《理想国》中的国家观

宋雅洁

摘   要： 《理想国》是柏拉图在文学巅峰期创作的哲学对话体著作，叙述苏格拉底和友人对理想政体的探讨。在这篇著述里，柏拉图借助老师苏格拉底之口阐述自己的政治立场和主张，设计了一个完美的政体，希图实现公平正义的理想国。《理想国》作为柏拉图的经典代表作，蕴含着丰富的哲学观点、国家理念、政治制度、教育方法等，反映了奴隶主阶级的哲学、政治、艺术和教育思想。具有认识价值和启迪意义，也是后世不断探讨《理想国》的原因所在。本文探讨《理想国》中的国家观念，从国家的起源、结构、性质、意义等方面，对《理想国》进行剖析。

关键词： 《理想国》   国家   政制

国家观念是《理想国》中最基本的内容。《理想国》中认为国家是城邦成长的必然需要，是社会分工的调节方式。从国家的结构来看，阶级社会时期的国家必定是由不同的阶级组成的，《理想国》主要是由统治者、武士和生产者三种人员构成的。不同的阶级有着不同的分工，国家各社会阶层的关系体现在分工中。每个阶级各司其职，国家才有一个合理稳定的结构状态。从国体来看，国家的国体是社会各阶级在国家中的地位。在三个阶级中，国家的统治者应该由哲学王担任。在政体方面，认为王者制度是最好的政體。此外，《理想国》实行的是公有制度，体现在经济和家庭生活方面的共产主义。

一、《理想国》中国家的起源

国家的历史源远流长，关于国家的起源有很多理论，如国家神权说、社会契约说、国家统治说等。当分析《理想国》的国家起源时，要立足现实，从国家出现的时间和原因两个角度出发。

（一）国家是城邦成长的必然需要

一般认为，国家是不同民族和阶级组成的一个空间，是通过某种方式聚集起来的集合体①（73-74）。古希腊时代，柏拉图并没有严格区分社会和国家的概念，其认为社会即国家，城邦即国家，当人们之间集聚在一个地方形成集合体的时候，这个集合体共同生活的地方就叫做国家。国家起源有着一定的逻辑根据，在考察《理想国》的国家起源时，我们要从城邦发展的需要出发。伴随着城邦的发展，建立一个国家逐渐成为必要，这时国家的起源才有了现实的、可靠的依据。另一方面，随着城邦的演化，不平等诞生了。一个城邦最初诞生的目的是通过合作创造最大利益。在健康的城邦中，人民满足于简单的房屋、食物、衣服，过着朴素安宁的生活。但是人民之间存在天然的生产力不平等，假如生产力过剩的人愿意把劳动成果分给生产力匮乏的人，那么等级就不会产生。然而利己欲望让人只愿自己享受，不愿让别人幸福。健康的城邦变成病态的城邦，出现奢侈品生产，奴隶与奴隶主互相奴役，掠夺土地财产的战争和人与人之间相互仇恨、斗争、陷害、报复的痛苦。由此可见，国家是城邦发展的必然需要，体现出国家是不可调和的阶级矛盾的产物。与马克思主义关于国家起源的观点有着一定程度的契合，马克思主义经典作家曾详细地考察过国家的起源，指出国家是私有制出现后阶级矛盾不可调和的产物。

（二）国家是社会分工的调节方式

互助的需要和社会的分工被柏拉图认为是城邦起源的缘由。柏拉图相信，国家起源于配合工作，亦即社会分工。由于存在时代的限制，柏拉图的劳动分工原则只是一种实现城邦的正义和幸福的措施，这一原则尚未应用到生产领域。但它仍然具有十分重要的意义，启发马克思把劳动分工原则与经济领域联系起来，有利于马克思主义政治经济学理论的研究②（41-43）。

