药品行业绿色供应链绩效指标体系研究

江世英 王春波

中图分类号 F272;R95 文献标志码 A 文章编号 1001-0408（2021）16-1932-06

DOI 10.6039/j.issn.1001-0408.2021.16.03

摘 要 目的：为提高我国药品供应链绩效、促进药品行业可持续发展提供参考。方法：收集文献，结合药品供应链的特征，采用Likert 5量表形式设计问卷，经10名专家进行问卷试测并修改后，形成初拟的指标体系;编制正式问卷，采用德尔菲法向37名专家进行咨询，进一步采用层次分析法确定指标权重，并运用统计分析法进行指标可靠性检验;最后以某制药企业为例，进行指标体系的实测。结果：第1轮专家咨询的积极系数为100%，第二輪为94.59%;专家的权威程度均值为0.832 6;专家协调系数第1轮为0.218 2，第2轮为0.396 5。最终形成的药品行业绿色供应链绩效指标体系包括药品绿色度、绿色营销、运营过程、药品质量、药品安全和药品经济等6个一级指标和26个二级指标。一级指标和所有二级指标的一致性比率均小于0.1，指标体系的总体Cronbachs α系数为0.892 1。某制药企业的实测结果表明，该制药企业得分最高的是“药品质量”指标，绝对评分为3.962 7;得分最低的是“药品绿色度”指标，绝对评分为2.297 9;绿色供应链绩效评价分数为3.167 7，处于中等水平。结论：所建指标体系效度较好，有望为我国药品行业绿色供应链绩效评价提供借鉴。

关键词 绩效指标体系;绿色供应链;药品行业;层次分析法;德尔菲法

Study on Performance Indicator System of Green Supply Chain in Pharmaceutical Industry

JIANG Shiying1，2，WANG Chunbo3（1. School of Public Health， Hubei University of Medicine， Hubei Shiyan 442000， China; 2. Center of Health Administration and Development Studies， Hubei University of Medicine， Hubei Shiyan 442000， China; 3. Outpatient Department， the Fourth Retired Cadre Rehabilitation Center of Wuhan， Hubei Military Command， Wuhan 430024， China）

ABSTRACT   OBJECTIVE： To provide reference for improving the performance of drug supply chain and sustainable development of the pharmaceutical industry in China. METHODS： By collecting literatures and combining with the characteristics of drug supply chain， the questionnaire was designed with Likert 5 scale. After the questionnaire was tested and modified by 10 experts， a preliminary index system framework was formed. The formal questionnaire was prepared by the questionnaire test method; 37 experts were consulted by Delphi method， the index weight was determined by AHP method， and the index reliability was tested by statistical analysis method; finally， a pharmaceutical enterprise was taken as an example to measure the index system. RESULTS： The positive coefficient of the first round of expert consultation was 100%， and that of the second round was 94.59%; average degree of authority of experts was 0.832 6; expert coordination coefficient of the first round was 0.218 2， and that of the second round was 0.396 5. The green supply chain performance indicator system of the pharmaceutical industry included 6 first-level indicators and 26 second-level indicators， such as drug greenness， green marketing， operation process， drug quality， drug safety and drug economy. The consistency ratio of the first-level indexes and all second-level indexes were all less than 0.1， the overall Cronbachs α coefficient of the index system was 0.892 1. The measured results of a pharmaceutical enterprise showed that the highest score of the pharmaceutical enterprise was the “drug quality” index， with an absolute score of 3.962 7; the lowest score was the “drug greenness” index， with an absolute score of 2.297 9. The green supply chain performance evaluation score was 3.167 8， which was at a medium level. CONCLUSIONS： The established index system has good reliability and validity， and is expected to provide reference for the performance evaluation of green supply chain in Chinas pharmaceutical industry.

