产业扶贫视角下农户生计资本影响因素分析

杨 悦，马超群，徐和平， 员学锋，邵雅静

1. 长安大学 土地工程学院，西安 710064；2. 陕西省土地整治重点实验室，西安 710064；3. 长安大学 乡村振兴研究院，西安 710064；4. 长安大学 经济与管理学院，西安 710064

产业扶贫是贫困地区帮助农户本地就业、实现增收的主要途径，是贫困地区改善区域发展不平衡，实现可持续发展的重要手段[1-2]．此外，乡村振兴战略将“产业兴旺”放在乡村振兴工作的首要位置，表明在今后相当长的一段时间内，产业发展仍是巩固提升贫困地区脱贫攻坚成效、实现经济增长的长效和根本之计．近年来随着各项产业扶贫政策的推出与实施，贫困地区产业发展取得了一定的成效，但因产业扶贫项目的短期化与同质化等问题使得产业扶贫很难充分发挥其作用，导致贫困农户的实际参与度低、增收受限．农户作为产业扶贫的重要参与者与受益者，其在产业扶贫过程中是否真正得到发展，是对产业扶贫成效的检验，同时也是今后区域脱贫攻坚成效巩固提升和乡村振兴重点关注的问题．基于此，深入了解当前贫困地区产业扶贫的实际作用与效果，对于提高农户收入，促进产业扶贫与产业兴旺的有效衔接均具有十分重要的意义．

产业扶贫的相关研究近年来成为学术界研究的热点，主要包括以下几方面： 一是关于产业扶贫模式的研究[3-5]，根据实际调研数据，对该地区可复制并推广的典型产业扶贫模式进行凝练总结和提升；二是关于产业扶贫实践困境的研究[6-8]，在理论与实践相结合的基础上，对于当前我国在产业扶贫过程中遇到的困难与存在的问题进行探究，并提出相应的建议；三是产业扶贫成效评价研究[9-11]，通过构建指标体系，采用模型测度产业扶贫绩效．关于产业扶贫对农户的影响多是探究产业扶贫对农户收入影响，而关于产业扶贫措施对农户整体状况影响程度的研究较少，此外，已有研究发现贫困农户的生计资本多处于较低水平，其中自然资本和物质资本最为明显[16-17]．为改善与提升农户生计状况，加强产业扶贫后续帮扶的有效性和精准性，提供产业扶贫与产业兴旺有效衔接的理论依据，本研究结合甘肃省皋兰县实地调研所获取的农户生计相关数据，对县域农户生计资本状况进行测算评估，基于产业扶贫视角，分析农户生计资本的影响因素．

1 理论分析与研究假设

产业扶贫作为开发式扶贫的一项重要措施，旨在通过鼓励、扶持贫困农户发展特色产业实现脱贫，是我国实施精准扶贫、精准脱贫基本方略的重要方式[18]．产业扶贫政策的实施在一定程度上改变了农户原有的生产经营方式，可以提升农村贫困户可持续生计能力，同时也对农户生计资本的积累以及组合状态的改变具有一定的促进作用．但是，在产业扶贫过程中针对不同群体的实际情况，则会采取不同的扶贫措施，是否每一项扶贫措施都可以促进贫困户提升可持续生计能力，则需要进一步实证检验[19]．根据《中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》的实施意见，结合皋兰县产业发展情况、产业扶贫的组织模式以及主要的利益联结机制，选取6项扶贫措施探究产业扶贫对农户生计的影响，分别是以土地流转方式加入合作社、以务工方式加入合作社、以财政资金或扶贫小额信贷折股入社、免费发放种苗或种畜、发放产业发展现金补助和提供各类技术服务．

1) 加入专业合作社(以土地流转方式)对贫困农户生计资本的影响．部分缺乏劳力的贫困农户为改变家庭承包经营的土地零星分散、市场信息不灵等问题，把家庭承包土地的经营权采取入股的方式流转给专业合作社．农户将土地流转到合作社在增加自身收入的同时有利于农户自身资源的合理配置，促进农户生计方式的转变．因此，以土地流转方式加入专业合作社，能够促使贫困农户选择更合理的生计方式，实现收入来源的多元化．

