朝阳市营商环境评估研究——基于熵值法的聚类分析

代盼盼，刘文昌

(辽宁工业大学 经济管理学院，辽宁 锦州 121001)

一、引言

近年来，“投资不过山海关”的舆论对辽宁省吸引新产业、新企业的入驻产生了一定的负面影响，反映出辽宁省投资环境和发展环境不尽如人意、区域营商环境亟待改善等问题[1]。研究辽宁省朝阳市的营商环境，是在朝阳市全面贯彻实施“161工程”的时代背景下，对政府职能转变、市场经济体制改革、县域经济协调发展等多个方面理论的综合和再造，有助于把握朝阳市营商环境发展的动态，更好地实现可持续发展。因此，本文在充分总结国内外相关研究文献的基础上，从朝阳市的实际情况出发，构建朝阳市营商环境指标体系。基于此，研究朝阳市各区县营商环境现状，找到其短板和不足，提出改善和优化朝阳市营商环境的建议，并通过对比朝阳市营商环境的具体情况，为区县级城市提升营商环境提供启示。

二、文献综述

在经济全球化背景下，优化营商环境成为实现经济发展的重要支撑，越来越多的学者开始对营商环境进行探究。在国家营商环境层面，世界银行基于企业生命周期这个视角，通过“营商的便利性”和“法制监管环境”两个维度衡量市场环境的公平性，从而评估营商环境。DJANKOV、CORCORAN等学者基于对世界银行指标数据的分析，发现加强商业法规质量有助于经济增长[2]，改善中等收入经济体的营商环境会促进外国直接投资[3]。楼雯倩等学者基于世界银行指标体系，采用马氏距离系统聚类法将“一带一路”沿线62 个国家分为五类[4]。张大海等学者为探究我国近年来的营商环境，从政府和法律环境、经济环境、社会和文化环境以及技术环境四个方面进行分析，通过因子分析和熵值法发现宏观因子在优化营商环境方面起着更大的作用，我国近十年来的总体营商环境也在逐年改善[5]。

在省域营商环境层面，彭迪云等学者为探究长江经济带11 个省市的营商环境，基于经济环境、市场环境、基础设施和支持环境四个维度构建营商环境指标体系，采用熵值法进行实证分析，发现长江经济带11 个省市的营商环境不均衡，整体格局呈现从东北到西南递减的现象[6]。杨涛为探究鲁苏浙粤四省营商环境，采用问卷方式对民营企业高管从市场发展环境、政策政务环境、科技创新环境三个方面进行调研，通过因子分析和方差分析发现，苏浙粤三省的市场发展环境显著优于山东省，说明山东省在改善市场发展方面略显保守[7]。刘海飞等学者从社会环境、经济环境、基础设施和自然环境四个方面构建省域投资环境竞争力评价指标体系，通过主成分分析法和聚类方法发现我国31 个省的投资环境排名呈现东强西弱的状态，与区域经济发展水平分布格局较为一致[8]。

在地级市营商环境层面，原琳等学者从软环境、生态环境、基础设施环境、社会服务环境、商务成本环境、市场环境六个维度对黑龙江省12 个地级市的营商环境比较分析[9]。谢红星运用大数据技术，从法规政策制定、行政执法、司法、信用和社会五个方面对江西11 个设区市的营商法治环境进行研究[10]。孙萍等学者通过问卷调研和结构方程模型确定营商政务环境指标，采用主成分分析法从公共政策供给、制度性交易成本、市场监管行为以及基础设施服务四个方面对辽宁省14 个市的营商政务环境进行分析[11-12]。

在区县级营商环境层面，阮舟一龙等学者参考世界银行指标中的开办企业便利水平、办理建筑许可便利水平、获得电力便利水平三个方面，并补充人均地区生产总值、产业结构、固定资产投资比例和公共教育财政支出比例四个指标数据，对贵州省88 个县域营商环境进行比较分析[13]。

通过对文献的梳理发现，现有文献对国家、省域、地级市的营商环境研究较多，但缺乏对区县营商环境的研究。因此，本文基于市场金融环境、社会服务环境、政务政策环境及法治建设环境四个维度建立朝阳市营商环境指标体系，采用熵值法和聚类的方法对朝阳市各区县的营商环境进行分析。

三、朝阳市营商环境指标体系的构建

为了全面、精准、科学地评价朝阳市的营商环境，在充分总结国内外相关文献的基础上，本文借鉴彭迪云、谢红星、孙萍等的指标选取思路，从朝阳市的实际情况出发，基于市场金融环境、社会服务环境、政务政策环境和法治建设环境四个维度构建朝阳市营商环境指标体系。

市场金融环境从GDP 总量、人均GDP、社会消费品零售额、财政收入占GDP 比例、年末金融机构各项贷款余额5 个方面考虑，社会服务环境从医疗机构床位数、规模以上工业企业数、一般公共预算支出、中小学在校生数、空气质量指数5 个方面考虑，政务政策环境从政府决策透明度、政府政策支持度、政府部门工作作风、政府办事效率4 个方面考虑，法治建设环境从司法透明度、司法公正度、司法执行效率、社会治安满意度4 个方面考虑。具体指标体系见表1。注：表中市场金融环境和社会服务环境指标数据来源于2019 年《中国县域统计年鉴》和各区县政府网站的《国民经济和社会发展统计公报》，政务政策环境和法治建设环境指标数据采用问卷方式进行调研。

