基于ESI和InCites的高校潜力学科发展预测——以中国海洋大学为例

毕玲玲，孙海燕，李延刚，张 展，刘月秀

(1.中国海洋大学 图书馆；2.中国海洋大学 船舶中心，山东 青岛 266100)

ESI(Essential Science Indicators)和InCites数据库是衡量科学研究绩效，跟踪科学发展趋势，评价高校、学术机构、国家/地区国际学术水平及影响力的重要评价工具，由于其以国际学术论文为基础，数据来源相对客观，计量指标比较公正，国际可比性较强，因此受到越来越多高校与科研机构的关注，并且把进入ESI全球前1%作为是否进入国际先进水平的一项重要参考指标[1，2]。笔者着重对中国海洋大学ESI的学科现状进行分析，预测中国海洋大学有潜力进入ESI全球前1%的学科。

1 机构潜力学科预测方法

目前有很多预测机构潜力学科的方法，如中国农业大学图书馆陈仕吉等人[3]提出用机构的学科欠缺度指标Pd来衡量机构在某个学科与ESI引文排名的差距，Pd值越小表明机构在该学科与ESI引文排名差距越小，越接近ESI前1%排名。东华大学董政娥等人[4]引入学科比重Qi，用以评价该学科的国际影响力，并将Qi划分为不同区间分析各学科进入ESI学科前1%的可能性。西安交通大学李桂影[5]、中国地质大学刘建辉[6]、南京师范大学汪莉[7]、北京师范大学韩丽[1]、首都医科大学刘玉婷[2]等人在学科比重计算方法的基础上进行了修订。

本研究采用计算学科潜力值并结合学科发文分析的方法预测潜力学科，首先定义学科潜力值Pi。

(1)

其中Xi为机构i学科在InCites数据库中近10年的论文(Article和Review)的实际被引频次，Yi为ESI数据库中i学科的最低被引频次阈值。Pi值大于1，表明该学科已经进入ESI全球前1%；Pi值小于1时，越接近1，表明该学科越接近进入ESI全球前1%。

2 数据采集

本研究数据均来自ESI、InCites数据库。ESI数据库选取的数据为2020年5月14日更新的覆盖2010年1月1日至2020年2月29日的数据；InCites数据库选取的数据为2020年3月26日更新的2010年1月1日至2020年2月29日的数据，文献类型为Article和Review。

3 中国海洋大学ESI学科发展现状

3.1 中国海洋大学进入ESI全球前1%学科概况

ESI数据库2020年5月14日更新的全球机构排行榜中，全球各学科前1%的机构共有6 455个，中国海洋大学排在全球第906位；中国大陆共有466个机构，中国海洋大学排在第73位。中国海洋大学共有9个学科进入ESI学科全球前1%，分别是地球科学、化学、环境与生态学、植物与动物科学、材料科学、生物与生物化学、工程学、农业科学、药理学与毒理学，详情见表1。可以看出中国海洋大学进入ESI全球前1%的学科中，植物与动物科学、农业科学、工程学的总体发展水平较好，在学科排名、学科规范化引文影响力、总被引频次等方面均有不错的成绩。

表1 中国海洋大学进入ESI全球前1%学科

3.2 中国海洋大学未进入ESI全球前1%学科概况

通过InCites数据库检索了中国海洋大学ESI各学科的总被引频次，结合ESI数据库前1%学科机构总被引频次阈值，得到中国海洋大学未进入ESI前1%学科的学科潜力值，见表2。

