中国灵芝专利研究分析（续前）

李晓雨 张清洋 任政宇 程显好 胡亚萍 盖宇鹏*

（1鲁东大学，山东烟台264025；2庆元县食用菌产业中心，浙江丽水323800；3江苏宗泽律师事务所，江苏淮安230500；4生态环境部南京环境科学研究所，江苏南京210042）

3.7 国内灵芝专利申请人分析

3.7.1 申请人排名及申请人类型分析

由表4可知，企业是我国灵芝专利的主要申请人。基于中国经济的高速发展，企业越来越注重专利申请，对所生产的产品和技术进行独占保护，以此来提高企业竞争力。个人申请量占比逐渐被压缩，高校申请量的占比相对稳定。企业申请人中，灵芝专利申请量最多的为北京绿源求证科技发展有限责任公司，占比53.2%，该公司的专利申请时间集中在2007—2013年。该公司专门从事糖尿病并发症药品研究以及灵芝类保健品的研发，例如，由复方灵芝等五味配方组成的同龄益生颗粒（国食健字G20060073）（39药品通）。广东粤微食用菌技术有限公司的灵芝专利申请量占比5.7%，该公司自2003年至今不断申请灵芝专利，且主要集中在灵芝孢子粉破壁和灵芝孢子油软胶囊，涉及的主要技术为灵芝孢子粉的破壁和采集；同时在灵芝有效物质的提取及应用、灵芝栽培以及灵芝的药用价值等领域也均有专利申请[25]。

表4 灵芝专利申请人排名

在高校及科研院所申请人中，上海市农业科学院的申请量最多，占比5.1%。上海市农业科学院灵芝领域专利集中在有效成分提取和制备，在活性成分的检测方法、发酵、栽培、分子标记、产品开发以及灵芝基因序列等领域也均有涉及。上海市农业科学院主要研究方向为食用菌遗传工程、生理与设施栽培、资源与种质创新、产业经济与信息、加工与发酵技术等，与其专利申请领域相符合。近年来，上海市农业科学院天然药用资源研发中心重视将科技成果转化为市场需求，大范围推广科技成果，并通过市场调研，了解市场对灵芝等食用菌方面的需求，以市场需求为导向，研发具有创新技术的食用菌产品[33]。

何松庆先生作为个人申请者在灵芝专利的申请数量上也居于前列，申请量占比5.1%。何松庆采取典型的“专利池”保护措施，其中调整消化道、呼吸道表面黏液层屏障的（组合）配方等方面的专利数量为27件，治疗炎症性肠病的组合配方或者一种治疗炎症性肠病配方的专利数量共42件，药用和保健食品领域7件，灵芝培植及观赏领域7件。总体看来，何松庆先生对灵芝这一中药材治疗消化道疾病有较为深刻的认识。

近年来，虽然灵芝专利申请量逐年降低，但我国南方地区的研究所及企业在灵芝类专利申请方面一直处于活跃状态，如武夷山元生泰生物科技有限公司、寻乌县思源农业发展有限公司等。武夷山元生泰生物科技有限公司共申请灵芝类专利71件，其中发明专利31件，实用新型19件，外观专利19件，发明专利授权仅有2件，专利主要涉及与灵芝相关的养生保健及美容系列产品。寻乌县思源农业发展有限公司申请发明实用新型专利60件，无外观专利申请，发明专利授权仅1件；其灵芝专利的主要技术领域在灵芝加工、灵芝栽培及灵芝孢子粉的采集。除此之外，福建农林大学灵芝专利申请数量为69件，无外观专利申请，发明授权18件，且主要集中在灵芝栽培、保健饮品以及药用领域。

3.7.2 灵芝专利国民经济小类分析

药用领域专利是灵芝专利布局的重点，主要涉及灵芝挥发油、灵芝酸、灵芝多糖等（表5）。灵芝挥发油目前只有1件发明专利授权，即2009年喻桃生等[34]就灵芝挥发油的提取工艺的专利申请，专利保护一种操作简单，有机溶剂用量少，成本低，活性成分提取效率高的工艺方法。2003年田光辉等[35]分析野生灵芝与栽培灵芝所含挥发油差异，提出灵芝挥发油在药用方面存在很高的价值，鼓励当代科研人员应利用现代科学技术对其主要成分和药理功能进行深入研究。2008年黄建城等[36]提出灵芝脂溶性成分在医学上有很大的药用价值，但灵芝超微粉还有较多成分未鉴定。2016年岑婉莹等[37]对2种野生高等真菌挥发油化学成分进行气相色谱-质谱（GC/MS）分析，并认为目前对野生真菌挥发油的研究和开发还十分有限。我国在灵芝挥发油领域有所研究但是不够全面，需进一步对灵芝挥发油的有效成分及药理功能进行研究，同时还有待完善灵芝挥发油的提取技术。