表1 朝阳市营商环境指标体系

四、基于熵值法的朝阳市营商环境分析

熵值法是一种客观赋权法，通过信息熵计算各个指标的权重，避免了主观确立权重和指标信息重叠等问题，在综合评价系统中是一种较为常用的方法，具体步骤如下。

（一）数据预处理

因为各指标之间的量纲不同，因此首先对选定的指标数据进行无量纲化处理。

正向指标：

负向指标：

其中：Xij为第i个区县第j个指标的数值(i=1,2,…,n;j=1,2,…,m)，经处理后指标数据在[0,1]之间。为方便起见，仍记无量纲化处理后的数据为Xij。

（二）基于熵值法的朝阳市营商环境模型的建立

1.计算第j项指标下第i个区县占该指标比重

2.计算第j项指标的熵值

其中：k＞0，ej≥0，一般令k=1/lnn，则0≤ej≤1。

3.计算第j项指标的差异系数

4.求权重

5.计算朝阳市各区县营商环境指数

（三）基于熵值法的朝阳市营商环境模型求解

根据上述模型，对朝阳市7 个区县的18 项指标数据进行计算得到各项指标权重，计算结果见表2。将指标权重代入朝阳市营商环境评价模型，得到2019 年朝阳市各区县营商环境综合得分及排名情况，见表3。由表3 可知，朝阳市各区县的营商环境发展不均衡。凌源市、喀喇沁左翼蒙古族自治县（表中简称喀左县）、双塔区的营商环境得分较高，营商环境处于朝阳市中上游水平，营商环境得分为0.764、0.636、0.629。北票市、建平县的营商环境适中，处于0.4—0.6 之间，得分为0.562、0.498。朝阳县、龙城区的营商环境得分较低，得分为0.390、0.229，还需进一步加强营商环境建设。

表2 朝阳市营商环境各指标权重

表3 朝阳市各区县营商环境综合得分及排名

五、朝阳市各区县营商环境的聚类分析

聚类分析能够将指标数据根据其诸多特征，按照在性质上的亲疏程度进行分类。本研究采用系统聚类的方法，采取欧氏距离来计算各类之间的距离，采取离差平方和法进行朝阳市各区县营商环境的聚类。以代入权重的归一化后的朝阳市营商环境二级指标为变量，利用SPSS 22.0 软件对朝阳市7个区县的营商环境进行聚类分析。

由图1 可知，朝阳市各区县营商环境可分为两大类三小类。两大类中第I 类是凌源市、喀喇沁左翼蒙古族自治县、双塔区、北票市和建平县这五个区县，这与朝阳市营商环境得分较为一致，营商环境较为优越；两大类中的第Ⅱ类是朝阳县和龙城区，这两个区县在市场金融环境、社会服务环境、政务政策环境和法治建设环境方面有着较大的进步空间，营商环境总排名靠后，这两个区县的营商环境亟待优化。三小类中的第I 类是凌源市和北票市。凌源市和北票市在社会服务环境、金融市场环境、政务政策环境三个方面得分相近且较高，居于朝阳市中上游水平，但北票市在法治建设方面得分偏低，还需进一步加强法治环境建设；三小类中的第Ⅱ类是喀喇沁左翼蒙古族自治县、双塔区、建平县。这三个区县营商环境总排名相近，但双塔区的社会服务环境为其短板需要改善；三小类中的第Ⅲ类是朝阳县和龙城区，这与两大类中的第Ⅱ类一致，聚类结果体现了部分区县的相似性与差异性。

图1 朝阳市各区县聚类结果

六、结论与建议

本文基于市场金融环境、社会服务环境、政务政策环境及法治建设环境四个维度建立朝阳市营商环境指标体系，采用熵值法和聚类的方法对朝阳市营商环境进行分析，结果发现：朝阳市各区县的营商环境发展不均衡，可分为两大类三小类，其中凌源市、喀喇沁左翼蒙古族自治县、双塔区、北票市和建平县这五个区县聚为一大类，这与其营商环境得分较为一致，营商环境均较为优越。这一大类又可分为两小类，凌源市、北票市聚为一类，其他聚为一类。另外朝阳县和龙城区单独为一类，这两个区县营商环境排名靠后，具有较大的进步空间，营商环境亟待优化。基于以上分析，提出如下建议。

一方面，要夯实营商“硬环境”。营商硬环境对市场金融环境、社会服务环境都有着一定的要求，因此在市场金融环境方面，要关注影响企业生存和发展的相关因素，合理降低企业融资门槛和税负水平，优化产业结构，让企业处于良好的经济环境中；在社会服务环境方面，要吸纳高校毕业生，培养和引进优秀人才，构建人才梯队，要鼓励中小企业进行专利研发，激发人才创新活力，要保护水资源，加强绿化工作，注重生态文明建设。

另一方面，要提高营商“软环境”。营商软环境包括政务政策环境和法治建设环境，因此在政务政策环境方面，政府要关注企业生存和发展的需求，通过出台相关政策加大政策支持度，释放政策红利，扶持企业快速高质量发展，并且政府要进一步加大决策透明度，提高信息公开度，确保企业及时准确地获知信息，更好地建设人民满意的服务型政府；在法治建设环境方面，要提高行政执法的透明度，保障司法公正，完善法治建设，深化作风整顿，让企业处于公平透明可预期的营商环境中。