M1： 加入专业合作社(以土地流转方式)与未加入专业合作社的贫困户生计资本差异有统计学意义，即加入专业合作社(以土地流转方式)与贫困农户生计资本呈正相关．

2) 加入专业合作社(务工)对贫困农户生计资本的影响．农民加入合作社的运营，在掌握一定的专业技能、增加自身收入的同时也为合作社的壮大与发展提供了人力支持[20]．因此，以务工形式加入专业合作社，能够促使农户人力资本和金融资本的形成与积累，能够有效提升农户自身发展能力．

M2： 加入专业合作社(务工)与未加入专业合作社的贫困户生计资本差异有统计学意义，即以务工形式加入专业合作社与贫困农户生计资本呈正相关．

3) 加入专业合作社(财政资金或扶贫小额信贷折股入社)对贫困农户生计资本的影响．对于丧失劳动力、外出务工或无地种植、无条件养殖的贫困户，政府通过引导和支持他们将扶贫资金和小额信贷进行折股量化作为出资入股合作社．以资金入股的方式加入合作社是农户实现增收的方式之一，收入结构多元化和家庭收入的显著提升使得脱贫农户在因病返贫、因灾返贫等因素的冲击下仍能维持正常开支，有效实现风险分解与控制，提升生计可持续性水平[21]．

M3： 加入专业合作社(财政资金或扶贫小额信贷折股入社)与未加入专业合作社(财政资金或扶贫小额信贷折股入社)的贫困户生计资本差异有统计学意义，即以财政资金或扶贫小额信贷折股加入专业合作社与贫困农户生计资本呈正相关．

4) 免费发放种苗或种畜与贫困农户生计资本．生产和发展资金短缺是贫困农户普遍面临的现实问题，这也成为制约贫困地区合作社和贫困农户发展的关键问题．贫困农户无足够的资金购买较好的种苗和种畜禽，配备较好的种养条件，是导致农副业生产回报少、生产效率低的主要原因[21]．因此，免费发放种苗或种畜对于贫困户发展产业，实现自我发展，改善贫困现状具有重要意义．

M4： 免费发放种苗或种畜与未得到种苗或种畜的贫困户生计资本差异有统计学意义，即免费得到种苗或种畜与贫困农户生计资本呈正相关．

5) 产业发展现金补助与贫困农户生计资本．产业扶贫政策在考虑到当地资源禀赋的同时，鼓励贫困农户自主发展产业，特色产业的发展往往更易适应市场需求，进而产生良好的经营效益，这也为自然资源较为匮乏的贫困地区提供了发展农业产业化的途径，从而增强脱贫农户参与产业扶贫的意愿和积极性[22]．因此，产业现金补助对于贫困户参与产业扶贫、积极发展产业具有积极作用．

M5： 产业发展现金补助与未得到产业发展现金补助的贫困农户生计资本差异有统计学意义，即得到产业发展现金补助与贫困农户生计资本呈正相关．

6) 提供各类技术服务与贫困农户生计资本．针对有发展意愿但缺乏技术的农户开展有针对性的技能培训与指导，可提高产业生产效率，并为贫困农户自主发展增强自信心，进而提高其生计水平．因此，技能培训能够促使农村人力资本的形成与积累，有效提高贫困农民的自我发展能力，是实现反贫困的有效途径．

M6： 提供各类技术服务与未得到各类技术服务的贫困农户生计资本差异有统计学意义，即得到各类技术服务与贫困农户生计资本呈正相关．

基于此，本研究重点关注产业扶贫过程中不同帮扶措施对贫困户的影响机制，即产业奖补、参与产业合作社和入股合作社、企业分红等对其可持续生计的影响，为脱贫攻坚成效巩固提升和乡村振兴有效衔接提供依据．

