基于专利分析工具的机构高价值专利筛选研究——以中南大学为例

全丽娟

(中南大学 图书馆，湖南 长沙 410083)

2016年国务院发布《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》、国家知识产权局发布《专利质量提升工程实施方案》[1]、2020 年教育部、国家知识产权局、科技部发布《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》[2]，这些文件的出台，对我国知识产权数量与质量不协调、核心专利较少、转移转化效益不高、专利保护不严格等问题提出了指导思想、发展目标、解决措施，这些政策都强调了高价值专利的创造、运营和管理[3]，专利质量有待提升而且必须提升。高校在科技强国中发挥着科研和技术创新主体的作用，针对高校专利普遍存在的申请量大而转移转化率低、专利质量和专利数量不匹配等现状，不断提高高校的专利质量，才能真正凸显出高校的科研创新能力和实践应用能力。

如何从繁杂的专利中筛选出具有一定价值的专利，是专利的管理、保护和运营的重要内容，一般可以从技术价值、法律价值和市场价值等维度进行筛选[4]。价值专利的评价指标众多，笔者主要利用智慧芽数据和Innography数据库两大专利分析工具，从分析工具中已经开发的“专利价值”和“专利强度”等指标入手，直观筛选中南大学的重点专利和重要发明人。

1 专利检索与分析工具、方法

1.1 检索和分析工具

笔者主要利用PatSnap智慧芽和Innography两大数据库的检索和分析功能。智慧芽深度整合了从1790年至今的全球116个国家地区包括美国、欧洲、世界知识产权组织、中国、日本、韩国、挪威和全球法律专利数据库的1.3亿+专利数据，每周更新、可高效检索全球专利、分析结果可视、可定制并以多种方式输出；Innography是国际高端专利检索分析平台，可以查询和获取100多个国家的1亿多条专利数据、超过900万条非专利科技文献、700多万的商标信息，Innography具有独创的专利评价指标和强大的分析功能，可以进行专利竞争力、转化、引证、热点趋势等各种有价值的分析。

1.2 分析样本的确认

高价值专利筛选的样本总量为中南大学有效的授权发明专利，通过智慧芽数据库的检索，得到中南大学共有6 111条有效授权发明专利，其技术领域分布如表1所示。其中，数量排名前三的IPC小类依次为C22B(690条)、H01M (522条)、C22C (447条)。

表1 有效授权发明专利的技术领域分布

1.3 高价值专利的筛选和识别指标

笔者主要从PatSnap智慧芽数据库和Innography两大数据库挑选指标，如表2所示。筛选指标包括智慧芽数据库的“专利价值”“INPADOC同族被引用专利总数”“INPADOC同族专利家族规模”“诉讼专利”“权利要求数量”“高价值专利的发明人”，Innography数据库的“专利强度”“高强度专利的发明人”“专利强度”和“专利价值”排名前列的交叉专利。

在高价值专利筛选的实际操作中，可以依据具体的筛选目的对排名数量和指标选择有所侧重，如看重外部影响力，可以重点考虑被引数量及诉讼专利等指标；如看重专利自身的特征，则可以重点关注同族专利家族规模、权利要求数量、发明人、发明团队等指标。智慧芽的“专利价值”和Innography的“专利强度”指标，则是一种综合性质的多指标评价标准。通过对两大分析工具的一些指标进行统计，分析得到每个指标排名靠前的专利和发明人，从综合的角度或者某个单一的角度筛选和识别高价值专利。

表2 高价值专利的筛选和识别指标

2 高价值专利和重要发明人筛选——基于智慧芽数据库

高价值专利筛选的总量为中南大学有效的授权发明专利，检索步骤如下。①步骤1：中南大学的专利总量检索。检索式最终确认为：ALL_AN：(中南大学 OR "CENTRAL SOUTH UNIVERSITY" OR "CENT SOUTH UNIV") NOT ALL_AN：(中南林业科技大学 OR 中南林学院 OR "CENTRAL SOUTH UNIVERSITY OF FORESTRY AND TECHNOLOGY" OR "CENTRAL SOUTH UNIVERSITY OF FORESTORY AND TECHNOLOGY" OR "CSUFT")，检索结果为20 141件；②步骤2：中南大学有效授权发明专利的检索。在步骤1的基础上，“专利类型”选择“授权发明”，“简单法律状态”选择“有效”，搜索设置选择“每件申请显示一个公开文本”；③步骤3：在步骤1和步骤2后，可得到中南大学的有效授权发明专利6 111条。

2.1 专利价值

智慧芽数据库定义的“专利价值”：智慧芽专利价值评估体系是基于深度加工的专利大数据，运用市场法，结合机器学习模型进行价值估算。它整合了专利价值相关的40+个不同指标(包括：引用、专利国家规模、专利存活期、法律状态等等)，同时基于历史上的专利成交案例等进行调整，最终提供专利价值的评估数值。如有同族专利同时进入“高价值专利”列表，只选取其中一条专利代表。

2.2 专利同族成员数量

同族专利家族选取的被引指标采用“INPADOC同族成员数量”，INPADOC同族的定义：基于扩展同族逻辑，根据欧洲专利局自己的数据源处理而来的同族数据。例如，一件重要的专利往往在不止一个国家被申请，这些申请有些并不一定完全相同，之间可能有一些技术点的变化和延展，根据欧洲专利局的定义，这些专利集的组合称之为INPADOC同族。用于识别全球范围内规模最大的专利家族，这些专利被在全球广泛布局保护。如有同族专利同时进入“INPADOC同族规模最大”列表，只选取其中一条专利代表。

