九层之台,起于累土

2021-06-23姚挺

董事会 2021年5期

上海市北高新股份有限公司（A股代码：600604;B股代码：900902）是一家以“产业地产开发运营、产业投资孵化、产业服务集成”为核心业务，主要对市北高新园区进行开发运营的国有控股上市公司。

2015年末，我还在南通子公司任职，突然接到公司总部的通知，调回上市公司担任证券事务代表职务，负责董事会办公室，这是一个完全出乎我预料的职业生涯的调整。在上市公司监管法律法规、规范性文件和规则指引日趋完善的现在，上市公司董事会办公室的工作、尤其是证代这个岗位，一般來说都是由具备一定专业经验的人员来担任，不曾想我当时这个董办工作的门外汉，却在2015年末成为上市公司证代群体的一员。

上任初始，我对证代岗位的所有工作内容都是懵懵懂懂，信息披露、公司治理、投资者关系管理于我而言都是陌生的。恰逢其时的是，我接手证代岗位时，正值公司重大资产重组项目的收尾，开始进行新一轮的非公开发行股票，又面临披露年报，各项工作如山一般地压下来，当时我基本每天都加班到十一点以后。所幸，在董秘的指导和当时的非公开发行券商的协助下，我硬啃着上市规则和各项法规完成了所有的工作，这也让我充分认识到，证代这个岗位的专业化和全面化的重要性。

随着工作的正常推进，在履职过程中，我有幸参与了公司重大资产重组、非公开发行股份，发行公司债等资本运作事项。随着这些重大事项的推进，我愈发认识到，上市公司的董事会办公室是上市公司和资本市场的交汇点——对外，既负责与证监局、交易所等监管机构的对接，又是上市公司官方信息的信息披露平台，也是资本市场、投资者以及媒体了解公司的窗口;对内，董事会办公室也还是公司资本运作的参与方，公司规范运作的提醒方，公司董监高、各业务部门、职能部门的沟通协调方。作为董办人，立足证代这个岗位五年多，我借此机会回首感悟，几点体会和大家分享。

信息披露是所有工作的基石

九层之台，起于累土。接手证代岗位和负责董事会办公室这五年来，每年部门绩效考核的第一点必须是信息披露工作，占比分最大的也是信息披露工作。信息披露不能有失误，一次失误就会抹平前期所有的努力。因此，任何一个公告，都要保持谨慎的心态，认真踏实地做好撰写工作，逐字校对，双人核查。对于如何做好信息披露工作是一件老生常谈的事，每一个同行心中都有自己一套行之有效的办法。对于信息披露的零容错率，个人最大的感触不在于董办部门如何写出一份真实、准确、完整的公告，难点在于如何真正把信息披露嵌入到公司日常治理中，如何在公司内部确保信息传导通畅，各部门严格落实重大信息内部报告程序，第一时间将重大信息传递到董事会办公室。另外，作为信息披露的第一线人员，更要主动及时地向管理层充分提示风险，确保公司治理、信息披露不出错误和遗漏。

有效沟通是优化工作的桥梁

证券事务代表对内是公司公告资料、财务数据的归集人，在日常工作中负责从财务、业务、职能等各个部门及各子公司中收集信息、整理成文，按照法定程序组织筹备股东会、董事会、监事会及专业委员会的召开;对外要协调监管机构、行业协会、股东、投资者、中介机构等，保持经常性沟通与良好的关系，确保工作顺利进行。良好的沟通能力是工作开展的必要前提，可以说，一个孤立的、不善于沟通的证代是无法较好的完成各项工作。如果没有公司管理层的支持，没有各个部门以及子公司的通力配合，无法和外部机构保持良好的关系，上市公司的证券事务工作势必事倍功半。

不断学习是推动工作的台阶

资本市场是一个不断发展演进的动态市场，监管的法律法规、规范性文件体系也在不断推陈出新。一名合格的证券事务代表，要具备一定的金融知识、法律知识、财务知识以及良好的文字功底，了解上市公司三会运作、信息披露、公司治理、股份变动等相关法律法规。而且随着上述法律法规的更新，更要求我们去学习资本市场最新知识，掌握最新案例，规避潜在风险。

立足全局是证券事务工作的进阶

证代工作可以具体而琐碎，也可以宏观而全面。证代是上市公司唯一一个需要董事会聘任且对外公告的非高管人员，岗位的职能决定了工作事务不仅仅只是从事证券事务，还要了解掌握公司业务的整体运作，相对其他岗位也有更多与公司管理层共同工作的机会。职位没有天花板，怎么去定位证代这个岗位，可以只是完成基本信披工作，也可以拔高思维高度，理解企业全局，作为承担公司与资本市场纽带，去提升公司资本市场价值，为公司实现更高的目标而服务。

随着中国资本市场开放的持续深入，对证代的专业性和全面性会提出更高的要求，唯有细致专业、持续学习、勤于沟通、立足全局，才能不被日新月异的资本市场所淘汰，或者去追求进一步的发展。

作者系市北高新证代，第二届董秘好助手奖获得者