KEYWORDS   Performance index system; Green supply chain; Pharmaceutical industry; AHP method; Delphi method

生态环境保护日益受到社会的重视，建立绿色供应链日渐成为生产企业扩大市场的关键，也逐渐成为企业提升核心市场竞争力的重要源泉[1-2]。绿色供应链是以环境保护为目的，由原材料供应企业、制造企业和销售企业组成的链状结构。原料药生产中的化学反应多达几十步，其产生“三废”（废物、废水、废气）的现象非常严重[2]。作为世界原料药大国，为改变这种现状，我国《医药工业发展规划指南》单独开辟了“医药绿色发展工程”专栏，并明确指出要引导医药企业“打造绿色供应链”[3]。目前，我国制药企业的绿色供应链建设尚处于起步阶段。为了更好地引导制药企业绿色发展，有必要建立药品行业绿色供应链绩效评价指标体系，促使药品原料供应企业、药品制造企业和药品销售流通企业三方通力合作，共同为社会提供绿色合成、绿色包装的“绿色”药品[4-5]。目前，药品行业绿色供应链已经得到一些学者的关注，已有学者采用网络数据包络分析法、层次分析法（AHP）、模糊综合评价法、平衡计分卡法等方法建立了药品供应链绩效评价指标体系[6-14];而在普通商品生产领域中，绿色供应链绩效评价方面的文献也较多[15-17]，但是鲜有关于药品行業绿色供应链绩效指标体系的研究。基于此，本文在现有供应链绩效评价指标体系相关研究的基础上，结合药品供应链特点，采用专家德尔菲法尝试构建了我国药品行业绿色供应链绩效评价指标体系，以期为提高我国药品供应链绩效、促进药品行业可持续发展提供参考。

1 药品行业绿色供应链绩效指标体系的建立

1.1 问卷设计

世界卫生组织提出了合理用药的三大基本原则：安全、有效和经济，即要以最低的治疗风险让患者获得最大的治疗效果，并保证患者能够负担[10]。基于此，结合药品供应链的特点，本研究设计了药品安全、经济和质量方面的问卷题项。根据前期收集到的有关绿色供应链评价、药品供应链评价等相关文献，设计了药品绿色度、绿色广告和运营过程等方面的问卷题项[5-16]。问卷内容涵盖了药品供应链上游、中游和下游等全链条，并兼顾了供应链运营的过程和结果。问卷题项采用Likert 5量表形式，每一题目给出表明态度的5种备选答案，即“很不同意” “不同意” “不确定” “同意” “非常同意”，并分别赋值1、2、3、4、5分。邀请10名专家填写问卷并就问卷结构的合理性、指标名称和指标内涵进行初步判断，提出修改建议。综合专家意见，采用SMART原则进行评价指标筛选[18]，得到初拟的指标体系。采用SPSS 20.0软件进行问卷效度检验，内容效度指数为0.833，表明所得初拟指标体系具有较好的内容效度[19]。初拟的指标体系分为一级指标和二级指标两个级别，详见表1。

1.2 专家咨询

借助专家经验对上述初拟的指标体系进行精炼。向选定的37名专家发放问卷，就上述初拟指标体系的可行性进行咨询。

1.2.1 专家遴选 考虑到本研究内容具有一定的理论前沿性，结合德尔菲法的特点，本研究从普通高等学校、药品生产企业、药品批发零售企业、医院、疾病预防控制中心等机构遴选出中级及以上职称的专家共计37名，专家情况详见表2。

1.2.2 专家积极系数 专家积极系数一般用专家咨询量表的回收率来表示[19]。两轮专家咨询各发放37份专家咨询量表，第1轮回收专家咨询量表37份，回收率为100%;第2轮回收专家咨询量表35份，回收率为94.59%。两轮的回收率均较高，即专家积极系数较高，表明专家对咨询工作很支持。