2 研究区域概况

皋兰县位于北纬36°05′至36°50′、东经103°32′至104°22′之间，地处甘肃中部，是兰州市的郊区县，海拨在1 411～2 445 m之间，县城海拔1 650 m，地势西北高、东南低．皋兰县系六盘山集中连片特困地区贫困县之一，2018年皋兰县下辖4镇、3乡，共有行政村71个、社区3个，其中贫困村32个，总人口为18.084 1万人，包含建档立卡贫困人口7 795户27 838人．

图1 调研农户分布点

3 数据来源和研究方法

3.1 数据来源

为获取皋兰县贫困农户生计资本相关数据，调研组于2018年7月-8月在甘肃省皋兰县调研．调研基于参与式农村评估方法(PRA)，主要采用半结构式访谈和问卷调查法获取第一手数据，此外，就不确定的问卷信息与村级、乡镇级、县级进行核实，以确保数据准确性．具体发放问卷时采取分层随机抽样的方法，实地共发放问卷700份，合计回收683份，含无效问卷42份，最终获得有效问卷641份，问卷有效率达93.85%．贫困户构成情况见表1．问卷的主要内容包括农户的基本情况，拥有的自然资源、牲畜量、产业扶贫政策享受情况以及收入构成等．在实地调研中发现，农户享受的帮扶措施主要有6类(表2)： 加入专业合作社(以土地流转方式)、加入专业合作社(务工)、加入专业合作社(财政资金或扶贫小额信贷折股入社)、免费得到种苗或种畜、得到产业发展现金补助和得到各类技术服务．受访贫困户中，471户参加了扶贫产业或者享受了产业扶贫政策，占比为73.48%，170户表示没有得到相应的产业扶贫政策，占比为26.52%．

表1 贫困户构成

表2 贫困户参与产业扶贫的基本情况

3.2 指标选取与变量选择

3.2.1 生计资本评价指标选取与评价体系构建

(1) 指标选取

本文在选取农户生计资本测算指标时，依据英国国际发展部(DFID)于2000年提出的可持续生计框架[23]，结合已有研究成果[24]，立足于皋兰县自然禀赋、社会经济条件和农户生产生活状况，从自然资本、物质资本、人力资本、社会资本和金融资本5个方面共选取了19项评价指标(表3)，对每一户展开调查．

表3 农户生计资本指标和指标说明

(2) 生计资本测算

贫困农户生计资本评价指标体系构建完成以后，采用熵值法确定所选取指标的权重(表3)，运用综合指数法测算农户的生计资本值[26-27]．

(1)

式中：L为生计资本值；Wij为第i类生计资本第j项指标的权重；Xij为第i类生计资本第j项指标的标准化值；n表示指标数．

(3) 生计类型确定

参考文献[27]农户生计类型划分标准，将农户划分为纯农型、非农型、本地兼业型、外地兼业型．调查农户中外地兼业型最多，共308户，占比48.05%；纯农户共122户，占比19.03%；本地兼业型共108户，占比16.85%；非农型数量农户最少，103户，占比16.07%．

3.2.2 农户生计资本影响因素的变量选择

结合调研地的实际情况，本文将对贫困农户生计资本产生影响的各种潜在因素分为产业扶贫措施因素、家庭因素和社区因素3类，针对每一户开展调查具体变量的设置和描述性统计见表4[28-29]．

表4 自变量设置与描述性统计

政策因素包括农户是否参与产业扶贫措施以及参与政策的类型．本文参考当前皋兰县主要的产业扶贫措施，选取6个指标表示农户享受产业扶贫措施的情况，分别为农户以土地流转方式加入专业合作社、在合作社或本地企业务工、财政资金或扶贫小额信贷折股入社、免费得到种苗或种畜、得到产业发展现金补助和得到各类技术服务．

