高分子领域包含参数特征的产品类申请的检索策略

陈建超

一、引言

随着高分子领域的不断发展，与之相关的发明专利已不再仅仅局限于通过重复单元类型、聚合度、分子量等传统方式表征，而是越来越多地通过产品性能及效果方面的参数特征进行表征，例如损耗模量、透气率、折光率等。在实际审查过程中，对于这种采用参数来间接表征的高分子产品权利要求，审查员在检索时往往难以把握发明实质、确定有效的检索要素。此外，在高分子领域，对于同一理化性质可能存在多种不同形式的参数表达，甚至存在申请人针对某一性能的自定义参数表达。因此，高分子领域包含参数特征的产品类申请存在检索效率偏低、准确性不高的问题亟待解决。

针对涉及参数特征的产品类申请在检索过程中存在的上述问题，虽然检索操作规范已经细化到室级，但仍然过于宽泛导致针对性不强。黄军生等人通过一个共同检索案例，从检索要素选择和表达、数据库选择顺序、各数据库的检索特点等方面提出了参数限定的高分子聚合物最低检索策略①黄军生,张成龙,王丽娜等,参数限定的高分子聚合物领域专利申请的检索策略研究,审查业务通讯专刊九,2011 年,第55-62 页。；王鹏提出了使用截词符“？、#”、同在算符“s、p”、临近算符“w、d”来检索涉及数值、单位的参数型案件②王鹏,浅谈如何检索复杂形式的数值范围,审查业务通讯,2013 年第19 卷第2 期,第110-114 页。；寿建宏论述了参数数学表达式表征聚合物的专利申请检索可通过聚合反应类型和机理、聚合反应条件及数学表达式所隐含特征等作为检索突破口③寿建宏,对于参数数学表达式表征聚合物专利申请检索的探讨,专利文献研究,2010 年第6 期,第24-30 页。；冯刚等阐述了使用FT分类号检索参数限定高分子产品发明的可能性④冯刚,庞明娟,尹巍巍等,利用F-term 检索参数限定的高分子产品发明,审查业务通讯,2012 年第18 卷第8 期,第59-62 页。-⑤曾武宗等,参数特征表征产品专利申请的审查标准研究,2009 年学术委员会课题。。上述研究虽然提出了参数型案件的相关检索策略，但其系统性不强，因此有必要为其量身定制一套系统性高效检索策略。

作为对参数型案件系统性高效检索策略的探索，笔者结合本领域审查过程中积累的检索技巧归纳出以下检索策略：

（1）追踪检索；

（2）使用参数直接检索；

（3）将参数语言转化后进行检索，并提出了流程化检索策略。

对于高分子领域包含参数特征的产品类申请，追踪检索、使用参数直接检索本身并不难，但在筛选现有技术时应注重对发明实质的把握以及对比文件信息的挖掘,例如树脂牌号隐含的特性粘度、折光率、熔融指数、介电常数等信息，以及通过计算获得的二次加工信息；将参数语言转化后进行检索的策略，包含了对基本信息的挖掘和转化，更注重对发明实质的把 握。

二、检索策略

（一）追踪检索

涉及参数型案件，多为国外知名化工巨头，其权利要求的特征部分较少涉及或基本不涉及聚合物的结构和/或组成特征。同时，检索时还需考虑参数对产品结构和/或组成的影响，因此往往难以确定合适的检索要素和检索策略。在实质审查过程中，准确把握发明构思是实质审查的基础和前提，而发明构思来源于发明创造过程，因此利用文献之间存在的信息关联（例如申请人、发明人、主要竞争者、背景技术等）进行追踪对于了解现有技术，还原发明构思是极为重要。

追踪检索的优势在于：

1.国内外化工巨头都有自己的专利申请策略，拥有包括由基本专利、外围专利等构成的较为缜密的专利保护体系。外围专利作为围绕基本专利所作出的改进型专利，其与基础专利原理相同或相近但申请角度不同，甚至是基于竞争者基础专利进行研究或改进，通过追踪检索可以快速获取与本申请紧密相关的文献，进而准确、快速掌握现有技术，甚至获取对比文件。

2.由于局内提案时差及审查进度的差异，部分系类申请可能已经出案，通过对系列申请的追踪既可提高审查效率，又能实现审查标准的一致。此外，由于同族专利进入各局时间先后及审查进度的差异，部分国家或组织的专利局已经做出相应检索，因此通过对系列申请及同族的追踪可以快速地获得检索参考。

