全周期科研课题管理模式探讨

张威

摘 要：企业是科技创新的主体，重大科研课题是科技创新的重要载体。本文从科研项目立项阶段开始至成果管理为止，内容涵盖了课题设计、进度管理、质量管理、经费管理、外委管理和成果管理，探讨和建立了全周期科研项目管理模式。

关键词：科研课题管理;质量管理;成果转化

中图分類号：F23 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.30.037

0 引言

党的十九届五中全会在《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》（简称“建议”）中提出，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。《建议》将“坚持创新驱动发展，全面塑造发展新优势”放在各项规划任务的首位，单独成章、专题部署，尤可见党和政府对科技创新工作的重视。习近平总书记在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次大会上的讲话中指出：“科学技术从来没有像今天一样深刻影响着国家前途命运，从来没有像今天这样深刻影响着人民生活福祉”。

企业是科技创新的主体，重大科研课题是科技创新的重要载体。从固有属性上看，科研课题有以下四个显著特点：

第一，课题设计阶段至关重要。科研课题是通过科技创新解决生产实践中的难题的过程，那么就一定要紧密贴合实践需要，就要求课题设计要“摸得准问题”“找得准方向”“定得准思路”，否则如果一开始就偏离生产需求，后续研究过程和结果就注定是“空中楼阁”。

第二，科技创新工作是典型的探索性工作，虽然我们可以通过充分的前期准备和科学严谨的工作方法尽量规避风险，但在过程中仍将面临较多“意想不到”，在最终成果的取得上仍存在“不确定性”。

第三，重大科研课题经常是多领域、多学科、多专业的联合攻关，涉及多企业协同。对于课题牵头单位来讲，需要做好协同管理。

第四，科研课题的研究成果最终要应用于生产实践，使“科技先进性”转化为实实在在的“劳动生产力”，因此在管理过程中就需要额外关注科研成果转化的问题。

针对以上问题，本文结合笔者自身从事科研课题管理的经验和认识，探讨并建立了一种全周期科研课题的管理模式，以期对科研课题管理工作有所启发和借鉴。

1 课题设计阶段

在课题设计阶段我们要解决以下三点问题：一是课题攻关方向必须正确。何为正确？可以总结为“三个紧贴”：紧贴企业发展战略、紧贴制约企业发展的重大难题、紧贴生产一线的迫切需要，这就需要我们有识别难题、认识难题的能力;二是我们要从这些现实难题中提炼出科学问题;三是我们要充分结合现有研究基础，制定出科学合理的课题实施方案，也就是“作战图”。

为解决这以下3点问题，在企业内部可建立以下管理链条：

第一步：制定企业科技发展规划，也就是本企业科技攻关的纲领性文件。

第二步：各业务单位根据科技发展规划申报各级各类科研课题。在此过程中，为了做好课题的顶层设计，需要各课题编制立项申请书、立项论证报告和预算申请书，在上述文件中要对以下问题进行说明：一是研究意义与目的，并说明与科技发展规划的契合性;二是预期成果与考核指标;三是技术路线与年度目标;四是攻关团队设计;五是课题预算。

第三步：组织本企业相关专业专家进行集体论证，讨论课题设计的合理性、准确性和可实施性。在论证过程中，除了重点关注“三个紧贴”外，仍需要重点关注以下方面：一是预期成果和考核指标要具体、量化，避免含糊不清;二是技术路线要能够实现预期成果和考核指标，并且可操作、可实施，年度目标要任务相对均衡，稳扎稳打、步步为营;三是重点审查成果应用与转化的思路与可行性;四是攻关团队要具备相应的能力、经验和资质;五是课题预算的合理性和合规性。

以上步骤是“自上而下”开展课题设计的过程，能够最大程度保障科研课题方向正确、目标明确、基础扎实、路线可行、保障到位。此外为了更大程度上“集思广益”，更大程度上激发科研人员创新创业热情与思路，建议可以每年支持一定额度的“自由探索”经费，由基层科研单位自行立项使用，让科研人员的“奇思妙想”浇灌企业的“无心插柳”，结成“科研硕果”。

2 课题实施阶段

对于科研课题来说，在课题实施阶段主要需要做好课题的进度管理、质量管理、经费管理和外委管理。“好的开始是成功的一半”，要做好这些管理，首先要在课题设计阶段的基础上，进一步加强课题的“顶层设计”，我们可以称之为深化课题设计。

2.1 深化课题设计

科研课题立项获批，说明课题在研究方向和研究思路上正确可行的。在深化课题设计阶段，要在前期工作的基础上进一步深化，并且开展一系列基础性工作。

第一步是组建课题组，编制课题组织机构。一般可以按照专家指导组—课题长-副课题长-课题助理-子课题负责人-外委课题负责人-课题研究人员等几个层次组建团队。专家指导组是由具有丰富科研和现场经验的专家组成，负责对课题宏观研究方向和思路，以及重大研究结论进行指导和把关;课题长负责课题研究的全面工作;副课题长一般负责若干重大技术难题的攻关;课题助理负责协助课题长开展管理工作，有时可以设置多名助理分工协作;子课题负责人负责某一具体攻关方向的科研工作;外委课题负责人负责相应外委课题的进度、质量、成果、费用的管理，课题研究人员负责开展具体科研工作。

第二步是编制技术签署名单，技术签署名单中的人员主要负责对课题重大事项、关键节点检查、关键文件审查、外委立项文件审查、外委研究成果、课题研究报告等技术审查和把关。这是做好课题质量管理的重要一环。

第三步是编制研究设计书并组织召开实施方案审查会，这是深化课题设计的关键一步，通过邀请相关专业专家共同讨论，集思广益，进一步细化课题的研究思路、年度计划、重点工作等重要内容。