表5 我国灵芝专利国民经济小类统计

灵芝三萜是从灵芝中分离出的抗癌活性物质，灵芝酸是三萜类物质的一种，其相关专利申请较多。基于科研人员在灵芝酸的提取及应用方面的持续研究，灵芝酸的专利申请总数已达266件，其中发明专利授权64件[38]。专利主要保护灵芝酸的药用价值（治疗癌症、多发性硬化、心脏坏死或损伤、抑郁症等），灵芝或灵芝菌丝培养方法（培育出的子实体中至少含灵芝酸），灵芝酸检测方法，灵芝酸的提取、分离、纯化、制备等。由图4可知，灵芝酸专利申请自21世纪初期就已开始，2016年达到高峰，科研人员对此领域较为重视。目前已被分离出灵芝酸有100多种，不仅具有抗癌活性（应用于保健品和抗肿瘤），还具有抗氧化能力[39-41]。2021年王金艳等[42]以多种灵芝酸作为三萜标准品与高纯度三萜样品进行试验比较，研究结果表明，灵芝孢子粉苦味与其三萜含量呈正相关，为消费者提供了一种鉴别灵芝孢子粉中三萜含量高低的方法，但是灵芝孢子粉中的主要有效成分尚不明晰，仍需进一步探讨。

图4 灵芝酸专利申请数量

以灵芝多糖为关键词检索到专利申请数量为1070件，处于灵芝提取物的相关专利中的前列。灵芝多糖多应用于抗肿瘤、提高免疫力和治疗免疫疾病等[43]。灵芝多糖专利的开始申请时间较早，1991年裴留成和苗健申请灵芝多糖的相关专利，主要保护以灵芝多糖为原料配制具有保健功能的浓缩液或压片的方法。2016年灵芝多糖的专利申请量达高峰（图5）。由灵芝酸、多糖专利申请可以看出，2016年相关科研人员对灵芝提取物研究主要集中在药用价值。

图5 灵芝多糖专利申请数量

近年来灵芝专利的申请量虽略有降低，但还是处于稳步发展状态。2020年肖玉焕等[44]提出科研人员对灵芝多糖作用的研究最初多集中在癌症和糖尿病，但近年来转到对中枢系统疾病作用的研究，并得到灵芝多糖能够有效作用于脑组织的研究成果，推动了灵芝在神经系统方面的临床应用。灵芝多糖可以有效清除自由基，所以其抗氧化能力也不容忽视[45]。

3.8 国内灵芝专利发明人分析

3.8.1 发明人排名

国内灵芝发明专利数最多的发明人是刘新壮，共计869件，占国内前二十发明人的发明专利总数的36.33%，掌握着灵芝对糖尿病系列疾病影响的核心技术；其次分别是未公告的发明人，发明专利191件（7.98%）；谢意珍，93件（3.89%）；张劲松，86件（3.6%）；何松庆，83件（3.43%）；成进学，82件（3.47%）；毛景华，81件（3.39%）；成钢，80件（3.34%）。这些发明人均是灵芝产业研发领域的核心人员（图6）。当前国内灵芝领域专利发明人主要为院校或企业的研究人员，表明我国在这方面的技术创新主要依赖于院校或企业的相关专家。各相关企业和院校有较为先进和完善的实验设备，重视人才的培养和引进，其创新高度和技术手段已经走在了世界前列，并展现出鲜明的市场特征。

图6 灵芝专利发明人排序

我国灵芝产业重视研发投入与人才队伍的培养，目前已形成多个科研团队。吴清平院士主要研究灵芝等食药用菌活性成分的提取、分离、纯化和功能验证及作用机理，其中授权发明专利13件，专利保护灵芝栽培方法，灵芝类产品，灵芝提取物在抗肿瘤方面的药用价值以及食用菌多糖作为活性成分对机体免疫功能调节等方面[46]。张劲松的研究主要集中在灵芝属真菌的种质资源和药用价值，灵芝领域授权发明专利23件，专利主要保护灵芝提取物的制备和用途、灵芝保健品的研发、子实体分子标记及其获得方法与应用等，最新成果为从灵芝子实体提取物中快速提取灵芝萜烯酮醇的方法[47]。此外，张劲松建立了我国第一个灵芝栽培种质资源信息库，研发了灵芝品质控制的三萜指纹图谱方法和超音速气流灵芝孢子粉“破壁不破膜”新技术，同时证明灵芝子实体、菌丝体和孢子粉中多糖成分存在差异，指出在应用时要注意区分[48]。

3.8.2 专利运营概况

专利运营指通过参与许可、质押、转让实现专利的市场价值，与技术实力呈正相关。分析表明，刘新壮及其所在公司在灵芝领域研发应用能力较强，专利运营数量占申请总量的41%，重视专利权转移，实现技术成果向生产力转化，专利运营意识较强（表6）。高校及科研院所研究人员所申请的专利参与运营率较低，该状况出现的原因可能有两个方面：一是通过价值评估后，专利经济价值较低；二是申请专利时未做好专利布局，未能制定专利运营的计划，导致拿到专利权后找不到相关应用企业[49]。