（二）参数直接检索

参数直接检索分为检索与权利要求相同的参数和检索与权利要求相近参数两部分，关于参数的表达方式包括使用关键词、FI/FT 分类号、CPC 分类号等进行检索。

1.通过关键词直接表达参数

通过关键词表达参数进行检索是较为有效的检索途径之一，其主要适用于标准参数、通用参数以及与之相关联/转化的非标准参数，而对于其他类型参数，即使在全文库中检索其相关文献量也较小，进而导致漏检风险较大，因此建议通过参数语言转化后进行检索。在数据库选择上可以先在摘要库中进行预检索，然后在全文库中进行重点检索。在权利要求涉及多个参数时，根据现有技术的检索，从权利要求中可能涉及的多个参数中提取出与发明构思密切相关的参数，通过关键词来表达参数并进行检索是快速获取对比文件的有效途径。

那如何确定与发明构思密切相关的参数呢？一般而言，发明构思是指发明人在实现发明目的过程中面对具体技术问题、解决技术问题时所提出的构想，是解决所述技术问题的若干技术手段的集合体现，对于涉及参数的产品权利要求，其可能涉及A、B、C、D等多个参数，根据申请文件及现有技术记载，可以缺乏某个参数（例如D 参数）是否会影响发明的实现为依据来判断与发明构思密切相关的参数。

2.通过FT 分类号表达参数

FT 分类号包含了诸多涉及产品结构和/或性能的参数，以主题码4J100（加成聚合物或共聚物，后处理，或化学改性）所涵盖的分类号为例，DA 涉及聚合物的性质，例如DA64 涉及光折射性能，DA65涉及吸光性能，DA09 涉及粘度，DA29 涉及酸值，DA30 涉及碱值等，上述分类信息为直接检索参数提供了可能。使用FT 分类号检索的关键首先是获得准确表达参数的分类号，其获取途径包括查询FT 分类表、分析统计等。

例如待检索的主题是一种聚烯烃系树脂发泡片材，表观密度为30～100kg/m3，平均气泡直径为0.02～0.2mm。在FI/FT 分类体系中，主题码4F074涉及泡孔材料，其中DA 涉及聚合物聚合物的性质，例如DA02 涉及发泡倍率、发泡密度，DA03 涉及气泡/泡孔直径，可以使用“4F074/DA02/FT AND 4F074/DA03/FT”进行检索。

需要注意的是，在使用FI/FT 分类号表达参数时，应注意分类号的扩展，以防止漏检。此外由于FT 分类号只是针对日本专利文献进行分类，因此获取的文献仅为以日本为初始提交国的专利文献，应注意补充检索。

3.通过CPC 分类号表达参数

CPC 分类号是在IPC、ECLA 分类体系基础上更精细的分类体系，特别是“2000 系列分类号”包含了大量涉及产品结构和/或性能的参数，这为直接检索参数提供了可能，部分涉及参数分类号列举如下：

C08G2101/0041 .{having specified density} 有特殊密度

C08G2101/005 ..{＜ 50 kg/m3} 具有＜ 50 kg/m3

C08G2101/0058 ..{＞ 50 and ＜ 150 kg/m3} 具有＞50 且＜ 150 kg/m3

C08G2101/0066 ..{＞ 150 Kg/m3 including microcellular foams} 具有＞ 150 Kg/m3 包括大孔泡沫

使用CPC 分类号进行检索的关键是找到与之对应的分类号，其获取途径包括查询E 系统案件信息、自行查询CPC 分类表、在EPODOC 数据库中检索查询以及通过分析统计查询等。在S 系统中SIPOABS、DWPI、CNABS 数据库均可以使用CPC 分类号进行检索，但是CNABS 中CPC 文献覆盖率较低，在实际检索过程中CPC 文献的覆盖率直接影响着检索结果的可信度。目前常用数据库中CPC 文献覆盖情况如表1所示。

表1 常用数据库中CPC文献标引率（统计时间截止2020年4月15日）

由表1 可以看出，SIPOABS 数据库的CPC 文献覆盖率最高为55.22%，而CNABS、DWPI 等数据库的CPC 文献覆盖率大体相当，约为20%。目前虽无EPODOC 数据库中CPC 文献覆盖率数据，然而SIPOABS 数据库中CPC 分类数据与EPODOC 部分共享，因此EPODOC 数据库中CPC 文献覆盖率也与SIPOABS 中大体相当。由此可见，CPC 检索虽然准确，但是尚无法保证检索的全面性，目前CPC 检索只能用作补充检索的手段。

例如待检索的主题是一种以水为唯一发泡剂的聚氨酯软泡，根据ASTM D3574-01 所测定的密度为低于约33kg/m3，根据NBR8515:2003 所测定的撕裂强度为大于约160N/m，而且根据ASTM D-3574-H球回弹所测定的回弹率为至少45%。查阅CPC 分类表，可知C08G2101/005 表示密度＜ 50 kg/m3 的泡沫，C08G2101/0008 表示软质泡沫，C08G2101/0083 表示以水作为唯一发泡剂制备泡沫。以上述CPC 分类信息为基础，可以使用“/CPC AND C08G2101/0083,C08 G2101/005,C08G2101/0008”进行检索。

