如何正确识别建设工程合同变更

刘亚军

（中国水电建设集团十五工程局有限公司，陕西 西安 710065）

1 建筑项目中合同变更

1.1 合同变更概念

在经济发展的影响下，我国的建筑企业发展存在较多问题，其中由于业主和建造者之间思想偏差而产生的索赔已经成为一个常见问题。研究建筑工程合同变更的管理策略中，包括对建筑工程变更索赔的控制以及建筑工程合同变更索赔的管理。具体研究合同索赔中的一些问题，给建筑企业意见，保障建筑企业协同发展。

1.2 建筑工程合同变更形成的原因

建筑是工程施工过程中可能会对作业做出改动，同时导致合同范围变化。施工过程中的合同变更有时是工作人员在工作过程中对合同中不符合规范的内容进行改变，或者是对施工合同中的疏忽进行补救。很多施工工作中的变更都是由一项工作的进展影响另一项，导致施工合同变更产生连锁反应，这种变更产生的费用难以估算，同时最难对业主解释。

由于施工地点的改变，合同中的某些技术难以实施，或者提供资料不足导致实际情况难以建设，也是合同变更的一项原因。或者在建筑工程的合同中由于难以购买到某种建筑产品，用其他建筑产品替代导致成本和时间的增加，从而导致建筑工程合同内容改变，图1为建设工程施工合同范本图[1、2]。

图1 建设工程施工合同（范本）

2 现实中合同甲、乙双方履约情形

现实中施工单位作为合同中的乙方，在履约过程中往往由于甲方拟定的“专用合同条款”而使自身合理权益难以得到保障，往往处于弱势群体。忽略了因合同情势环境、工艺改变、质量特性、法律法规引起的价格波动等因素应对施工单位、乙方给予的权力保障。长此以往，乙方不能保本盈利、建设工程市场很难良性、健康发展。

3 合同情势条件识别程序

3.1 宏观层面识别

合同由法律和合同两部分组成，针对合同中的标的物、约定的情势条件以书面形式订立合同，合同必须符合法律、法规与法律违背的无效，因此，合同管理的首要工作应为全面检查合同条款、内容有无违背法律法规情形，并将有出入之处整理，以备后续与发包人协商之用。

3.2 合同层面识别

建筑工程当中合同的主要组成及常规合同的解释顺序为：合同协议书、中标通知书、投标书及其附件、专用条款、通用条款、标准、规范及有关技术文件、图纸、已标价工程量清单、其他合同文件等，因此，在施工过程的合同管理工作中，应在每项工作开始前仔细按照合同解释顺序进行比对，找出每项工作的合同情势条件及变化依据，以便尽早与发包人进行协商，并为后续变更索赔工作夯实基础工作。

4 合同情势条件变更形式

4.1 合同情势条件变更的判定

是否为变更问题？变更的依据只有法规和合同两个层次。合同必须符合法律，在合同实际执行过程中，违背抵触法律的条款无效；合同执行中新的法律法规的补充及更新说明变更构成合同变更；合同组成可互为说明，解释顺序按约定先后解读，不应混淆曲解；实际施工时与招标资料明确的情势条件不一致处，均可视为合同变更，包括但不限于图纸、政策及环境变化等。

4.2 合同情势条件变更的形式

（1）合同变更可以发、承包双方调整合同价款的事项，大致分为以下四大类：①法规变化类的；②工程变更类；③物价变化类；④工程索赔类。

（2）按变更的提出，变更一般分为以下两种：①设计变更：设计图纸改变原合同图纸（招标图纸和投标图纸），施工过程中的设计优化、修改（一般由设计提出）；②施工变更：因施工现场需要进行的变更，如随机锚杆、边坡锚杆等。

4.3 合同情势条件变更适用条件解读

（1）情势条件变更确立须在合同履行过程中出现当双方签订合同时不可预见的客观事实情势，即合同确立时的外部（社会）环境及构成合同基本信息的一切客观内容。律法的修订、国内政策的变动或取消、货币价值大幅波动、标的物意外缺失以及其他对合同履行产生本质改变的因素都算为情势范围。变更，即合同生效后至终止前，合同生效的环境或者基础发生异常变动，造成合同履行的本质改变。所以，为确定发生事件是否为“情势变更”，合同双方应对“情势”的存在及其对施工合同的影响阐述清楚，并明确情势变更与经营风险的界限、情势变更与不可抗力的界限。

