供应链监管体系下出口食品风险预警与控制

肖和山，周光永

1.湖南现代物流职业技术学院（长沙 410131）；2.湖南农业大学（长沙 410100）

随着国际食品贸易的发展和经济全球化的加快，出口食品安全问题受到各国政府的重视[1]。社会不断进步及改革开放不断深入使中国出口食品安全面临着重大挑战[2]。消费者对出口食品安全的信任度随着频发的食品安全事件不断降低[3]。在处理食品安全问题时，需要认识到对出口食品风险进行预警和控制才是有效途径，可以避免安全问题的发生[4]。与预警体系发达的国家相比，中国出口食品风险预警与控制存在较大不足，成为构建和谐社会的阻碍，因此，需要对出口食品风险进行预警与控制[5]。

董作军[6]提出基于故障模式、影响与危害性分析的出口食品风险预警与控制方法，以危害性分析和故障模式、影响风险评价工具作为核心，构建出口食品风险信息交流系统，通过风险信息采集、反馈预警、风险交流和信息处理等基本功能实现出口食品风险的预警与控制。李笑曼等[7]提出基于监督抽检数据的出口食品风险预警与控制方法，该方法通过神经网络方法在检测属性和检测指标的基础上构建出口食品风险预警与控制模型，实现出口食品风险的预警与控制。2种方法没有将风险评价值应用到风险预警与控制中，降低风险预警的准确率。

为解决上述方法中存在的问题，提出供应链监管体系下出口食品风险预警与控制方法，对出口食品风险进行评价，通过BP神经网络结合风险评价值构建风险预警模型，实现出口食品风险的预警与控制。

1 供应链监管体系下出口食品风险预警体系

根据国内食品供应链的实际情况，借鉴国内研究理论和国外食品风险预警体系的先进经验构建基于供应链的出口食品风险预警体系框架，如图1所示。

图1 基于供应链的出口食品风险预警体系框架

在出口食品风险预警体系中主要包括用户模块、信息基础设施模块、应用模块和数据服务模块。

出口食品风险预警的网络基础是信息基础设施模块，是非职能部门与职能部门之间在预警体系中的联通媒介。该模块中包括服务器、客户端等用户操作设备以及各种检测设备[8-9]。

根据食品安全相关法律法规和食品安全监管部门，数据服务模块利用食品安全数据库满足用户查询和统计食品安全数据的需求，分配并管理用户的权限。

应用模块需要实现预警体系内部和出口食品安全监测的相关功能，包括应急反应、食品安全指标体系、食品安全预警分析与判断和风险信息监测等[10-11]。

根据供应链监管体系下出口食品风险预警的需求，将食品风险预警体系分为四个部分，分别是食品安全数据库、信息监测部分、预警反应部分和预警分析部分。

1.1 出口食品安全数据库

在出口食品风险预警过程中食品安全数据库是基础，其主要目的是收集、整理、更改并完善出口食品安全相关数据和信息。在出口食品安全风险预警过程中数据库中存在的基础数据提供了基础的数据环境[12]。数据库的质量直接影响出口食品安全风险预警的结果。

1.2 信息监测部分

由监测网络和监测中心构成信息监测部分，其主要功能是通过各种监测设备和手段补充、收集、更新和存储出口食品风险预警所需的各种信息和数据。由于出口食品本身的复杂性和多样性，数据预处理和数据采集的工作量较大，存在维护难和开发难的问题，出口食品风险预警的成本直接受到信息监测结果的影响[13-14]。

1.3 预警分析部分

在出口食品风险预警过程中预警分析部分是核心，在预警分析部分中通过一定的预警方法根据监测数据，为预警反应提供相关的决策与判断依据[15]。

1.4 预警反应部分

预警反应部分在食品风险预警过程中的主要功能是预警应对。根据不同的警情给出对应的调控、预测、警示和预测。预警反应部分的输入端和输出端分别是预警分析和预警控制指令。预警反应系统中包括2个部分，分别是信息发布系统和预警指挥系统。

2 出口食品风险预警方法

2.1 出口食品风险预警指标体系

根据供应链风险预警相关文献，筛选影响出口食品的风险因素，结合指标体系构建原则和供应链监管体系下出口食品的特殊性，构建食品风险预警指标体系。

图2 出口食品风险预警指标体系

2.2 出口食品风险预警模型

根据供应链监管体系下出口食品风险相关数据，以及知识信息系统属性集构建的预警指标体系，论域选用样本集，评语集选用四级风险评价，建立知识信息系统S。

式中：U为样本集合，R为风险属性集合，V为评估等级集合。

设I(A)代表的是信息量，其计算见式（2）。

式中：|Xi|为集合X的基数。

设α代表的是风险属性，SigA-(α)代表的是α对应的重要性，其表达式见式（3）。

设Wi代表的是第i个评价指标对应的权重，其计算见式（4）。

通过式（4）获得风险属性对应的权重向量。

构建出口食品风险预警模型的具体步骤为：

2.2.1 确定评价因素集

构建评价因素集U=（U1,U2,…,Un），i=1,2,…,n，其中，n表示一级出口食品风险预警评价指标的总数；Ui=（ui1,ui2,…,uin），其中，q表示二级出口食品风险预警评价指标的总数。

