量罪虚拟币交易

严沁雯　张颖馨

虚拟货币交易所退出后，资金不再经由交易所，或许会使得链上犯罪变得更隐蔽。图/IC

“再不收手，或许会面临定罪量刑。”头部虚拟货币交易平台人士难掩内心的惴惴不安。

继定性虚拟货币交易为非法后，中国监管者的肃清举动，仍在升级——完善司法指导性文件。

9月24日晚间，中国人民银行联合网信办、公检法等十部委共同发布《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》（下称央行《通知》）。

这份被币圈人士称为“史上最严”的监管文件，不仅再次强调虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，而且首次明确了境外虚拟货币交易所通过互联网向中国境内居民提供服务同样属于非法金融活动。

同日，国家发展改革委等11部门联合印发《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》（下称发改委《通知》），严禁新增虚拟货币“挖矿”项目，加快存量项目有序退出。有业内人士将此解读为虚拟货币“挖矿”被全面禁止。

随后，包括Huobi Global（下称“火币”）在内的多家涉及虚拟货币相关业务的平台陆续表态停止对中国大陆地区客户提供服务。10月13日，三大虚拟货币交易所中的另两家（业内通常将火币、OKEx、币安并称为国内三大虚拟货币交易所）亦相继表态。

中国大陆地区相关业务的清退已成大势。据《财经》记者不完全统计，截至10月21日，已有约33家涉及虚拟货币相关平台宣布停止、限制对中国大陆地区客户提供服务。

值得注意的是，伴随央行《通知》下发，相关部门已在着手研究如何将监管要求落地。多名接近监管的知情人士告诉《财经》记者，央行《通知》下发后，公检法机关正对虚拟货币交易所及“挖矿”等相关情况进行研究，探索定罪量刑的具体路径。后续预计相关部门会适时出台相关司法解释和规范性文件。

“央行《通知》以指导性为主，后续具体案件的侦办由公安机关负责，目前无法可依，因此接下来两高可能要出司法解释。如果司法解释出来前还不撤，届时麻烦就大了。”有头部虚拟货币交易平台内部人士向《财经》记者坦言。

本土地方交易所加速注销

在9月24日晚间停止中国大陆地区新用户注册后，火币于9月26日再度表示，计划于2021年12月31日24时之前，在保证用户资产安全的前提下完成有序清退。这意味着，在此时间之后，中国大陆用户将无法使用这一交易平台。

10月2日，火币公布了中国大陆地区存量用户币币与OTC交易的清退流程。

事实上，火币对中国大陆相关业务的清退早已提上日程。有火币内部人士向《财经》记者表示，早在今年5月，火币便制定了相关清退计划，原定用一年的时间，即于2022年6月30日前完成清退。但伴随央行《通知》下发，火币的清退计划亦提前半年执行。

无独有偶，部分虚拟货币交易所此前就已做好下线相关业务的准备。

“今年春节后我们就已经做好准备，比如监管要求我们下线哪个产品，我们就可以立即下线。原定计划是在年底前下线相关业务，但央行《通知》一下发，我们就感觉形势不妙，于是9月底就赶紧执行清退计划。”已宣布关停中国大陆地区服务的某虚拟货币交易所内部人士透露。

强监管即将来临并非无迹可寻。今年5月18日，中国互联网金融协会、中国银行业协会、中国支付清算协会联合发布《关于防范虚拟货币交易炒作风险的公告》（下称协会《公告》），直接否定虚拟货币的货币属性，指出有关机构不得开展与虚拟货币相关的业务。

紧接着的5月21日，中共中央政治局委员、国务院副总理、金融委主任刘鹤在国务院金融稳定发展委员会第51次会议上明确指出，坚决防控金融风险，打击比特币“挖矿”和交易行为。

此后，多地监管发布风险提示，并针对相关机构及活动开展清理整顿。

6月21日，央行有关部门就银行和支付机构为虚拟货币交易炒作提供服务问题，约谈部分银行和支付机构，要求其不得为相关活动提供账户开立、登记、交易、清算、结算等产品或服务。

此后的7月，北京市地方金融监督管理局、央行营业管理部发布《关于防范虚拟货币交易活动的风险提示》（下称《风险提示》），警告辖内相关机构不得为虚拟货币相关业务活动提供经营场所、商业展示、营销宣传、付费导流等服务。同时，辖内金融机构、支付机构不得直接或间接为客户提供虚拟货币相关服务。

彼时，接近地方金融监管的行业人士曾告诉《财经》记者，相关警告内容在此前央行等七部委发布的《关于防范比特币风险的通知》《关于防范代币发行融资风险的公告》，以及协会《公告》等内容中均被多次提及，而这次警告则伴随着进一步的打击行动。

该人士透露，《风险提示》下发后，北京辖内部分虚拟货币交易所接到监管通知，要求注销公司主体。于是，部分头部虚拟货币交易所注销了部分关联企业。“此后形势开始缓和，直到此次央行《通知》下發，地方金融监管再次进行摸底排查，打击力度加大，虚拟货币交易所相关主体加速注销。”

《财经》记者注意到，今年7月22日，北京火币天下网络技术有限公司（下称“火币天下”）因决议解散，拟申请注销登记。公开资料显示，火币天下成立于2013年12月18日，为此前火币网的国内运营主体。

而在更早前的6月24日，OKCoin（虚拟货币交易所OKEx前身）此前在国内的运营公司——北京乐酷达网络科技有限公司也宣布决议解散。

超30家平台停止服务中国客户

事实上，在更早之前的2013年、2017年，央行就曾会同相关部门多次发文，明确虚拟货币为虚拟商品，各金融机构不得开展虚拟货币相关业务，任何组织和个人不得非法从事代币发行融资活动。此后，相关监管部门亦发文提示风险并逐步加大整治力度（见表1）。