（2）合同双方于情势变更无主观过错。

情势变更的发生须是当事人不可预见并无法克服，且不是双方事由发生的情势变更，致使一方履行合同无意义或者造成重大损失时，才能主张适用情势变更。如果情势变更由其中一方的事由引起，或客观事实的变化是由当事人的过错导致，则应由过错方承担责任，双方都有过错的应由过错大小分担责任。

（3）情势变更导致继续履行合同将显失公平。

在事件发展结果上，情势变更导致初始合同的履行使一方没有行为无意义或者造成重大损失，即双方权利义务严重失衡。建设工程一般具有涉及金额大、履行周期长、约束条件多的特点，只有在合同确立时的外部因素（即客观）出现较大变化，使合同履行困难或者不利，延续履行将使双方当事人的利益严重失衡、显失公平才适用。承包人在投标报价时要参考当地工程造价管理部门发布的人工、材料价格信息，并且不得突破招标控制价限制；在此基础上通过价格竞争按照合理低价中标形成合同价。

5 建筑工程合同变更索赔的因素

5.1 建筑工程设计变更引起索赔风险

建筑工程企业的施工过程都是用设计图纸作为依据进行具体的建筑施工工作。但是由于地形等外力因素的影响，在设计建筑图纸时不能充分考虑外界因素导致在施工过程中改变设计图纸。例如在建筑施工过程中现场发现了古代遗留文物，施工过程中不能破坏。

在这些特殊问题下要保护自然文化，否则将会受到国家法律法规的惩罚，严重情况下会影响企业发展。因此遇到这些问题施工部门要及时与企业进行沟通，修缮建筑工程设计图纸，获得业主的许可后，再继续进行工程建设。

5.2 建筑工程进度影响索赔

在建筑工程建设过程中，可能会有关部门对现场情况进行筛查而影响施工的情况，这些情况的发生会在一定程度上影响建筑工程施工进程，极大可能导致建筑工程不能如期完成，同时会引发索赔问题。其次在建筑工程建设中，有些建筑部门会对建筑工程有着特殊的要求，这些要求加大了工程执行力度，可能会延长施工时间，导致工程不能按时完成，产生索赔问题。

另外，由于建设单位施工过程中对建筑工程的不合理要求导致施工中止，这样大大增加了建筑工程的各种费用损失，导致变更索赔发生。

6 建筑工程中合同变更与索赔管理方法

6.1 对建筑工程变更索赔的控制策略

在建筑工程中，设计环节是在工程施工前进行的，因此要对相关的外观以及材料成本提出明确要求，减少因设计不合理产生的索赔，企业在确保工程基础质量的同时减少造价，科学合理地实施工程造价工作。在工程进行中，由于设计问题造成的索赔费用会随着工程进行而增大，因此在设计初期就要减少问题产生。

6.2 建筑工程合同变更索赔的管理

建筑工程企业的合同管理中，变更处理以及索赔问题是一项重要内容，一定程度上体现了项目的管理水平。建筑工程企业应当加强对建筑工程施工现场的调查以及相关资料的研究，对于建筑施工过程中可能产生的问题进行探讨，利用建筑工程合同变更索赔来提升企业经济效益，这对于建筑企业发展有着很重要的作用。

要保证建筑工程施工质量，同时做到企业利益最大化，需要良好的管理能力作为基础。在建筑工程施工前，要做好企业与业主的沟通工作，对合同中有关建筑工程的各项内容进行分析总结。根据投标文件对市场情况进行调查，制定理想的施工方案，尽力达到建筑工程质量要求。

7 结语

为做好合同管理工作，保障施工单位合理利益，适应社会进步需要，商务人员应熟练掌握合同相关法律法规，在洞悉合同文件的基础上，从细处着手，有组织、有思路、有步骤地进行“情势条件”变更问题处理工作，以事实为依据，以道德为准绳，合理、合法、合规地维护自身合理利益。