表6 专利运营概况

总体来看，我国灵芝专利虽占有数量优势，但专利运营率较低，质量有待提高，同时个人与相关科研单位专利运营及布局意识也有待加强[50]。

4 建议

我国的中药材资源丰富，历史悠久，灵芝作为传统的菌物药受到广泛关注。随着社会老龄化进程的加快，市场上对灵芝等保健品的需求日益上升，各相关单位需加强技术开发及创新来提高灵芝相关产品市场地位。当前我国灵芝产业发展趋于多元化，在技术研发、新品种培育以及灵芝工艺品等领域虽然取得了一定进展，但研究和开发范围有限，灵芝的多种药理成分和有效物质的提取仍有待优化和进一步开发。灵芝在医药领域的价值不容小觑，因此，推动灵芝产业的快速发展，应注意以下几个问题。

4.1 鼓励多领域技术开发，规避研究布局不足

我国的灵芝专利申请主要集中在医药、保健品、灵芝提取物以及栽培方面。虽然涉及灵芝酸和灵芝多糖的专利申请数量较多，但在灵芝提取物的整体研究中还存在盲点，如灵芝多糖在治疗神经系统疾病方面的应用研究并不彻底，以及灵芝挥发油的提取技术有待完善。我国在灵芝重金属方面的研究已经取得长足进步。多篇文献指出了栽培条件对灵芝重金属含量的影响，但目前没有有关灵芝重金属的专利申请，因此，我国应加强对该领域的研究，并在获得技术成果后申请相关专利[51-53]。同时由于环境等影响，野生灵芝资源逐年减少，现存灵芝菌种也出现了退化现象，因此，灵芝菌种的选育和优化问题有待进一步探讨[54]。相关文献表明灵芝超微粉可以应用于医药领域，同时已有灵芝超微粉的制备技术相关专利的申请，但目前笔者未检索到其有效成分提取的相关专利。

4.2 平衡不同类型专利的申请，做到产业结构的合理化

不同类型专利具有技术水平的差异，对产业结构也会产生较大影响。发明专利在专利类型方面占比较高，涉及外观专利的申请人及申请量较少。灵芝不仅具有食药用价值，其外观也具有很大的附加价值，自古以来灵芝就被视为吉祥物，直至今天，人们对灵芝装饰品仍情有独钟。企业及高校等需深度挖掘灵芝的观赏价值，加大该领域专利的申请。

4.3 以市场为导向，合理推动专利运营

专利运营是知识产权的发展核心，不仅有助于专利技术的实施，使专利进入市场，技术转化为生产力，高效实现专利价值，还可提高企业的核心竞争力。我国灵芝的相关专利大多未参与许可、质押、转让等专利运营，相关单位和个人缺乏运营意识。高校及科研单位应提前做好专利布局，分析所申请专利的经济价值，制定专利运营计划，加强与企业合作。未来我国应当重视有转化潜力的专利申请，制定相关政策促进发明人将专利技术成果应用到生产实践中，创造社会价值。

4.4 加强校企合作，促进专利量质齐升

个人与高校进行的专利申请要面向市场需求，根据市场导向研发新技术，促进市场推广并从中获利。对于科研人员和企业经营者来说，不仅应该提高知识产权的保护意识，更应进行产品创新和技术升级，提高专利质量，做好灵芝产业的专利布局。科研人员应及时了解行业的相关信息，避免重复研究。个人与高校需加强与企业联系，在专利申请的同时落实与相关企业合作，由企业进行技术运营并促进研究成果的转化。在我国持续加强知识产权保护和执法的背景下，进一步强化灵芝类保健品及药品的研发，加快新技术和产品注入市场，将是未来灵芝市场的重大机遇[55]。

5 讨论

改革开放以来，中国制造逐渐转变为中国创造。为了刺激中国创造稳步前行，知识产权意识必须有所提高。2021年2月，《求是》杂志发表了习近平总书记的重要文章，习近平总书记强调了知识产权保护的重要意义，并为全面加强知识产权工作指明了方向。创新是发展的第一动力，保护创新，提高创新能力离不开知识产权的保护。知识产权制度能够通过保护智力成果来调动相关工作者的积极性，促使相关工作者不断创造出高质量高水平的新技术，提高企业乃至国家的核心竞争力，推动经济和社会的进步。灵芝产业的良性发展与知识产权保护制度的实施密不可分。灵芝产业的良性发展为一个循环圈，即提出新技术，进行专利申请，做好专利保护，维护发明人的相关权益，规范市场秩序，提高科研人员和相关工作者的劳动积极性，进而不断进行技术创新。

灵芝在中医药领域应用广泛，其主要涉及领域需进一步探讨。笔者虽然对灵芝的技术领域进行了相关检索和研究，但局限于巨大的数据量，仅对部分灵芝提取物进行了检索，未能深入探讨专利内容，也未涉及更深层次技术探究。灵芝市场发展前景广阔，当代科研人员应通过对现有成果研究分析，找出灵芝发展的盲点和不足，为灵芝产业的进一步发展提供参考。

（续完）