（三）将参数语言转化后进行检索

参数是表征产品结构和/或组成的一种“语言”形式，根据申请文件的记载将该“语言”“翻译”成符合目前数据库检索要求的“语言”是实现快速、准确检索的关键。参数语言转化的核心是挖掘发明构思中可检索要素与参数之间的关系，参数语言的转化方法包括：（1）发明构思中实现参数的特定组成，如填料、交联剂、单体、引发剂、特定溶剂等；（2）通过实现参数的等效技术手段来进行转化；（3）通过发明构思中实现参数的特定方法，如种子乳液聚合、活性聚合、特定溶剂与温度组合等。

1.通过特定组成进行转化

高分子组合物的复杂结构和/或性能参数往往是由于体系中特定组成的引入而产生，因此可以尝试通过特定组成来进行转化。例如权利要求请求保护的聚合物中限定了PDI 较小，则可以考虑是否因链转移剂的使用所导致，或使用了活性聚合方法所导致；又如权利要求中请求保护的发泡板材中限定了密度、抗拉强度、硬度层参数，则可以考虑是否因发泡方式所导致（如结皮发泡、自由发泡）。

例如待检索的主题是一种复杂形状氟橡胶成型体，其中，该成型体具有对含有氟橡胶(A)和炭黑(B)的氟橡胶组合物进行交联成型而得到的交联氟橡胶层，在测定温度为160℃、拉伸应变为1%、初始载荷为157cN、频率为10Hz 的动态粘弹性试验中，交联氟橡胶层的损耗模量“E”为400kPa 以上且6000kPa 以下。

该案发明构思是通过氟橡胶与特定参数的炭黑等组分配合使用来解决复杂形状氟橡胶成型体脱模性的技术问题，导致产品具有所述参数的因素主要包括：（1）氟橡胶；（2）氮吸附比表面积(N2SA)为5m2/g～180m2/g、邻苯二甲酸二丁酯(DBP)吸油量为40ml/100g～180ml/100g 的炭黑。将权利要求中参数语言首次转化后发现炭黑仍然保护诸多参数，继续考虑将炭黑所对应参数进行转化，经阅读申请文件发现说明书中记载了具有所述参数炭黑的具体牌号，因此可以考虑将申请文件中提及的牌号及现有技术中相似原料进行扩展作为检索要素。具体检索过程如下：

1 CNTXT 2446 (+SAF+OR +HAF+OR MAF+OR FEF OR SFR OR GPF) S (炭黑 or 炉黑 or 乙炔黑 or 石墨)

2 CNTXT 6856/CLMS 氟 2W 橡胶

3 CNTXT 56 1 AND 2（发现CN101871406 A，可以评述新颖性）

2.通过实现参数的等效技术手段转化

高分子组合物的复杂结构和/或性能参数涵盖了可以实现所述参数的任意技术手段，而现实中往往“条条大路通罗马”，检索时可以尝试与待检索主题核心技术手段类似的表达进行检索。通过实现参数的等效技术手段转化依赖于对发明实质的把握，通过初步检索后对现有技术的分析，审查员通常能够对发明实质有一定了解，在此基础之上，确定现有技术中除本发明所记载的方式外其他可以实现该参数的等效技术手段，并以等效技术手段作为检索要素可以实现参数语言的转换，并有效获取对比文件。

例如待检索的主题是一种粘合片，具有含有丙烯酸类聚合物作为基础聚合物的粘合剂层，通过以下的方法测定的荧光强度为该测定中使用的粘合剂试样每1g 低于5.5×105/g，所述方法为：

以16S rDNA 为目标，对从所述粘合剂层中提取的DNA 实施PCR 扩增；和利用凝胶电泳分离该扩增后的16S rDNA 的目标区域后，利用分子探针染色，照射波长302nm、强度500μW/cm2 的激发光，并对包含该16S rDNA 区域的条带测定548nm～630nm 波长范围的荧光强度。

待检索主题所述测试方法和参数看上去很复杂，但本质上表征的是粘合剂中的残余细菌数量。而根据本领域常规知识可知，除去普通细菌的方法包括：UV杀菌、X 射线杀菌、γ 射线杀菌以及膜过滤等，因此在直接检索相关参数无果时可以考虑将上述参数语言进行转化，即以能够达到权利要求所述参数的技术手段来替代相关参数，并作为基本检索要素。