2.3 被引数量

选取的“被引数量”指标采用“INPADOC同族被引用专利总数”，识别哪些专利已广泛应用并且有很多人借鉴这些技术，这些专利更具影响力并代表着该技术领域的核心创新技术。如有同族专利同时进入高被引列表，只选取其中一条专利代表。

2.4 重要发明团队

“重要发明团队”指标可以帮助了解技术领域的发明人团队，提高机构在做人才引进时识别人才的效率，高价值专利的筛选也可以从重要发明团队入手进行重点挖掘。

2.5 高价值专利的发明人

利用智慧芽数据库对中南大学有效授权发明专利(共6 111条)的专利价值进行排序，得到“专利价值”排名前500的高价值专利，再对这500件高价值专利的发明人按专利数量进行分析统计，得到排名前列的发明人。

3 高价值专利和重要发明人筛选——基于Innography数据库

高价值专利筛选的总量为中南大学有效的授权专利，检索步骤如下。①步骤1：中南大学的专利总量检索。把智慧芽数据库检索的中南大学的专利总量20 141件专利导入Innography数据库，搜索设置选择“简单同族扩展”“每件申请显示一个公开文本”，得到中南大学的总专利为19 996件；②步骤2：中南大学有效授权发明专利的检索。在步骤1的基础上，加上“发明专利”检索式限制条件：(kind_code_a or kind_code_a1 or kind_code_a2 or kind_code_b or kind_code_b1 or kind_code_b2 or kind_code_c)，筛选选项中的“专利权状态”选择“Active(有效)”，“授权或申请”选择“Grants Only(仅授权) ”；③步骤3：步骤1和步骤2后，可得到中南大学的有效授权发明专利6 126件。

3.1 专利强度

Innography数据库定义的“专利强度”的评价指标包括：专利权利要求数量(patent claim)、引用先前技术文献数量(Prior Art Citations Made)、专利被引用次数(Citations Received)、专利及专利申请案的家族(Families of Applications and Patents)、专利申请时程(Prosecution Length)、专利年龄(Patent Age)、专利诉讼(Patent Litigation)、其他(other)等。通过对Innography数据库检索到的中南大学6 126条有效授权发明专利的“专利强度”指标进行排序，得到“专利强度”排名靠前的专利。如有同族专利同时进入“高强度专利”列表，只选取其中一条专利代表。

3.2 高强度专利的发明人

通过对中南大学6 126条有效授权发明专利中的高强度专利进行筛选，得到70≤专利强度≤100的专利514条，再对这514条高强度专利的发明人进行分析统计，得到排名前列的发明人。

3.3 “专利强度”和“专利价值”排名前100名的交叉专利

通过对Innography数据库的“专利强度”和智慧芽数据库的“专利价值”指标中分别排名前100名的专利进行交叉验证，专利检索式为：“专利强度”排名前100名的专利(100条数据) AND “专利价值”排名前100名的专利(100条数据)，最终得到12条检索结果，这12件专利在“专利价值”和“专利强度”指标中都在前100之列。

4 筛选结果分析

经过智慧芽数据库的检索，截至2020年10月10日，中南大学申请的专利总量20 141条，中南大学有效授权发明专利数量为6 111条。经过Innography数据库的检索，中南大学申请的专利总量19 996件，中南大学有效授权发明专利数量为6 126条。两大数据库的检索总量和有效授权发明专利数量相差不大，可以确认为有效分析数据，并且进行对比分析。

表3 高价值专利的筛选结果

通过Innography数据库对中南大学有效授权发明专利中的高强度专利进行分析统计，排在前列的依次为李劼的高强度有效授权发明专利52条，赖延清50条，张治安41条；利用智慧芽数据库对中南大学有效授权发明专利的 “专利价值”专利进行分析统计，排在前列的依次为李劼的高价值有效授权发明专利46条，赖延清42条，张治安39条。排名前500名专利发明人中得到重合专利发明人25人，两大数据库对重要发明人的统计结果基本保持较大程度一致，可以利用两大数据库的综合结果进行对比分析。

进行对比分析，从智慧芽数据库“专利价值”和Innography数据库“专利强度”都排名前100名专利中筛选得到重合专利12件，可以确认为是中南大学重要专利及专利发明人。

5 结束语

在申请的海量专利中进行高价值专利的筛选和识别，是机构进行高价值专利培育[5]、专利申报奖励、专利的转移转化可能性评价、相关技术领域技术跟踪、技术和人才的引进、专利分级管理等工作的重要手段，可以帮助了解机构的专利价值分布情况，快速了解机构的综合实力，为专利后续的分析、管理、运营和决策提供支撑。需要注意的是，分析工具提供的筛选指标仅能对专利的部分特征进行评价，仅能说明该专利在某些方面的专利价值体现和分布情况，高价值专利的判定标准不应是选择最优，而是选择较优[6]。鉴于具体专利价值评估的复杂性，筛选指标不能作为评估定价、绩效考核的唯一标准，仅可作为专利价值评估和预测提供参考建议。