表2 中国海洋大学未进入ESI全球前1%学科潜力值

从表2可以看出，中国海洋大学未进入ESI全球前1%的13个学科中，微生物学、临床医学、计算机科学、神经科学与行为学的学科潜力值都高于0.5，从学科发展角度看，这4个学科具有一定优势，可以看作中国海洋大学的潜力学科；其他学科由于学科潜力值低于0.5，因此进入ESI全球前1%的可能性较小。微生物学和临床医学学科潜力值较高，微生物学虽然发文量较大，但是CNCI值低于全球平均水平，仅为0.72；临床医学CNCI值高于全球平均水平，但发文量较小，如果要冲刺进入ESI全球前1%，微生物学在保持发文量的基础上，应该提高引文影响力，临床医学则应该在保持现有研究水平的基础上，不断增加发文体量。计算机科学发文数量和CNCI值都表现不错，神经科学与行为学虽然发文量较少，CNCI值却高于全球平均水平，篇均被引高达31.48次，但这两个学科的学科潜力值较低，在后续的工作中仍需加倍努力，因此下文将以微生物学和临床医学为例，重点进行学科发展分析。

4 中国海洋大学潜力学科分析

4.1 发文分析

微生物学和临床医学的发文和被引频次年度趋势见图1、图2。由图可见，微生物学的发文数总体呈现波浪式上升的趋势，而被引频次在2013年出现最高值，随后逐渐下降，因为被引频次与发表时间有关，所以近两年的数据并没有完全体现出来；临床医学学科的发文量一直不大，但总体呈现上升的趋势，被引频次在2011年达到最高值，随后经过波动逐渐下降。

图1 微生物学和临床医学发文量年度趋势

图2 微生物学和临床医学发文被引频次年度趋势

4.2 发文期刊分析

中国海洋大学微生物学发文期刊共有64种，按照发文数筛选出排名前10位的期刊，发文篇均被引频次均在5以上，分区情况除了FRONTIERS IN MICROBIOLOGY、PLOS ONE在第1、第2区外，其他期刊均在第3、第4区，期刊规范化的引文影响力(JNCI)和学科规范化的引文影响力(CNCI)均高于全球平均水平的期刊有3种，其他期刊稍有差距。

临床医学发文期刊共有78种，按照发文数筛选出排名前10位的期刊，发文篇均被引频次均较高，最高的高达118次，有10种期刊位于第1、第2区，期刊规范化的引文影响力(JNCI)和学科规范化的引文影响力(CNCI)均高于全球平均水平的期刊有6种，其他期刊稍有差距。 微生物学全球发文期刊共有317种，临床医学全球发文期刊共有3 104种，按照被引频次筛选出排名前10名的期刊(表3、表4)，其中加星号的为中国海洋大学微生物学发文前10名的期刊，微生物学有2种，临床医学有1种，由此可见，如果要提高中国海洋大学微生物学和临床医学的影响力，可以考虑提高表3、表4中期刊的投稿率，提高发文质量。

表3 微生物学全球发文期刊前10名(被引频次)

表4 临床医学全球发文期刊前10名(被引频次)

4.3 合作分析

4.3.1 微生物学。 分析论文的合作机构，有助于研究目前的合作水平，为将来更高质量的合作寻找合作伙伴。从合作国家/地区的角度来看(见图3)，微生物学的453篇论文共合作国家/地区33个，其中与中国大陆的合作占大多数，为73.20%；国际间合作最多的为沙特阿拉伯，占24.18%，其次为英国、英格兰、美国、澳大利亚、奥地利、德国等。与各国家/地区合作论文的学科规范化的引文影响力(CNCI)见图4，可以看出与英国、英格兰、奥地利、德国合作的论文的CNCI值高于全球平均水平，论文的质量较高，与其他国家/地区的合作论文都在一定程度上低于全球平均水平。由此可见，在今后的微生物学研究中，应该首选英国、英格兰、奥地利、德国等国，从而提高论文质量及影响力。

图3 中国海洋大学微生物学主要合作国家/地区分布

图4 中国海洋大学微生物学主要合作国家/地区的学科规范化引文影响力

4.3.2 临床医学。从合作国家/地区的角度来看(见表5)，临床医学的141篇论文共合作国家/地区12个，其中与中国大陆的合作占大多数，为71.33%；其次是美国，为16.78%；然后是加拿大、中国香港、英国、英格兰等国。与各国家/地区合作论文的CNCI值中，与中国大陆、美国、加拿大、中国香港的合作CNCI值高于全球平均水平，在今后的研究中可以继续加强与这些国家/地区间的合作。