一个城邦之所以能够构建，一个国家之所以可以诞生，社会分工的产生是非常大的促进因素。一个城邦最初诞生的目的，是通过合作创造的最大利益。详细来说，每个不同的人都有着不同的天赋秉性和需求，只能在自己的能力范围内生产出生活所需的部分产品，仅仅一个人完全做到自给自足是很困难的，因此，如果一个人为了得到需要的东西，就必须将自己的东西和他人的东西进行交换。一开始这种交换比较简单，主要是食物、衣服交换等。随着生产力的发展和交换的扩大，需求逐渐扩大，渐渐出现了各种各样、各行各业的职业者。在这个国家中，当每个人都能够按本性做自己的工作，而不从事其他职业时，才能发挥最大的作用，产生最大的价值，国家开始发展和壮大。

二、《理想国》中国家的结构

任何国家或者城邦必定会出现不同的社会结构。要考察理想的国家是由哪些人哪些组织构成的，各自又分别承担着怎样的角色和任务，就必须考察阶级和分工。阶级和分工在《理想国》中的地位举足轻重，二者是彼此联系、不可分割的整体。

（一）国家由三种人员构成

阶级划分是《理想国》构建的一个最重要的基础，考察国家结构首要的是考察阶级。毋庸置疑，国家作为一个最大的集合体，它的构成必然包含不同的部分。通读《理想国》，我们可以得出，正义是《理想国》的核心，想要实现正义，首要的是划分阶级。柏拉图将国家中的公民分为三个阶级，分别为：统治者、护卫者和生产者。“他们虽然一土所生，彼此都是兄弟，但是老天铸造他们的时候，在有些人身上加入了黄金，这些人因而是最可贵的，是统治者。在辅助者身上加入了白银。在农民及其他技工身上加入了铁和铜。但是又由于同属一类，虽父子天赋相承，有时不免金父生银子，银父生金子。错综复杂，不一而足。所以上天给统治者的命令，最重要的就是要他们做好后代的好护卫者，要他们极端注意在后代灵魂深处所混合的究竟是哪一种金属。如果他们的孩子的心灵里混入了一些废铜烂铁，决不能稍存姑息，应该把他们放到恰如其分的位置上，安置于农民工人之间。如果农民、工人的后辈中间发现天赋有金有银者，就要重视他，把他提升到护卫者或辅助者中间。须知，神谕曾经说过‘铜铁当道，国破家亡”③（58，131，146，219，316）。可以看出，这种阶级划分非常明确，但是柏拉图并未对这种阶级划分做到严谨无缺，还存在不同阶级的后代等级问题。《理想国》中提到了孩子们与他们的父母有时并不属于同一等级，会出现不同的情况。因此，对于不同的孩子们，我们应该根据具体的情况区别对待，给予他们正确的级位和职业。

对于这三个阶级，有着相应的不同的要求。因为统治者的灵魂被认为是由黄金组成的，所以统治者阶层被柏拉图视为城邦的第一等级，他们承担着治理国家的重责，对统治者提出了更高的要求。柏拉图将护卫者阶层列为城邦的第二等级，他们担任统治者的助手，认为银构成了这些人的灵魂，他们扮演保护城邦的角色。生产者阶层被列为城邦最低的级别，认为上天在他们的灵魂中加入的是铁和铜，他们的作用是生产物质生活资料。这里需要提到的一点是，除了统治者、武士和生产者三个等级之外，城邦中还存有大量的奴隶，但柏拉图并不认为这些奴隶是普通公民，他认为奴隶并不是国家的构成部分。从阶级划分中可以看出，柏拉图对国家的看法有局限性，如果国家不能平等看待所有人，那么社会从根源上就会存在不公正④（986-1001）。但瑕不掩瑜，对于《理想国》的阶级理念还是应当给予充分的肯定。《理想国》认为，三个不同等级和类型的人都履行相应的职责，各自遵循秩序，分工和合作，便能够维护城邦的基本制度和社会秩序⑤（16-23），实现社会的“和谐”和“正义”。

（二）国家各社会阶层的相互关系

分工，在柏拉图的国家学说中是非常重要的一部分。在一个城邦中，由于每个人先天禀赋不同，因此适合从事不同的职业，最好的措施是让每个人做最适合自己做的工作，也就是分工。在《理想国》中，三类人员的构成对应不同的工作内容。马克思曾说：“在柏拉图的《理想国》中，分工被说成是国家的构成原则。”⑥（99-105）合理稳定的分工是《理想国》得以存在和实现的一个重要基础。只有每个人根据自己的天赋特性做适合自己的事情，从事相应的工作，整个国家才能正常地运行，从而有一个合理稳定的结构状态。