家庭因素主要从农户家庭基本情况进行选取，主要包括户主年龄、文化程度、家庭规模大小、家中在外务工情况、劳动力情况、负担比、健康状况以及家庭生计活动选择情况．

社区因素包含两个指标，分别为2018年农户所在村家庭年均收入情况和到镇上的距离．农户所在村的人均年收入水平代表着该村的经济发展状况；农户所在村到镇上的距离反映了农户到乡镇中心从事生产经营以及购买家庭生活用品的便利程度，会对农户的生计资本提升和转换产生重要影响[27]．

3.3 研究方法

在参考已有研究的基础上，将5种生计资本定义为被解释变量，通过建立5个方程来研究引起5项生计资本变动的影响因素，为避免各单项生计资本之间因相互影响相互作用的关系导致各方程之间扰动项存在相关性，本文选取似不相关回归模型(Seemingly Unrelated Regression，SUR)对各单项生计资本的影响因素进行分析，并在Stata15中实现[28]．建立系统方程模型如下：

Pj=αij+∑βijxi+εij

(2)

其中：P代表各单项农户生计资本值，αij与βij为回归方程系数，xi为模型中的解释变量，εij为残差项．

4 结果与分析

4.1 农户生计资本量化结果

4.1.1 农户生计资本差异分析

从样本总体来看，皋兰县贫困农户的社会资本(0.034 4)和物质资本(0.033 2)相对较高，自然资本(0.024 7)次之，人力资本(0.014 8)和金融资本(0.015 5)相对匮乏(表5)．

表5 农户生计资本对比

本文采用独立样本T检验对享受过产业扶贫措施的农户和未享受过产业扶贫措施的农户的各项生计资本进行对比(表5)．通过对享受和未享受产业扶贫政策两类农户的对比发现，享受过政策的农户的各项生计资本水平均高于未享受政策的农户，社会资本最为明显．此外，享受和未享受产业扶贫政策的农户的社会资本均值在1%的水平上通过了显著性检验，产业扶贫政策包括农户以土地流转方式加入合作社、在合作社或企业中务工，这对于农户选择更多的生计方式以及扩大其社会关系网，进一步提高其生计水平有极大的促进作用．享受政策户人力资本(0.016 0)略高于未享受政策户，但相较于其他单项资本仍处于较低水平，表明产业扶贫政策中的技术服务对农户人力资本水平的提升具有一定的帮助．享受政策农户金融资本高于未享受政策户，以现金补助的方式鼓励农户发展种养殖业短期内可增加农户收入，长期来看对农户金融资本的增加帮助较小．享受政策户自然资本(0.026 1)和物质资本(0.035 0)高于未享受政策户自然资本(0.025 2)和物质资本(0.030 8)，但未通过T检验．

4.1.2 不同类型农户生计资本对比

各类型农户生计资本中(图2)，未享受政策户中农业型、本地兼业型、外地兼业型和非农型农户生计资本均低于享受政策户，尤其是农业型农户(0.089 8)和非农型农户(0.079 1)，此外，未享受政策户各类型农户的社会资本明显低于享受政策户，这表明未享受政策户中的农业型、非农型农户生计资本较为缺乏，也预示着两类农户极易返贫，可通过产业扶贫措施帮助农户提高社会资本，促进农户内部的均衡发展．

图2 不同类型农户生计资本对比

4.2 农户生计资本影响因素分析

本文通过似不相关回归模型分析政策因素、家庭因素和社区因素包括的各项指标对农户各生计资本的影响程度，并重点研究产业扶贫措施对农户各项生计资本的影响，具体结果见表6．