3.通过实现参数的特定方法

从还原发明构思的角度看，申请人可能通过对某种方法的改进获得具有特定参数的产品，而该产品难以通过产品的结构和/或组成进行表征，抑或申请人为获取更大的保护范围而有意通过特定参数进行限定，因此出现了参数限定的产品权利要求。基于上述分析可知产品所对应的参数与说明书（特别是实施例）中的制备方法之间存在一种映射关系，因此根据申请文件确定参数与制备方法之间的映射关系，使用所述制备方法来检索权利要求中所涉及的参数是一种有效的检索方法。高分子组合物的复杂结构和/或性能参数有时是由制备过程中特定工艺的使用而获得，检索时可以尝试与待检索主题特定工艺相关的类似的表达进行检索。需要注意的是，参数限定本质上是一种功能性限定，其应当理解为覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式，因此仅通过申请文件所记载的特定方法来进行检索，存在一定漏检的风险。

例如待检索主题是一种ASA 接枝共聚物组合物，包含：

ASA 接枝共聚物，该共聚物包含种子、核和壳；以及基质聚合物，

其中，所述种子的折射率和所述基质聚合物的折射率(μD25)之差低于0.035，

所述壳的折射率和所述基质聚合物的折射率(μD25)之差低于0.035，

所述核的折射率和所述基质聚合物的折射率(μD25)之差高于0.056，并且

所述ASA 接枝共聚物满足下面的公式1 和公式2：

公式1 140＜2*r2＜380

公式2 r2-r1＜80

其中，r1 表示从接枝共聚物的中心到种子的厚度(nm)，r2 表示从接枝共聚物的中心到核的厚度(nm)。

待检索主题中r1、r2 及其数学公式表达是对共聚物粒子三层结构厚度的表征，现有技术中种子乳液聚合是制备三层结构的典型方法，并且相关文献中通常会对种子、核、壳的粒径参数进行表征，因此，可以考虑引入“种子乳液聚合”等方法特征作为检索要素来实现检索。

在检索时，应注重各种转化方法的综合运用，从而实现对多种复杂参数的检索。例如在本案中还出现了折射率之差、厚度数学表达式，其中折射率之差通常与使用的单体种类及用量有关，即当目标文献与权利要求中可选单体种类及含量相同时通常也具有相同或相似的折射率，因此可以根据3.1 节介绍的转化方法使用单体组成来间接表达权利要求1 中所述折射率参数。

三、涉及参数特征的产品类申请的典型检索流程

前面分别介绍了追踪检索、使用参数直接检索、将参数语言转化后进行检索的方法，图1 是涉及参数特征的产品类申请的典型检索流程。

图1 涉及参数特征的产品类申请的典型检索流程

图1 的检索流程体现了先易后难、由表及里的理念，是在考虑检索难易程度、检索效率等因素情况下优选的检索流程。追踪检索虽属于基本检索操作，但有时却容易被审查员忽略。追踪检索涉及的文献量通常较小但相关度较高，通过较少文献的阅读即可厘清申请人所做出的技术改进的脉络，准确还原发明构思，从而有利于准确判断发明的实质性贡献，甚至获取有效对比文件，与复杂的关键词、分类号等检索相比，可谓起到“四两拨千斤”的效果。

参数直接检索，包括使用关键词、CPC、FI/FT等分类号来表达权利要求中涉及的参数并进行相关检索。由于产品的参数通常属于产品组成及性能的重要表征，而具有相同/相近参数时更容易对产品组成及性能进行比较（例如权利要求中涉及表观密度、泡孔直径、拉伸强度等），审查员通过直接检索参数获得的对比文件更容易确定区别技术特征，进而进行创造性判断。

参数语言转化是实现高效准确检索的关键，其核心是把握本申请发明构思，将参数语言转化为当前数据库中可检索要素。如果说追踪检索、参数直接检索是“表面功夫”，那么参数语言转化则更多依赖于发明实质的把握，而前面追踪检索、参数直接检索的检索分析、对大量现有技术的积累则为准确把握发明实质奠定了基础，能够使参数语言转化变得相对容易。

四、结语

高分子领域参数型案件的检索是审查过程中的一个难点，实现其高效快速检索不仅需要检索手段的灵活运用，而且还与审查员对发明构思的把握、对新颖性/创造性审查标准的认识息息相关。笔者根据审查工作中涉及的实际案例归纳了对其进行高效检索的各种检索策略，并对部分案例的新颖性/创造性评判进行了简要说明。追踪检索，虽然属于最基本的检索操作步骤，但有时却是容易被忽略的高效检索操作；参数直接检索，主要是使用关键词、CPC 分类号、FI/FT 分类号等对参数进行表达和扩展；通过参数语言转化进行检索，核心是将表征产品结构和/或组成的参数“翻译”成现有数据库可检索的“语言”。以上是针对高分子领域参数型案件检索策略思维的总结，旨在为审查员进行相关检索时提供参考。