在这个理想的国度里还存有四种美德：智慧、勇敢、节制和正义。“这个国家一定是智慧的、勇敢的、有节制的和正义的”。在讨论这四种美德存在的过程中，还体现了如何实现“合理的”稳定的分工。这三个阶级分别对应智慧、勇敢和节制三种美德，正义是三者的统一。在柏拉图看来，智慧是哲学家的专属美德，哲学家是社会中最具有智慧的人，他们理应成为国家中的统治阶级。护卫者的美德是勇敢，他们需要对国家的仇敌凶狠，对国家的公民和善。生产者处于国家的最低阶层，即被统治阶层，节制是其应具有的美德。

三、《理想国》中国家的性质

关于国家的性质，包括国体和政体两个方面。国家的国体是社会各阶级在国家中的地位，在《理想国》中，哲学王担任统治者治理国家;政体方面，《理想国》中强调对王者制度的追求。

（一）国家应由哲学王统治

国体是指在国家中各社会阶层的地位。《理想国》的国家观正是围绕国体问题展开的。因为国家是一个有机体，必然由各种有差别的不同部分构成。要实现城邦的幸福和正义，首先我们就要对复杂的人员进行分类。在《理想国》里，柏拉图将公民分成三个不同的等级，即统治者、护卫者和生产者。柏拉图认为这个阶级是由天意决定的，这个说法带有浓厚的神话色彩，并没有现实确切的依据。但是就某种意义来说，这种划分是相对合理的，有利于促使人们各司其职，维护社会稳定。

统治阶级的性质决定着国家的性质。在柏拉图看来，哲学家是最具有智慧的人。之所以持此观点，还要探讨表象与本质的哲学关系。柏拉图认为，认识真理要依据事物的本质，而不是被表象迷惑。混淆表象和本质是哲学的说法，在实际生活里表现为愚昧和盲从，在许多具体的判断面前无能为力。只有哲学家才能透过表象看清本质，哲学家是真正具有智慧的人，第一阶级的统治者应由哲学家担任。哲学家与政治家是联系紧密的，哲学家是政治家的基础，政治家是哲学家的体现。实现哲学与政治的结合是柏拉图的最高理想⑦（55-60）。《理想国》的统治者，要么是愿意进行政治实践的哲学家，要么是愿意追求哲学智慧的政治家。他们兼备了理论和实践的精神，这样一个热爱哲学的统治者，将会创造柏拉图心中最理想的政治制度，那就是王者政制。因此，理想的国家应当就是由哲学王统治的国家。柏拉图认为治理国家是一门复杂的艺术，需要具有知识的哲学家来掌握，换句话说，只有哲学家才能资格执掌政权，只有哲学家才有能力组织和管理好一个国家。这表明哲学家身上具有管理国家的良好素质和优点，最适合做国家的统治者。同时，为了保证统治者始终把公益放在私利前面，柏拉图提出限制统治者的私人财产。作为国家权力的最高持有者，统治者只能从人民中获得基本的生存需要，保障衣食住行却不保有任何私有财产。

