，如果更改必须进行二次开题，切实把好论文开题的质量关。

其次，论文撰写中的学术诚信教育。一方面，导师应投入更多的时间去指导学生顺利完成实验和机理的研究，提升学生实验操作的动手能力，同时注重激发学生的科研创新精神，拓展视野，和学生形成科研学习的良好互动。另一方面，导师在学术指导时把学术诚信意识融入研究生的科研实验中，使学生在实验方法、实验过程和数据处理时秉着实事求是的诚信精神，勇于探索，不断提升学术水平，发表高质量的学术论文。

最后，学位论文答辩中的学术诚信教育。答辩主要包括预答辩、论文匿名送审和正式答辩三个环节。在预答辩前，导师对论文的内容、创新性和真实性进行审核，决定是否可以参加预答辩，对预答辩不合格者申请延期;预答辩通过后的学位论文进行匿名送审，根据返回意见进行详细修改并作出说明，经导师审核通过后参加正式答辩;在正式答辩时，为了避免人情关系等主观因素的影响，采用导师回避原则，使答辩评委对研究生的学位论文进行充分考察，对不符合质量要求的研究生，实行推迟毕业并进行二次答辩。

综合上述内容，以培养研究生学术诚信为根本目标，从研究生全培养过程的入口、培养过程和研究生出口三大环节进行多项把关，总结各阶段学术诚信教育目标、方式、内容、教育重点等存在的问题和不足，通过反馈评价机制，积极改革各环节诚信教学的内容和方法，制定合理的教育方案。通过建立和完善评估体系、效果反馈，最大程度激发研究生积极参与科学研究和技术开发等各类社会实践活动的创新热情，切实培养研究生学术诚信精神和科研创新等能力。

五、结论和建议

研究生学术诚信教育不仅是国家教育重点关注的内容，更是高校培养高质量科研技术人员必不可少的一项教育环节。应用化学专业研究生学术诚信教育体系建立在遵守個性与共性相结合、自律与他律相结合、教育与创新相结合、评价与反馈相结合的原则上，从研究生入口、研究生培养和研究生出口三大关键环节进行多项把关，对各环节在构建和实施中出现的问题进行反馈评价，形成高效的反馈评价机制，从而不断修订和完善研究生学术诚信教育培养体系。

参考文献：

[1]张涵.新媒体视阈下研究生学术诚信建设机制研究：以浙江省高校为例[D].浙江理工大学，2014.

[2]徐军，张亮，李海勇.研究生教育中的学术规范和学术诚信问题研究[J].北京化工大学学报（社会科学版），2016（4）.

[3]马革兰，杜秉玉.部分研究生学术道德失范的根源及对策[J].高等教育研究（成都），2010（1）.

[4]中华人民共和国教育部.教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知[EB/OL].（2009-03-19）[2020-10-20].http：//old.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s3103/201001/xxgk_80681.html.

[5]中华人民共和国教育部.国务院学位委员会关于在学位授予工作中加强学术道德和学术规范建设的意见[EB/OL].（2010-10-20）[2020-02-09].http：//www.moe.gov.cn/s78/A22/xwb_left/moe_839/201005/t20100512_87505.html.

[6]胡朝明，吕谷来.研究生学术诚信教育内容体系的构建[J].浙江理工大学学报（社会科学版），2014（5）.

[责任编辑  韩晓雨]