国际质量评估评审机构（IQARB）的运行机制

宝山海事局 张 健

质量表现是船级社/认可组织（RO）生存的基础，也是维持船级社/认可组织（RO）资格的最重要评判标准。国际船级社协会（IACS）充分认识到不断改进提高质量的重要性，认为保持IACS各成员的质量以及各成员旗下船队的质量，是目前面临的一大挑战，同时还需要持之以恒地提高质量，并不断向更高质量标准迈进。2018年，IACS联合利比里亚、马绍尔群岛、新西兰等国家向国际海事组织（IMO）提交了一份关于对IACS的质量体系认证计划（QSCS）独立开展评估试点的提案，IMO海上安全委员会（MSC）在第100次会议上通过了该提案，决定建立一个完全独立的国际质量评估评审机构（IQARB) ，对IACS的QSCS开展审查试点工作，以期监督IACS的质量标准。

IQARB成立的必要性

作为IACS质量金牌标准的QSCS是IACS采用的一种审核与认证计划，主要包括质量管理体系要求（QMSR）和IACS相关决议。IACS自1991年 实 施QSCS以 来，要求各成员必须参照国际化标准组织（ISO）发布的系列标准建立质量管理体系，确立高质量的操作标准，并且接受IACS的认证和年审。2010年，IACS的QSCS符合性审核及评估开始由独立的第三方认证机构（ACBs）来执行，这一重大改变是为了更好地保证QSCS的独立性。与此同时，IACS并没有停止持续改进该计划的步伐，而是不断探索新的举措，进一步朝着完全独立的质量评估评审迈进。IQARB的成立一方面是为了进一步增强海事利益相关方对IACS的QSCS的信心，同时也是为了帮助提升IMO成员国对其认可组织（RO）质量管理的意识。以下是主要考虑的因素：

一是船级社/认可组织（RO）的特性需要。各大船级社根据船舶状况对船舶进行入级检验和相关服务，是船东、造船商等航运商业主体的直接委托人。同时，船级社经船旗国或地区政府主管机关授权，为悬挂这些国家或地区旗帜的船舶及海上设施代行法定检验和有关主管机关核准的其他业务。这使得船级社/认可组织（RO）同一主体在商业利益与主管机关赋予的权利之间存在交叉。因此，船级社/认可组织（RO）保持独立、自我约束和接受外部组织的监督和审核显得十分必要。

二是法规层面的监督和审核要求。对于IACS成员而言，IACS的QMSR是基于国际认可的船级社质量标准和满足国际要求的一套IACS要求，除了ISO 9001的最新标准以及QSCS的应用实践而制定的要求之外，还包括了在必要时与船级社/认可组织（RO）相关的附加要求和指南。这些要求应符合经修订的MSC.349(92)和MEPC.237(65)决 议要求的《认可组织规则》（简称RO规则），以满足检查机构能力认可准则（ISO 17020:2012）、其他ISO标准以及IACS相关决议的规定。对认可组织来说，RO规则第三部分设定了船旗国对RO开展监督和审核的要求，其中就包括了对RO质量管理体系的认证、监控和验证等规定。另外，个别地区还设有区域性的特殊要求，例如：欧盟成立了欧盟认可组织质量评估和认证机构（QACE），定期根据ISO9001质量体系标准评估被认可组织的质量管理体系，对认可组织（包括申请认可的组织）的质量管理体系进行认证，并对认可组织（RO）过程及内控机制提出改进建议等。

三是审核程序的要求。保持审核的透明度和独立性是两个关键因素，对审核结果的权威性和公信力至关重要。

四是协同配合审核的需要。一个船级社/认可组织（RO）可能不仅仅是针对一个船旗国，而是面向多个船旗国开展检验和发证等工作。同时，一个船旗国也可能授权多个船级社/认可组织（RO）代表其履行部分职责。这样容易产生大量的重复性审核，造成冗余。因此，目前尚缺乏一种统筹的、权威的审核机制，来设定审核标准，简化审核流程，提高审核效率。

鉴于上述考虑，IQARB致力于发展成为一个完全国际化、独立的质量评估评审机构，拥有高度独立的质量标准，并以更加透明和独立且易被接受的方式对同一船级社/认可组织（RO）进行有效的审查。

IQARB的目标

IQARB旨在审查IACS成员质量管理体系的认证过程，具体包括：

一是IACS的QSCS的充分性。即是否满足监管机构和行业向船级社/认可组织（RO）设定的目标，是否符合RO规则和IMO强制性规定的要求，比如SOLAS 1974第I章/第6条、第II-1章/第3-1条和第XI-1章/第1条等，以及《IMO强制性文件实施规则》（IMO Instruments Implementation Code，简称III规则）（A.1070（28）号决议）的相关要求；

二是ACBs就QSCS标准的执行表现。对QSCS的符合性开展审核和评估的ACB主体需要满足《QSCS要求和程序》中对ACB的最低要求且经IACS认可。因此，IQARB需要公平、客观地审查ACBs的绩效，比如ACBs的资格是否满足要求、如何开展审核工作、是否严格执行QSCS的要求等，这无疑会对ACBs形成监督，规范ACBs的健康发展，进而更好地保障QSCS的独立性。实声明”（Factual Statement），其中也包括针对QSCS和ACBs表现的建议，最后予以公开发布。2020年2月，IQARB对IACS的12家成员完成了首次审查，并在IMO网站、IACS官网上公布了相关的“事实声明”。

