大连国家自主创新示范区“一区多园”绩效评价研究

王谢勇，金光辉

（大连大学 经济管理学院，辽宁 大连 116622）

一、引言

十九大报告提出到2035年我国跻身创新型国家前列，强调要坚定实施创新驱动发展战略，加快建设创新型国家。探索研究自创区“一区多园”的科学管理与运作模式[1]，是落实十九大提出的创新型国家建设的重要理论问题，是推动经济发展方式转变、推动产业转型升级、发展战略性新兴产业的强大引擎。

目前国内学者围绕自创区“一区多园”这一主题已经进行了一些初步研究。如张拓宇[2]通过对中关村等示范区“一区多园”建设经验进行梳理进而对天津示范区整体规划布局进行了探讨；韩睿思等[3]以共生理论为理论依据，探讨了“一区多园”共生系统的组成和形成条件,并以上海新兴技术开发区为实证案例进行了佐证；杨青等[4]对东湖高新区“一区多园”管理体制现存问题进行分析，提出了“一区多园”管理体制的创新路径；叶涛等[5]以荆州市开发区为例，剖析了开发区“一区多园”运营体制现存问题，提出了对应的改革措施；曹洪谦等[6]分析了中关村国家自主创新示范区“一区十六园”统筹发展现状、存在问题，并给出了对应的对策建议。

综上，国内学者对于自创区“一区多园”建设已经进行了一定的探索研究，但是鲜有研究以大连市自创区为研究对象，且对自创区“一区多园”建设绩效进行评价的研究较少。大连国家自主创新示范区是大连市创建最早的经济技术国家自主创新示范区、高新技术产业国家自主创新示范区和出口加工区。大连国家自主创新示范区作为全国面积最小的国家级国家自主创新示范区之一，发展空间问题一直是困扰国家自主创新示范区的一个难题，因此大连国家自主创新示范区较早就开始尝试走出园区本部，到外地建立分园或分区。对大连国家自主创新示范区进行“一区多园”建设绩效评价研究，是探索符合大连自主创新实际情况的、推动大连市更深层次进行高质量发展新模式的客观需要，有利于推动大连市朝“两先区”奋斗目标稳步迈进，同时有利于探索中国制造创新发展的示范路径，推动开放式创新。

二、大连国家自主创新示范区“一区多园”发展绩效评价方法与指标构建

（一）绩效评价方法

采用定性与定量分析相结合的层次分析法，建立层次结构模型和互补判断矩阵，对层次单排序和层次总排序进行分析，然后计算各层次因素的组合权重，构建 “一区多园”发展绩效评价和结果排序方法。

（二）绩效评价指标建立

大连国家自主创新示范区指标体系是影响“一区多园”发展模式的各种因素的集合。该指标体系的引入是“一区多园多点”发展调查的基础。在根据“一区多园”发展模式具体情况分析大连国家自主创新示范区动因的基础上，遵循科学性和可操作性原则，构建评价指标体系。

根据大连自创区发展现状及特点，结合绩效评价指标选取的原则，参考相关文献[7-10]及相关学者的意见，建立“一区多园”发展绩效评价指标体系。如表1所示:

表1 评价指标体系

本指标体系从四个方面对大连国家自主创新示范区绩效进行评价，分别是创新绩效、经济绩效、社会绩效以及国际化绩效。

（三）构造层级结构模型

将上述评价指标体系转换为层次结构模型，则如图1：

图1 层级结构模型

（四）构造互补判断矩阵

根据每个标准层比较“一区多园多点”发展模式绩效中需要评价的模型的因素，并进行评价证明。设计评价矩阵具有表2形式。

表2 评价矩阵

针对不同的评价对象，各指标的重要性不同，应给出不同的权重。根据评价因素的结构模型，有必要建立各层次的判断矩阵。通过进行两个因素之间的判断，定量地比较一个因素对另一个因素的重要性，得出了一个判断矩阵。当该矩阵满足2个条件：则这个矩阵为互补判断矩阵。

进行2个因素间的定量比较时，通过查阅文献，大部分模式都使用9标度法进行因素重要性赋值。因此本文中采用1—9标度方法进行评价因素重要性的数值标度。

为了使决策判断定量化，上述数值判断矩阵，采取比率标度(如表3所示)将判断定量化。

表3 定量判断

按照表3的数值标度方法，将评价因素C1,C2....Cn两两互相比较，得到以下的互补判断矩阵：

（五） 计算各因素权重

通过查阅相关资料得到矩阵中各个因素重要性权重的计算方法，该算法的最大好处为反映出矩阵中因素的判断信息，并且该算法的计算量相对比较小，常常用作权重计算的主要方法。计算方法如下：

（六）层次单排序

在构造判断矩阵A后，求出判断矩阵A的最大(绝对值)特征值，再利用所对应的特征方程W求出相应的特征向量W，然后对W做归一化处理，这意味着与先前级别因子相关联的相同级别的任何因子的权重被称为单个分级次序。由于客观性的复杂性，研究人员在比较治理矩阵时经常会有很多自主权和偏见，导致评价过程中不可避免的错误，从而导致权重系数的可靠性效果不好。因此，在创建测试矩阵A后，还会执行一致性检查。公式如下：

计算一致性的公式如下:

（七）层次总排序及组合一致性检验

层次总排序是采用从最高层到最低层逐层叠加的原则，计算出判断矩阵下层各因素相对于最上层(总目标)的相对权重向量。针对分数进行一致性检验，当随机一次性比率CR<0.1时，一致性是满足的，否则需要进行判断举证中元素取值的调整，构建结构判断矩阵，如表4～表8。