（二）王者制度是最好的政体

政体是一个国家的政权组织形式，涉及国家政治权力的构成，具体而言，指的是一定的社会阶级组织自己的政治权力的形式。《理想国》中提到了四种政治制度，第一种被称为斯巴达和克里特政制，也称荣誉政制，这是受到广泛赞扬的⑧（43-46）;第二个被称为寡头政制，这是少数人的统治，有很多危害;第三种是民主政制，与寡头政制相反;第四种是僭主政制，弊端最大。应该注意的是，这里的民主政治制度不同于我们今天倡导的民主制度。当时的民主选举行政官的方式是抽签，法庭成员也是抽签选出的公民，公民大会高于法律，因此公民很容易被误导做出错误决定。在古希腊的政制中并不被看好。这四种政治制度之间具有继承和发展的关系。首先，荣誉政制产生在生产力落后时期，力量衰弱的人民联合起来抵御自然，创造了崇尚武力的荣誉政制，这种政制以原始氏族和城邦为代表。随着生产力的发展和私有财产的富余，人们从爱荣誉走向爱财富，政权开始掌握在富人的手里，寡头政制诞生了。寡头政制的统治者是那些获得权力之后最喜欢财富的人，他们进一步压榨平民，创造更多的奴隶和更大的贫富差距，导致平民的革命。在革命中出现了一位强大的领袖带领革命胜利，在短暫的财富重新分配之后，开始了集权，因此走向了僭主政制。僭主私欲极度膨胀，肆意搜刮贫民的财富，侵占别国的领域。不久，平民又掀起了一场革命。这次他们吸取了教训，创造了民主政制，认为每一个公民都有一样的发言权，然而庸人永远在提意见，让智者无力说服，青年夸夸其谈，长者也不敢驳斥。这种绝对的民主呈现无政府的状态，破坏了民主的本来意图，从而走向口头的自由。这几种制度都有固有的弊端，都无法治理好一个城邦。为了防止极端的自由变成极端的奴役，王者政治终于诞生。能够创造《理想国》的统治者，要么是愿意进行政治实践的哲学家，要么是愿意追求哲学智慧的政治家，这种最理想的政治体系就是王者政制。这也是“如何实现政治制度”这个问题的答案，哲学王的问题在这里首次出现。苏格拉底认为只要哲学家成为国王，就能够实现理想的政治制度。《理想国》要想实现哲学家领导，有两种方法：要么是把领导者培养成哲学家，要么是让哲学家当国王。

苏格拉底的目的是实现和谐，构建一個大的城邦，形成一个没有私有、万众协调的理想国家。有些人可能会认为《理想国》类似于中国古代提出的大同社会，即天下为公。其实，二者存在本质上的差异。《理想国》中的妇女儿童公有社会是为了建立一个《理想国》，中国古代大同社会仍是在家庭的基础上建立国家，一个不考虑血缘关系，一个以血缘关系为纽带。柏拉图提倡这些做法是为了冲淡私情，在精神上消灭私有，彻底贯彻共产主义精神。私有会激发内部的不和谐，如此才能实现家国合一，建立起《理想国》。我们始终要明白，最终的目的是要建立起一个庞大的《理想国》，而非单个的小家。真正理想的国家是每个人按自己的自然禀赋生活，根据自己的自然本能自由发展。当一个国家的大多数公民都能用同样的方式说“我的”和“非我的”，这个国家就是管理得最好的国家。苏格拉底把管理良好的国家比作个人的身体，苦乐同感，上下协调一致，万众一心，团结一致。

四、结语

在《理想国》设想的国度里，拥有最高的善、智慧、勇敢、节制和正义，一切为着全体公民的最大幸福。《理想国》存在一定的时代局限性，它所带有浪漫主义理想色彩，是近代乌托邦的幻想源头。其部分举措，并没有体现出光明正大的自由、平等、民主。我们不能仅仅认为《理想国》是一个虚幻或者不合理的设想，还应当看到，《理想国》对现实国家制度，包括国家治理和教育，都有一定的理论价值和借鉴意义。我们要在古人的基础上有所创新，提出与时代相符的国家管理理念。这样，我们的研究才能获得切实的成果。

注释：

①韩丽丽.浅析柏拉图《理想国》之“国家论”[J].学理论，2015（10）.

②朱雪微.论《理想国》的国家观[J].鸡西大学学报，2014（6）.

③柏拉图.理想国[M].郭斌和，张竹明，译.北京：商务印书馆，2012.

④邹丹丹.马克思与柏拉图国家观的比较研究[D].贵阳：贵州师范大学，2016.

⑤刘丹枕.论柏拉图《理想国》的蓝图[J].贵州大学学报，2006（6）.

⑥孙建磊.柏拉图《国家篇》教育思想体系探究[D].呼和浩特：内蒙古大学，2008.

⑦陈伟.理念世界中哲学与政治的结合——柏拉图哲学王思想初探[J].北京行政学院学报，2000（12）.

⑧马莉雅.浅析《理想国》中城邦正义中人与城邦的关系[J].才智，2012（03）.