如此一来，IQARB在事实声明中陈述的事实和建议将对船级社/认可组织（RO）的认证情况进行“双重认证”（IQARB开展独立审查/监控的机制详见下图），即IACS各船级社/认可组织（RO）已经先由独立的ACBs进行QSCS审核，再由IQARB审查，从而证明该船级社/认可组织（RO）的质量保持是优质的。需要注意的是，IQARB虽然并不认证船级社/认可组织（RO）或ACBs，但IQARB的事实声明可以为利益相关方对已经ACBs认证的船级社/认可组织（RO）的独立性和完整性提供信誉“加分”。

图 设立IQARB后开展独立审查/监控的机制

IQARB的运作机制组成

三是对ACBs审核结果的分析。IQARB成员签署了保密协议，则有权查看到ACBs作出的具体审核结论。IQARB通过对审核结论中的不符合项和观察项进行分析，对ACBs实现监督的同时，还可以对ACBs审核员的能力以及各船级社/认可组织（RO）的表现进行深度评估。

四是后续改进计划/方案。持续改进是质量管理体系活动中必不可少的要求。验证船级社/认可组织（RO）就ACBs审核发现的问题所采取的纠正措施/改进计划是否可靠、有效也是IQARB审查的重点之一。

IQARB基于上述审查情况，作出审查结论，对IACS各成员的质量管理体系认证情况作出全面的“事

IQARB的运转接受IMO的指导，目前还处于初步试点阶段，其适用范围也仅限于IACS的成员。该机构目前由18名具有投票权的成员和2名来自IACS的无投票权的成员组成，其中有投票权的成员主要是机构代表和资深代表，具体包括IMO代表（1名）、船旗国代表（最多6名，充分平衡参会代表的地区区域性和代表性，且自第一个三年周期后，每年将有两名新的船旗国代表取代现有成员中的两名船旗国代表）、港口国监督主管机关代表（3名，船旗国代表不能作为港口国代表）、欧洲委员会（鉴于欧洲委员会船舶检查和检验组织方面设有共同规则和标准条例，欧洲船旗国的整体利益由欧洲委员会代表）、来自保险业、船东、造船者的行业代表（各行业代表最多不超过2名），以及IACS的QSCS的IMO顾 问/观 察员。其中2个无投票权的成员分别为IACS秘书长（简称SG）和质量秘书（简称QS）。此外，其他任何观察员或受邀参会的代表都没有投票权。

为保证IQARB能够正常、有效开展业务工作，会议的法定出席人数应不少于12名具有投票权的成员。所有成员都是独立的，并对自己的陈述中可能引起的利益冲突负责。参与IQARB工作的所有成员和其他人员都必须签署关于获得IQARB各类文件和信息的保密协议。在IQARB成员同意的情况下，最多可准许3名独立观察员参加IQARB会议，但前提条件是必须能证明其拥有合法的地位、与之存在利害关系、能做到信息保密，并且不存在利益冲突。另外，IACS质量委员会（简称QC）主席也可应IQARB主席的邀请参加IQARB，但不能参与讨论关于对船级社/认可组织（RO）做出“事实声明”的会议。每个ACB和船级社/认可组织（RO）的代表都有权参加IQARB会议，讨论船级社/认可组织（RO）/ACB “事实声明”的会议，但就讨论个别船级社/认可组织（RO）“事实声明”的会议，则只允许涉及的船级社/认可组织（RO）和ACB参加。

对船旗国履约的意义

III规则规定，船旗国应制定或参与一项以充足的资源对被认可组织（RO）进行监控和沟通的监督计划，以确保全面履行其国际义务。SOLAS公约第XIII章也提出了“符合性验证”的要求。另外，RO规则的第三部分要求应对授权代表船旗国开展船舶检验和签发证书的认可组织（RO）实施的监督计划，并制定配套的监督、审核以及监管规定。

鉴于上述III规则、RO规则以及SOLAS公约的要求，不难看出规则都强调了船旗国对船级社/认可组织（RO）管理的义务。而实际上，各船旗国在对RO开展监控计划（RO Oversight Programme）时都不可避免地遇到了一个现实困难，就是如何高效对其授权或认可的认可组织（RO）是否符合RO规则的要求进行监控。这需要船旗国提供或具备足够的人力、物力和自身能力。而IQARB的试点工作就为这方面提供了强有力的支持，船旗国如果认可IQARB的审查结果，将该结果用来作为船旗国监控认可组织（RO）符合性的依据，就可以不采取直接对认可组织（RO）进行审核的方式来完成其本身的监督义务。但需要注意的是，IQARB并不取代船旗国对船级社/认可组织（RO）进行有效监督的权利和责任，即船旗国主管机关始终保留可以直接监督的权利，但也可以选择接受IQARB的审查结果。

后续发展

IQARB虽处于试点阶段，但也提出了长远发展的愿景，即在国际立法框架下建立一个实体组织，形成自己的RO资格认证标准，并不断将其适用范围扩展到所有认可组织（RO），而不再局限于IACS成员。

目前，IQARB已成立指导委员会（Steering Committee）以进一步推进其工作，比如IQARB的职责范围的尽快确立、议定书的修订和未来IQARB的资金支持保障，以及IQARB未来发展路线图的规划等。同时，IQARB也已经基本确定成立技术委员会来定期审查IACS QMSR的技术要求，确保 QMSR保持更新且有效。

此外，IQARB也将不断扩大审查的参与范围，充分参考来自不同行业主体、不同专业角度的建议。其中，IQARB计划邀请港口国监督组织，比如巴黎备忘录、东京备忘录等区域性监督组织作为观察员或正式成员加入IQARB，为IQARB的审核工作提供一个新的切入点，以识别QMSR潜在的改进方向，从而进一步提高IQARB审核结果的权威性。