表4 创新绩效判断矩阵

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表5 经济绩效判断矩阵

表6 社会绩效判断矩阵

表7 国际化绩效判断矩阵

表8 过程绩效评价影响因素综合权重及排序

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三、大连国家自主创新示范区“一区多园”发展绩效评价结果

建立评价等级集，评价者对评价对象可能做出的各种评价结果所组成的集合，即V=(V1,V2,…,VK)，K为评价等级的个数，这里由10位专家组成评价小组，评价等级分为5级，即V=(很好、好、一般、差、很差)，根据等级判断整体水平。为了全面地分析和评价此模式的绩效评价，使用本文所提出的大连国家自主创新示范区“一区多园多点”发展模式绩效评价方法，聘请10位专家按照该模式进行绩效评估，结果如表9所示：

表9 专家评估结果

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对结果进行归一化处理，得到综合评价V（1.683 2、0.391 6、0.275 6、0.1033、0.040 9），从该模式的评价结果上看，很好和好的比重占了80%以上，说明整体的绩效控制较好。

同理，针对大连市的国家自主创新示范区的大连高新区及金普新区进行绩效评价，大连高新区的综合评价高于金普新区。大连高新区“一区多园”发展绩效居前的主要原因是成立时间早，初期的要素资源充足，产业结构调整时间较早，总体规划呈现出良好的功能效应，能够依靠提升发展绩效的创新投入来增强示范区的发展绩效。金普新区综合排名靠后的原因，一是创新投入配套差，投入与产出的效率不高；二是成立时间很短，现代的体制机制还没得到有效改善和健全，产业结构转型尚未完成，政府与市场的关系不够清晰，创新资源的有效配置欠缺，没有统一的发展模式支撑，发展速度缓慢。

因此，研究表明创新投入与“一区多园”发展绩效综合排序强相关。在未来园区建设工作中，要加大对示范区创新投入力度，强化产业结构及功能效应投入力度，创造高新技术，促进示范区发展环境和氛围不断优化，大力推动各示范区迈向更高的台阶。

四、大连国家自主创新示范区“一区多园”发展对策措施

（一） 加快构建大连市现代产业体系

坚持有所为有所不为，紧扣自创区“一地一极三区两中心”战略定位、资源禀赋、比较优势，优化调整产业结构和布局。以重点项目带动产业集群发展，以电子信息、装备制造、食品饮料、能源化工等传统性支柱产业为重点发展对象，以新能源汽车、生物医药、半导体及储能电池等新兴产业为重点培育对象，以大数据、5G、人工智能等未来产业为前瞻布局对象。

（二）创建开放型体制机制

加快政府职能转变，提升政府服务效能，12个审批职能部门、206项行政许可事项全部入驻公共行政服务中心大厅，实现“一口受理、同步审批、统一收件、统一发证，清单之外无权力，大厅之外无审批”。改革创新，推出“容缺受理”“企业承诺制”“政银合作”和线下审批“最多跑一次腿”等机制。全面启动“证照分离”改革试点工作，破解“办照容易办证难”“准入不准营”等突出问题，提高办理行政许可事项的透明度和可预计性，释放企业创新创业活力，增强经济发展动力，营造法治化、国际化、便利化营商环境。

（三）加快自贸试验区建设

积极向上级争取赋予自贸试验区更多的改革自主权，争取在自贸试验区进行更多的先行先试探索。深化“放管服”改革，做好省、市下放自贸试验区有关事权的承接工作。配合口岸部门推进国际贸易“单一窗口”建设。出台支持融资租赁发展办法，吸引融资租赁公司落户自贸试验区，给予注册、财税政策扶持和业务开展便利。支持自贸试验区内企业参与“一带一路”建设，积极投资建设境外园区。组织一系列自贸试验区专题招商引资活动，推动国际项目合作，引进一批引领自贸试验区发展的高端产业项目和功能性项目。推动“放管服”改革，实施“证照分离”改革，改革审批方式，让“数据多跑路、企业少跑路”。

（四）推进全面科技创新引领

基于现有产业创新发展需要，建立科技创新平台。由政府投资引导，吸引社会资本加盟，组建企业化、市场化、社会化的科技创新综合服务平台。科技创新综合服务平台是自创区功能最全、开放度最高、服务领域最广的创新平台。大力发展专业创新平台，构建完善配套的科技创新平台体系。充分利用综合创新平台的服务功能，动员鼓励企业和科研机构建立专业化的科技创新平台，组建研究院、研发中心、创新中心等各种机构，吸引全国和东北地区的大专院校及科研院所到自创区创办科研机构，积极创建和申报市级以上各类创新平台。鼓励建立区外境外科技创新平台，广泛吸纳国内外科技资源。鼓励自创区的大型企业及科研院所到北京、上海、西安、沈阳等科技资源比较丰厚的城市以及日本、美国、俄罗斯、以色列等科技发达国家创建科技创新平台，鼓励与当地企业及科研机构合作，建立区域化、国际化科技合作平台，提升自创区科技创新能级和国际视野。

（五）打造自创区创新人才高地

发挥自创区的区位、环境和产业需求优势，制定优惠政策，创造良好环境，吸引国内外人才向自创区集聚。重点吸引东北、华北地区的国内人才及东北亚地区的国际人才来大连创新创业。要围绕技术和产业发展需求，重点培养专业化实用人才，切实解决目前专业化人才不足和高端人才奇缺的问题。要树立开放式、社会化的大人才观，把自创区建设成区域性的人才引进培养基地和交流配置中心，为大连市及东北地区提供人才服务。