表5 中国海洋大学临床医学主要合作国家/地区分布

4.4 基金资助分析

4.4.1 微生物学。微生物学获得资助的基金共有48项，其中，国家自然科学基金资助的最多，为386篇，占全部发文的84.1%，其次为沙特国王大学院长科研基金、中央高校基本科研业务费专项资金、国家高技术研究发展计划(863计划)、中国博士后科学基金等；根据论文的篇均被引频次和CNCI值进行分析，中国科学院基金、国家科学基金、国家留学基金资助的项目论文虽然数量较少，但是篇均被引频次都在10以上，且CNCI值都高于全球平均水平，在今后的研究中可以多关注这些基金的申请，提高论文的综合影响力。

4.4.2 临床医学。临床医学获得资助的基金共有37项，其中，国家自然科学基金资助的最多，为67篇，占全部发文的46.85%，其次为山东省自然科学基金、美国国家卫生研究院基金、国家高技术研究发展计划(863计划)、国家重点基础研究发展规划(973计划)等；根据论文的篇均被引频次和CNCI值进行分析，国家高技术研究发展计划(863计划)、国家重点基础研究发展规划(973计划)资助的项目论文篇均被引频次高达40次以上，且CNCI值都大于2，其他基金资助项目发表的论文除中国博士后科学基金、国家科学技术部基金表现一般之外，其他基金资助的项目论文都表现不错，因此要提高临床医学的论文影响力，可以多参考基金申请方面的政策，提高基金项目申请的成功率。

4.5 竞争机构分析

知己知彼，百战不殆。在预测机构的潜力学科时，不仅要了解自身的情况，还要清楚竞争对手的水平。笔者通过在InCites数据库中设定总被引频次范围，即高于中国海洋大学的被引频次，低于ESI阈值，然后设定国家/地区为中国大陆(文中主要对国内高校进行对标分析)，机构类型选择高校，筛选出结果进行对比分析。

4.5.1 微生物学。 通过筛选只筛选出1所高校(西北农林科技大学)，具体情况见表6(根据表7增加了四川大学的情况)。为了查看相近高校在微生物学方向的发展趋势，笔者又根据InCites数据库2020年5月28日更新的数据进行了对比，结果见表7。综合表6、表7这3所高校的发展步调基本一致，中国海洋大学的发文数量一直存在差距，CNCI值和论文被引百分比表现持平，国际合作论文数量较多，且篇均被引频次相对较高，但是后期四川大学被引频次增速较快，成为有力的竞争对手。因此，中国海洋大学需要加大微生物学高影响力的论文产出，才有可能成功晋级。

表6 微生物学国内竞争高校信息

表7 微生物学国内竞争高校信息

4.5.2 临床医学。通过筛选共筛选出11所高校，具体情况见表8。由表8可见中国海洋大学在临床医学研究方面竞争比较激烈，与前面的11所高校相比存在一定差距，尤其是发文数量差距较大，国际合作论文较少，但是CNCI值、高被引论文、论文被引百分比较高，篇均被引频次则最多。可见，中国海洋大学的被引频次较少主要是由于发文量较少造成的，未来的研究中需要增加发文体量，逐渐缩小差距。

表8 临床医学国内竞争高校信息

5 结束语

中国海洋大学共有9个学科进入ESI全球前1%，其中植物与动物科学、农业科学、工程学的总体发展水平较好，并且在过去的一年时间里，各学科排名都呈现平稳上升趋势。通过计算学科潜力值分析未进入ESI全球前1%的学科，其中微生物学和临床医学学科潜力值较高，下一阶段进入ESI全球前1%的可能性最大，但发文量和CNCI值表现一般，在以后的研究工作中应加强与国际高水平、高影响力的机构和作者合作，提高自身的研究水平，同时在鼓励论文数量增长的基础上，提高论文在世界范围内的被关注度，从而提高在世界范围内的学术影响力。