1.2.4 专家协调程度 专家协调程度用专家协调系数（w）来检验，其数值越大，表示专家意见一致性程度越高，其协调程度也就越高[21]。具体计算公式如下：

w=[12[∑][j=1][k]dj2

n2（m3-3）-n[∑][j=1][3]Ti] ，Ti=[∑][i=1][f]（ti3-ti）

式中，k为指标个数;n为专家人数;m为所有一级指标和二级指标的个数;dj为离均差，即某指标得分与各指标得分的均数之差;Ti为相同等级指标;f为某专家的评分结果中有相同评分值的组数;ti为f组中相同等级数[21]。经检验，第1轮专家咨询的专家协调系数为0.218 2;第2轮为0.396 5，专家协调程度较前一轮大大增加，且P<0.05，说明协调系数具有显著性，提示专家对评价结果具有一致性，结果可取。

1.3 评价指标体系的建立和修正

1.3.1 第1轮专家咨询 在第1轮问卷调查和专家咨询过程中，如果某指标的专家赋值平均值小于2，或者变异系数（CV）大于0.75，则应删除该指标，不再进行第2轮问卷调查[19]。具体计算公式如下：

[∑][i=1][n][1

n] [（xi -μ）2] [√][∑][i=1][n][1

n] [xi ] [CV=[σ

μ] =]

式中，σ为全部专家评分值的标准差，μ为各指标得分的算术平均值，xi 为专家对各指标的评分值，n为专家人数。

经过第1轮专家咨询，二级指标“供应商评估”“环节质量控制”“药厂美誉度”“生产成本”等指标由于CV值过大被删除。对于CV值在0.40～0.55范围内的指标，则予以保留。另外，根据专家建议，将一级指标“绿色广告”修改为“绿色营销”，将二级指标“药品包装价值”改为“绿色营销包装”使其含义更准确。对于CV值在0.55～0.75范围内的指标，则适当进行合并[19]，如将“供应链运营过程废水排放量”“供应链运营过程废气排放量”“供应链运营过程废物排放量”等3个指标合并为“供应链运营过程‘三废排放量”。

1.3.2 第2轮专家咨询 鉴于第1轮专家咨询时一些指标不能很好地反映药品供应链的安全性、经济性等基础目标，实际应用过程中可能会增加评价的工作量且评价效果不佳，综合专家意见对指标体系框架进行调整。对第2轮问卷调查的结果进行统计分析后发现，一级指标的CV值在0.250 3～0.392 1范围内波动，数值均不大，因此一级指标均通过检验，其计算过程详见表4。

二级指标CV值在0.206 7～0.479 4范围内波动（因篇幅限制，本文不再对其CV值的计算过程进行展示），数值均小于0.55，因此二级指标均通过检验。由此得到最终的指标体系，共包含6个一级指标和26个二级指标，详见表5。

在指标体系效度方面，采用内容效度法进行效度评价。运用SPSS 20.0软件进行统计分析，得到指标体系的总体Cronbach α系数为0.892 1，一级指标的Cronbachα系数为0.724 2～0.816 3，二级指标为0.758 6～0.873 9，因此可以认为指标体系的内部一致性效度较好[21]。

2 指标权重的确定

由于药品行业绿色供应链属于新兴领域，许多实测数据难以获得，且具有很大的不确定性，所以在确定指标权重时，尚不能运用需要大量实际数据的客观赋权法。考虑到AHP法能够较好地解构对象的内部结构，形成相互关联的递阶层次结构[11，22]，故本研究采用AHP法来确定各个指标的权重。

2.1 權重确定

假设目标评价对象X下有n个一级评价指标X 1，X 2，……，X  n，指标X I（I=1，2，……，n）对X的重要性程度（即权重）为WI，且[∑][I=1][1]WI=1;同理，X I（I=1，2，……，n）的下一级指标XiI（i=1，2，……，m）对X I的重要性程度为WiI。根据AHP法的数学原理，把这些指标两两比较，得到表示m个指标相对重要性程度关系的判断矩阵;随后进行模糊矩阵运算，可得到评价对象X I下各指标XiI（i=1，2，……，m）的权重向量。同理，可以求出同一级其他评价对象下各评价指标的权重向量，以及目标评价对象X下各指标XiI（I=1，2，……，n）的权重向量W=（W1，W2，……，Wn），本研究所得各级指标的权重详见表5。

