CPC分类表中Y部的应用探索

熊雅清

摘 要：文章主要介绍了CPC专利分类体系的简单发展和国际地位，具有类目覆盖范围广、细的特点，分析了专利文献的发明信息和附加信息是体现发明内容的主要标识，在专利分类和检索中的意义重大。同时，重点介绍了新增加的Y部分类的相关含义，其作为一个单独设立的部，细分较多、针对性强，主要关注的是跨领域的信息和最新科技信息。最后，结合具体案例展示了在实际分类过程中如何给出CPC的Y部分类信息以体现发明的相关信息，通过实际案例的分类过程体现了专利分类的过程，以及Y部分类在具体分类和检索应用中的重要性。

关键词：CPC;附加信息;Y部

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1674-1064（2021）04-005-02

DOI：10.12310/j.issn.1674-1064.2021.04.003

CPC（Cooperative Patent Classification）分类体系是EPO和USPTO联合开发的用于专利文件的全球分类系统。2010年10月25日，欧洲专利局（EPO）和美国专利商标局（USPTO）签署协议，正式联合启动CPC项目，并于2012年10月1日发布了CPC的试用版本。2013年1月1日，EPO和USPTO正式启动CPC分类系统，后经多次修订，逐渐完善，并渐渐取代ECLA和UC分类，成为全球主要专利机构使用的分类体系。

对于一个专利文献，分类的首要目的是为了便于检索。根据专利文献的内容，其中所揭露的信息可以要求赋予不止一个分类号，分类号对专利检索的意义是毋庸置疑的。针对CPC在专利检索中的应用，特别是针对其新增的Y部类的研究，也具有较为重要的意义，文章对该新增部类进行了简单的探索。

1 CPC分类发明信息和附加信息的意义

一般情况下，在进行分类号确定时，首先确定待分类的技术主题，然后再分别针对待分类的技术主题给出相应的分类号。而在确定待分类的技术主题时，无论是IC还是CPC等分类体系，一般都采用发明信息和附加信息相结合的方式进行分类。其中，发明信息用于体现对现有技术作出贡献的技术信息，是检索者较为熟悉的也是最常使用的一种方法。而附加信息则对于体现那些没有给现有技术带来贡献，但对检索者而言可能有用的信息。

發明信息主要利用专利文献的权利要求书提供的指引，并且适当地参考说明书和附图确定。而附加信息一般通过如组合物或混合物的成分，或者方法、结构的要素或组成部分，或已经分类的技术主题的用途或应用，补充发明信息，主要来源于专利的名称、摘要和专利说明书的全文[1]。在某些专利的表述中，为了规避现有技术或者获得更大的保护范围，会出现较为上位的描述，如螺钉、卡扣、带扣等均可称之为紧固件，因此承载着专利具体组成、结构等方面内容的附加信息对检索具有一定的指导意义。

CPC除了保留A—H部以外，新增了Y部，如表1所示。其中，Y10S小类加入了USPC交叉索引的内容。

2 Y部分类信息主要内容

新增的Y部条目数约有0.7万条，只用作附加信息。Y部由于单独设为一个部，可以直接通过输入分类号的方式进行检索，同时其关注的是跨领域的信息和最新科技信息，因此熟知其每个大类目的具体含义，可以在分类检索时快速定位。因此，深入研究Y部在专利检索中的应用具有实际意义。

3 Y部分类号应用举例——螺母锁紧件

在分类过程中，重点介绍Y部相关附加信息的分类。文章以专利文献CN201480001617.3作为实际案例进行相应的展示，说明书附图如图1所示。

背景技术：当螺栓结构和螺母在进行高强度以及高抗松开性连接时，一般使用粘合剂、防松螺母、开口销、焊接、锁紧环等方式，防止螺母和螺栓头相对旋转，但是上述锁紧方式均具有限制。

