基于平衡计分卡的航天科研院所绩效评价研究

燕志琴、王鑫、张明安、白杨、夏倩雯 /中国航天系统科学与工程研究院

近年来，在国家和社会各界对科技创新日益重视和科研投入不断增加的背景下，对科研绩效的评价成为关注的重要话题和焦点。航天科研院所作为航天技术创新的主体，对其科研绩效进行评价具有非常重要的意义。笔者基于平衡计分卡原理，从科研投入、科研产出、科研效率和科研效果4 个维度研究建立航天科研院所绩效评价指标体系，为航天科研院所进行科研绩效管理提供参考，助力航天事业发展和航天强国建设。

一、科研绩效评价研究现状

绩效的概念来自于美国，《现代汉语词典》解释为“成绩、成效”，一般可以理解为在一定的资源、环境和条件投入下，组织或个人所取得的成绩、效率和效果。绩效评价是运用科学规范的标准、方法和程序，对组织或个人在一定的资源、环境和条件投入下取得的成绩、效率和效果进行判定和测量。

20 世纪60 年代，以美国为首的西方国家开始重视科研评价，随着1993 年美国《政府绩效与结果法案》的颁布，绩效评价理念更是深入人心，美国国家科学基金会、国立卫生研究院等支持基础科学研究的机构纷纷制定绩效评价计划和规划，深入科研绩效评价实践。英国从1986 年起开始对英国各高校进行科研绩效评价，目前已开展了7 次系统评价，2021 年即将开展的新一轮评价将从人员、产出、影响、环境等方面对英国所属高校进行科研绩效评价。德国科学委员会作为德国科研评价的权威机构，对马普学会等科研机构开展了系统性评价，以研究成果的质量评价为例，评价内容包括研究计划、公开出版物/会议、专利、第三方经费和嘉奖、质量保证、合作、新生科研力量的培养、实践导向、国际化方向等方面。

改革开放以来，特别是20 世纪90 年代后，中国关于科研绩效评价的理论和实践研究日益增多。近年来，党中央、国务院更是先后制定出台了一系列政策文件，聚焦完善科研管理、优化提升科研绩效。例如，科技部、财政部、人力资源和社会保障部联合制定印发的《中央级科研事业单位绩效评价暂行办法》从任务分工、绩效目标与指标、评价内容与指标、评价程序、评价结果与应用等方面明确了科研事业单位的绩效评价。在研究层面，中国学者也进行了科研绩效评价的很多研究。例如，赵红专等研究了公共科研机构绩效评价指标与方法，确定了科技论文、科技奖励、科技成果、社会贡献和开发经营等基本评价指标；王晓真等以福建省19所高校为例研究了高校科研绩效评价体系的优化及实证，构建了包含科研资源、科研投入、科研产出与效益、社会影响的评价指标体系；刘长清等进行了黑龙江省高校科研绩效评价实践研究，从人力资源、科研项目和科技经费3 个方面以及科技成果、技术转让和获奖3 个方面分别对科研投入和科研产出进行评价。整体而言，中国学者对于高校的科研绩效评价研究较多，对于科研院所的绩效评价研究相对较少。

二、基于平衡计分卡的航天科研院所绩效评价指标体系构建

平衡计分卡是美国哈佛大学教授罗伯特·卡普兰和复兴全球战略集团创始人大卫·诺顿在总结12家大型企业的绩效考核经验的基础上在 1992 年研究提出的，该方法主要从财务、客户、内部流程、学习与成长4 个方面评价企业的绩效。财务是所有目标和指标的核心，客户是实现财务目标的来源，内部流程反映了组织的内部效率，学习与成长维度定义了支持组织战略所需的核心技能、技术和企业文化。平衡计分卡是一个可调整的工具，具有广泛的适用性，将平衡计分卡应用于航天科研院所科研绩效评价中，有利于实现科研院所科研活动短期目标与长期目标、效率与公平等方面的平衡，实现单位科研战略的可持续发展，激发科研人员潜能，增强科研团队凝聚力，推动航天科研院所自身科研发展，提升航天技术创新水平。

依据平衡计分卡的原理，遵循科学性、目的性、可比性以及可操作性原则，将航天科研院所的愿景与战略作为核心，用科研投入、科研产出、科研效率和科研效果4 个方面分别代替原本的财务、客户、内部流程、学习与成长，作为航天科研院所绩效评价的一级指标，综合考虑航天科研院所实际情况，将一级指标进一步细化为二级指标和三级指标。基于平衡计分卡的科研院所绩效评价框架如图1 所示。