2.2 一致性检验

根据矩阵理论，对于判断矩阵A I，存在公式A IW I= λmaxW I（λmax为A I的最大特征根，W I为对应于λmax的正规化特征向量，W I的分量即为相应因素的权重值）[23]。进一步得一致性指标（CI）如下：

CI=[λmax-n

n-1]

查阅随机一致性指标（RI）的取值范围表，计算一致性比率（CR）：CR=CI/RI。若CR≤0.1，说明矩阵一致性检验通过，否则要重新判断和计算直至矩阵满足一致性[24]。本研究拟定的药品行业绿色供应链绩效指标体系的一致性检验结果详见表6。由表6可见，CR≤0.1，说明所得指标体系通过了一致性检验。

3 绩效指标体系的实测

为了检验上述药品行业绿色供应链指标体系的科学性、合理性和适用性，本研究尝试对某制药企业的绿色供应链绩效进行实测评价。从普通高等学校、药品生产企业、药品批发零售企业、医院、疾病预防控制中心等机构单位邀请10名具有副高及以上职称的行业专家，按照Likert 5量表进行打分。每个一级指标的相对得分和二级指标的最终得分值等于10名专家打分的平均值乘以指标权重，该制药企业绿色供应链的绩效评价结果详见表7。

从表7中一级指标的绝对得分可以看出，该制药企业得分最高的是“药品质量”指标，绝对得分为3.962 7;得分最低的是“药品绿色度”指标，绝对得分为2.297 9。汇总所有一级指标的相对得分，得到该制药企业的绿色供应链绩效评价分数为3.167 7。从最终分数来看，该制药企业的得分低于4分（满分为5分），处于中等水平，仍然存在很大的提升和改进空间。

4 讨论

本研究采用文献资料法、问卷调查法、专家德尔菲法、AHP法和统计分析法等5种方法，构建了药品行业绿色供应链绩效指标体系。其中，专家德尔菲法和AHP法需重点依靠专家的知识和经验[19]。因此，本研究结合德尔菲法的特点，基于公共卫生、药品管理、供应链管理、公共管理和经济管理等5个领域，在普通高等学校、药品生产企业、药品批发零售企业、医院、疾病预防控制中心等机构遴选出专家，专家的分布领域较为广泛也较专业，且专家积极系数、专家权威程度和专家协调性均较好，故可较好地保证本研究所建指标体系的科学性。

本研究所建立的药品行业绿色供应链绩效指标体系，包括6个一级指标——药品绿色度、绿色营销、运营过程、药品质量、药品安全和药品经济，涵盖了原材料供应、药品生产、药品运输以及药品营销等药品产业链全过程，覆盖面较广。同时，26个二级指标的提出和建立，使得指标体系更加具体，也便于研究者进行日常数据信息的监测和收集。

在26个二级指标中，有18个二级指标涉及药品绿色发展因素，明确涵盖和彰显“绿色”特征，符合国家绿色发展理念[25]。我国是世界原料药大国，原料药生产化学反应步骤多，“三废”排放量非常大。我国《医药工业发展规划指南》明确指出，要引导医药企业打造“绿色供应链”[3]。目前，已经有企业和高校密切合作，共同建设绿色制药创新转化中心[26]。本研究尝试建立了药品绿色供应链绩效指标体系，且经检验，所建指标体系效度较好。随后，以某制药企业为例，进行了实测检验，结果发现该企业的得分处于中等水平，尚存在较大提升空间。

由于受时间、经济、经验和研究水平等条件的限制，本研究所建立的指标体系可能还存在体系内容不够全面、研究方法不够科学、实用性有待进一步检验等问题。考虑到药品行业绿色供应链绩效评价具有较强的前瞻性，且同时具有灰色性和模糊性，故本课题组将进一步考虑采用模糊灰色理论来建立更为科学的绩效指标体系，助益我国药品行业可持续发展。

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（收稿日期：2020-09-02 修回日期：2021-08-03）

（编辑：孙 冰）