要解决的技术问题：提供一种在苛刻工作条件下，比其他任一种主动锁紧系统更简单，且只需要一个螺母结构就可以防止螺栓件和螺母结构相对彼此旋转。

技术方案：具有与常规驱动工具接合的外部结构并带内螺纹的螺母本体，螺母本体具有一凹穴;还包括固定在所述凹穴内的保持架，该保持架包括一周向壁，该周向壁限定第一、第二止挡件;以及锁紧线圈，该锁紧线圈包括第一、第二柄脚，该锁紧线圈位于所述凹穴和保持架内，该螺母本体的内直径大于锁紧线圈的内直径，该第一、第二柄脚靠近该第一、第二止挡件，从而在螺母锁紧件以第一方向转动时，第一柄脚与第一止挡件相接合，在螺母锁紧件以第二方向转动时，第二柄脚与第二止挡件接合[2]。

综上可以得知，该发明是采用一个保持架及锁紧线圈的形式将螺母结构和螺栓件进行了锁紧防松，以防止二者相互转动。根据该内容，该发明从分类的整体原则角度所确定的发明信息的技术主题是：“利用保持架及锁紧线圈对螺母结构和螺栓件进行锁紧防松的装置”。因此，根据该发明信息，可将本申请分入F16B39/32。

F16B39/00   螺钉、螺栓或螺母的锁定;

F16B39/22 .  锁紧发生在拧紧或上紧时;

F16B39/28 .. 用螺母或螺栓上的特殊元件，或螺母或螺栓的特殊形状;

F16B39/32 ... 用棘爪或棘爪的舌片锁定。

由于Y部类别繁多，且较为细致，直接根据该申请给出相关的附加信息然后去Y部对应的方法，根据目前的经验来说效率不高。分类的目的是为了便于检索，因此，为了在Y部寻求与该申请相关的分类信息，选择直接去相关类目查找的方式获取相关附加信息分类号。根据该发明的主题，在Y部中寻找相关分类信息时，根据Y部类目的技术含义，可以得知其与Y02、Y02B、Y02C、Y02E、Y02T、Y04、Y04S均不相关，因此只有在Y10/Y10S中寻找：

Guidance heading：Expanded，threaded，driven，headed，tool-deformed，or lock-threaded fastener;

Y10S 411/00 Expanded，threaded，driven，headed，tool-deformed，or lock-threaded fastener（膨胀、螺纹、驱动，头部、变形工具、螺纹锁紧件）。

本申请为螺母螺栓的锁紧装置，因而从大组类名可以看到，该组下存在与本申请相关的内容，继续寻找：

Y10S 411/924  . Couple nut and bolt（螺母和螺栓组合）;

Y10S 411/9241  .. Deformde;

Y10S 411/925   .. Top stop;

Y10S 411/926   .. Positive lock（正锁定）;

Y10S 411/927    ... Side;

Y10S 411/928    ... Thread gripper（線夹/螺纹夹）;

Y10S 411/929   .. Thread lock。

由于该申请的锁紧机构其实采用的是锁紧线圈将螺母和螺栓锁紧，因而通过上述寻找可以得出与该申请相关的分类号为Y10S411/928。

用该分类号在VEN中进行检索，

1——VEN——303——Y10S411/928/CPC;

2——VEN——1999——F16B39/32/IC/EC/FI;

2——VEN——105——1 AND F16B39/IC/EC/FI。

从上述的105个结果中浏览筛选，可得到与该申请非常相关的文献US1502555A，其说明书附图如图2所示。需要注意的是，该对比文件在VEN中没有摘要信息，虽然其主分类号也是F16B39/32，但是若用主分类号+关键词的方式进行检索，必定会漏掉该文献。

4 结语

CPC分类体系结合了诸多分类方法的优点，同时具有类目覆盖范围广、细等特点，在国际专利分类体系中有较好的应用前景。对于新增加的Y类类目，细分较为繁多，同时也正因为细分多，具备较强的针对性。由于翻译等工作的困阻，该类目前在检索工作中还未广泛使用，但是也应该加强重视，在以后的工作中逐步完善，进而更好地提高检索效率。

参考文献

[1] 苏敏.CPC分类法在专利检索中的应用探索[J].情报检索，2015（4）：73-77.

[2] 锁定装置有限责任公司.螺母锁紧件[P].中国，201480001617.3，2015-04-22.