图1 基于平衡计分卡的科研院所绩效评价框架

1.科研投入

科研投入是支持科研活动开展的投入，主要包括人、财、物等方面的投入。该维度的目标是增强科研实力、提升科技创新能力，可以建立的指标包括科研经费、科研人员、硬件设施。

科研经费指用于科研活动而支出的费用，主要体现为科研项目经费，是开展科研活动的基础。

科研人员是科研活动的主体，产生和创造科研成果，是提升科技创新能力的关键。

硬件设施主要包括通用设备、专用设备等固定资产，以及相关实验室（中心/基地）的建设，是科研的条件保障。

2.科研产出

科研产出是在一定的科研投入下，通过科研人员的创造性劳动产出的科研成果。该维度的目标是提供符合国家、军队和社会等发展需求的科研成果，可以建立的指标包括产品技术、论文专著、专利/标准、科技奖项、成果转化。

科研成果包括产品技术、论文专著、专利/标准和科技奖项等，是科研水平和价值的直接体现，其数量和质量反映了航天科研院所的科研实力。

成果转化是科研成果实用价值的体现，反映了产出的科研成果能否转化为社会生产力和国防能力，从而促进经济建设和国防建设等。

3.科研效率

科研效率体现了完成科研项目所消耗的时间、精力与项目完成质量间的对比关系。该维度注重科研项目的完成情况，提升科技创新能力和科研生产率，可以建立的指标包括管理效率、管理制度。

管理效率反映了项目的完成情况和执行能力，可通过经费使用率、计划执行率以及成果入库率来体现。

管理制度是提高科研管理效率的基础，科研制度的完善程度、管理流程设计的合理性、执行过程的流程规范性对科研效率的提升有重大影响。

4.科研效果

科研效果是航天科研院所知名度和影响力的体现。该维度的目标是保持创新并不断提高，在提升单位内部员工满意度的同时，扩大其社会影响力，可以建立的指标包括内部提升、外部影响。

内部提升是通过参加学术会议、专业知识培训等促进科研人员水平的提升，促成良好科研文化氛围的形成，增加员工的科研获得感。

外部影响。外部评价的好坏对单位的长远发展有关键影响，科研成果的应用范围、竞争能力是关键要素，通过科研水平的提升，打造单位品牌，提升影响力。

基于平衡计分卡的航天科研院所绩效评价指标体系及指标说明见表1。标准、历史标准和经验标准等。其中，政策标准是指以国家或上级部门规定的指标数据作为评价标准；计划标准是指以预先制定的目标、计划等作为评价标准；行业标准是指以国家公布的行业指标数据作为基础制定的评价标准；历史标准是指参照组织历史数据制定的标准；经验标准是指由经验丰富的专家通过探讨分析后得出的评价标准。在确定航天科研院所绩效评价标准时，可以根据被评航天科研院所的实际情况和评价目标来确定，选择其中一种或几种，定量指标给出相应的定量标准范围值，定性指标给出相应文字描述。

表1 基于平衡计分卡的航天科研院所绩效评价指标体系

2.评价指标权重的确定

采用层次分析法来确定评价指标的权重。层次分析法实施步骤包括：

（1）构造判断矩阵，通常采用9 级标度法进行判断矩阵元素的赋值；

（2）进行单排序，计算某一准则下的权重向量W=（w1，w2…，wn）T（n 为判断矩阵的阶数），可通过几何平均法或方根法进行计算；

（3）计算一致性指标（CI=（λmax－n）/（n－1））和相对一致性指标（CR=CI/R），对判断矩阵进行一致性检验（当CR ≤0.1 时，认为判断矩阵的一致性可以接受）；

（4）进行总排序，即在单排序的基础上进行权重的合成，得到综合权重。

3.评价结果的综合计算

评价结果由各项指标得分汇总而成。定性指标可由专家根据定性指标信息和确定的评价标准进行打分，计算平均得分值；定量指标可根据定量指标数据和确定的评价标准进行计算。最后，根据评价指标计算分值和确定的各项评价指标的权重，计算被评航天科研院所的绩效评价值：

三、评价方法

1.评价标准的确定

绩效评价标准包括政策标准、计划标准、行业

其中，Y 为被评科研院所的综合评价值，ωi为评价指标xi对应的综合权重值，yi为指标xi根据评价标准确定的评价分值，n 为指标个数。

通过开展科研院所科研绩效评价，有利于加强对科研活动的监督管理，实现科研人力、财力和物力等资源的优化配置，同时可以总结和分析科研活动取得的成绩和存在的问题，有针对性地把握提升科研绩效的重点和难点，补齐短板，研究形成的航天科研院所绩效评价体系可为航天科研院所加强科研绩效管理、促进航天技术创新能力的提升提供参考与借鉴。

续表