如表6所示，产业扶贫措施对农户的自然资本、人力资本、社会资本和金融资本具有显著作用，对物质资本的影响不明显．具体到各类帮扶措施，农户以土地流转方式加入合作社、免费得到种苗或种畜以及得到产业现金补助的帮扶措施对农户的各项生计资本无显著作用；在合作社或本地企业务工对农户的自然资本和人力资本有显著的正向作用，对其他资本无显著影响；以财政资金或扶贫小额信贷折股入社对农户的社会资本和金融资本有显著的正向作用，对其他资本的影响无统计学意义；得到各类技术服务对农户的社会资本有显著的正向影响，对其他资本无显著影响．综合来看，不同类型的产业扶贫措施对农户生计资本的影响存在着明显差异，以产业发展现金补助、发放种苗或种畜等直接的帮扶措施对于农户物质条件的改善、收入的增加有一定的影响，但对其生计水平的提高无较大帮助，而农户通过在合作社或企业中从事生产活动、学习职业技术对于农户生计资本的改善、内生动力的激发具有积极作用．

表6 生计资本影响因素似不相关回归结果

在家庭因素中，户主年龄对农户拥有的自然资本有显著的正向作用，对其他资本影响不明显；户主的文化程度对农户的金融资本有显著的正向作用，说明教育水平的不断提高对于农户摆脱贫困、增加收入具有正向作用；家庭外出务工人数对自然资本有显著的负向作用，以非农活动为主的家庭，其农地多为流转状态，因此其自然资本相对较低；生计多样性对农户的自然资本和人力资本有显著的正向作用，生计多样性的选择对于农户自然资源的有效利用、人力资源合理分配有着重要作用．

在社区因素中，村内人均纯收入对农户的自然资本有显著的负向作用，表明社会经济发展较高的区域其产业已形成一定的规模，并且发展态势好成为农户土地流转的主要原因．农户家庭到镇上的距离对自然资本和人力资本有显著的正向作用，表明距离区域内发达中心的远近程度是影响农户自然资本和人力资本的重要因素，距离商业中心越近，农户的自然水平和人力水平越高．

5 结论与讨论

本文从自然、物质、人力、社会和金融5方面构建了贫困农户生计资本评价指标体系，并运用综合指数法测算了农户生计资本值，通过似不相关回归模型重点探究了各项产业扶贫措施对农户生计资本的影响．主要得出以下结论：

1) 享受政策农户的生计资本均高于未享受政策农户，且两者在人力资本、社会资本和金融资本上差异有统计学意义，表明产业帮扶措施对农户生计资本的提升是有效的，在后期乡村的发展过程中对农户的产业帮扶仍需注重．

2) 未享受政策农户中农业型农户(0.089 8)和非农型农户(0.079 1)生计资本明显低于其他类型农户，应及时关注两类型农户的家庭生产生活状况，避免其返贫．

3) 产业帮扶措施对农户的自然资本、人力资本、社会资本和金融资本有显著的正向作用，具体帮扶措施表现为给予农户技术支持和鼓励农户到合作社务工、给予农户资金支持发展产业，此外，家庭因素和社区因素对农户的生计资本也存在着不同程度的影响．皋兰县需调整已有的扶贫机制，结合当地特色产业，包括当地红砂洋芋、高原夏菜、优质林果、畜禽养殖等，引进产业带动主体和扶持项目，发挥好当地龙头企业、合作社以及产业大户的引领示范作用，鼓励农户参与到产业带动主体的实际发展与运营中，为群众的长远发展以及持续发展打好基础，进而推动农村产业的发展，为乡村战略的实施奠定基础．

产业帮扶措施实施的精准性与有效性对于农户激发内生动力，促进增收，实现富裕具有推动作用，相较于已有研究而言，本文更关注产业扶贫措施对农户整体生产生活状况的影响，试图为产业帮扶与发展的可持续性、精准性提供依据．当前产业帮扶措施采取奖补措施与发展农户自身技能相结合的方式，意在提升农户自身的发展力，奖补政策短期内对农户收入的提升效果显著，其可持续性仍需进一步关注．在产业发展过程中，应进一步发挥已有合作社、龙头企业、产业大户等的作用，依托乡村特色资源，扩大产业规模，完善产业链，吸纳农户真正参与到产业发展中，以助力乡村的振兴与可持续发展．