设置评语集V，其表达式见式（6）。

式中：Vk描述的是评价结果。

2.2.2 单因素评判

设R代表单因素评判矩阵；rij表示针对第j个评语vj、第i个因素ui对应的隶属度，单因素评判矩阵的表达式见式（7）。

式中：rijk为针对评语Vk、Uij对应的隶属度。

2.2.3 综合评判

2.2.3.1 一级指标风险

供应链监管体系下出口食品风险预警与控制方法通过粗糙集客观定权方法确定二级指标在第i个一级指标中的权重向量Wi。

设Bi代表的是针对评语集V、一级评价指标Ui对应的隶属向量，可通过评价矩阵Ri计算得到。

式中：bim描述的是针对m级评语Vm，一级评价指标对应的隶属度。

设Gm代表的是供应链对应的风险值，可通过风险等级评分表P和一级指标隶属度B计算得到。

2.2.3.2 计算总风险

设R代表的是模糊评价矩阵，其表达式见式（11）。

通过式（12）计算针对评语集V，因素集U对应的隶属向量。

根据计算结果，获得外部总风险值G。

供应链监管体系下出口食品风险预警与控制方法将BP神经网络应用在出口食品风险预警中，根据式（13）计算得到的风险值G构建食品风险预警模型。

3 出口食品风险控制策略

3.1 建立考评标准

企业合作的关系在供应链中属于战略性的合作关系，具有稳定性、长期性和科学性。应制定标准体系对新加入的成员进行考评。考核体系中包含对企业的能力要求和水平，如产品开发、服务质量、创新能力和交货时效等。有效、科学的考评系统可以帮助企业选择能力较强、与业务密切相关的合作伙伴，可以加强供应链的稳健性，有助于规避风险。

3.2 设定合作关系条款

确定合作伙伴后，可将防御性条款加入到合同内容中。如供应链中存在的企业之间达成共识，面对新进入供应链的企业，无论是无形资产还是有形资产都需要做出责任承诺，如商誉和名誉的保证，以及设备和资金的投入。通过制定防御性合作条款可以约束供应链中的成员企业，同时统一供应链中企业的标准。

3.3 加强信息共享与交流

信息共享描述的是各个企业在供应链中共同拥有的行动或知识。信息共享可以提高供应链运作的效率和协同性，可以及时地发现供应链中存在的风险，应尽快地采取补救措施规避风险。物流信息、库存信息、计划信息、订单信息和销售量信息通常是企业在供应链中共享的信息。

3.4 建立风险管理机构

风险管理机构通常具有如下职责。

1) 制定相关的防范条例和管理机制，检查、审议并完善相关的合同体系。

2) 收集、分析并预测经济信息和政策信息，在供应链中指导企业进行风险防范，收集、分析并预测供应链中存在的市场信息。

3) 根据风险指标做出相关决策。

4) 监督企业在供应链中出现的异常活动，协调企业之间存在的冲突和矛盾。

4 结果与分析

为验证供应链监管体系下出口食品风险预警与控制方法的整体有效性，需要对供应链监管体系下出口食品风险预警与控制方法进行测试。

测试所用的试验软件为MyEclipse 8.6，试验指标为峰度系数、预警准确率、出口食品风险率，试验对比方法为基于故障模式、影响与危害性分析的食品风险预警与控制方法以及基于监督抽检数据的食品风险预警与控制方法。

4.1 峰度系数

评价指标符合正态分布时，评价指标的峰度系数越接近零，表明指标没有异常，通过峰度系数对供应链监管体系下出口食品风险预警与控制方法选取的风险指标进行度量，测试结果如图3所示。

分析图3可知，所提方法在多次迭代中获得的峰度系数均接近0，其中在第3次迭代中获得的峰度系数为0。峰度系数接近0时，表明所提方法选取的指标符合正态分布，代表指标正常，因为所提方法结合指标体系构建原则和供应链监管体系下出口食品的特殊性，选择指标，提高指标的合理性。

图3 所提方法的峰度系数

4.2 预警准确率

分别采用供应链监管体系下出口食品风险预警与控制方法、基于故障模式、影响与危害性分析的食品风险预警与控制方法和基于监督抽检数据的食品风险预警与控制方法进行测试，对比不同方法的预警准确率，测试结果如图4所示。

图4 不同方法的预警准确率

分析图4中的数据可知，所提方法在多次迭代中获得的预警准确率均高于2种对比方法在多次迭代中获得的预警准确率，因为所提方法根据出口食品风险评价结果采用BP神经网络构建出口食品风险预警模型，利用模型实现出口食品风险的预警，提高方法的预警准确率。

4.3 出口食品风险率

3种方法控制下出口食品的风险率对比结果如图5所示。

从图5可以看出，在为期1个月的出口周期内，所提方法能够有效控制出口食品的风险，使出口食品风险始终保持低水平。而2种对比方法的出口风险控制效率较为不理想，导致出口食品风险率有所上升，严重影响出口食品的安全。因此，充分证明所提方法能够有效控制出口食品的风险。

图5 不同方法的出口食品风险率

5 结语

食品安全一直是社会最敏感、人民最关注的话题，关系到人民群众的生命安全和身体健康，在供应链体系下对出口食品风险进行预警和控制，是食品安全监管部门和政府亟需解决的问题。针对当前出口食品风险预警方法存在预警准确率低的问题，提出供应链体系下出口食品风险预警与控制方法，通过对风险进行评价，根据评价结果构建预警模型，提高预警的准确率，为食品安全提供保障。