地方性工科院校研究生学位论文在抽检背景下的常见问题分析及格式审查研究

李晓蕾　朱记伟　赵茜　孙明星

摘  要：为保证学位论文授予质量，国务院学位委员会、教育部颁布了学位论文抽检办法的通知，在此背景下，文章首先对西安理工大学往年抽检及盲审专家提出的问题进行梳理，并针对问题提出解决措施，在此基础上，抽取了西安理工大学土木工程专业共计47份毕业生学位论文，重点就论文中存在的格式问题进行审查，获得了影响研究生学位论文质量的常见格式问题及高发格式错误的规律及分布。

关键词：学位论文;选题;文献综述;规范性;论文格式

中图分类号：G643       文献标志码：A         文章编号：2096-000X（2021）10-0185-04

Abstract： In order to ensure the quality of Thesis Award， the Academic Degrees Committee of the State Council and the Ministry of education have already issued a notice about the sampling inspection method for dissertations. The problems proposed by experts along spot-check informer years were collected and studied in this paper， and the solutions to the problems were proposed. Moreover， a total of 47 Graduate Dissertations of civil engineering major in Xi'an University of technology are selected， the format problems in thesis were checked and the regularity and distribution of frequent format errors affecting the quality of graduate thesis were obtained.

Keywords： thesis; topic selection; literature review; standardization; thesis format

一、概述

随着我国高等教育的迅速发展，研究生招生规模不断扩大，研究生教育工作的重点逐渐由单纯的数量扩张转向质量的不断提升[1]。伍爱群[2]指出研究生是国家科学与技术高端人才的新生力量和后备军，其培养质量直接影响到我国高科技人才队伍的建设，影响到高科技的发展，对我国成为世界科技强国至关重要。学位论文是高等院校教学计划的重要环节，它是检验毕业生对所学知识的理解和应用的具体表现形式，也是我国高等院校教学质量的体现[3]。研究生学位论文的质量会一直是关注的热点[4]，学位论文质量的好坏直接关系到学生能否按时毕业及获得学位。此外，为保证学位论文授予质量，深化研究生教育综合改革，落实教育立德树人的根本任务，强化学位授予单位、指导教师和研究生的质量意识，2014年、2018年和2019年国务院学位委员会教育部、陕西省教育厅陕西省学位委员会、中华人民共和国教育部办公厅分别印发了关于学位论文抽检实施办法的通知，这些通知明确指出抽检结果会直接影响到学校、指导教师及学生个人。

本文对近些年西安理工大学被抽检学位论文的返回问题进行分析，梳理出抽检专家的审核重点及学生容易出现的问题，在此基础上对西安理工大学土木工程专业毕业生的共计47本学位论文的格式进行审查，找出高频格式问题分布规律，可为研究生提高学位论文质量提供参考。

二、研究生学位论文抽检中指出的问题

（一）选题

在选题方面，抽检专家指出的存在问题有：选题科学意义不大，没有明显的研究价值;论文立题不规范，论题太宽泛无法聚焦论点，甚至内容有些文不对题;论文选题与所学专业无关;题目研究范围过大，造成研究内容泛泛而谈不够聚焦，研究不够深入;选题的创新性和时效性不够，没有创新点;选题太难，技术上不具备可行性。

（二）具体写作

1. 摘要

摘要部分，抽检专家提出的问题有：摘要写作不够规范，关于背景和意义的阐述略显啰嗦;英文摘要书写存在较大的语法问题;摘要太短，且没有较好反映论文的工作;摘要中的研究结果有部分与文章最后的结论之间实际内容有比较大的出入。

2. 文献综述

文献综述部分，抽检专家提出的问题有：文献综述的结构较为混乱，缺乏对研究脉络、研究进展和研究不足等问题进行宏观深入概括;文献综述仅简单的罗列和引用，所得结论无法支撑文章后续研究的开展，无法体现当前的研究工作在前人基础上的推进;视角偏大发散，文献综述分析欠全面、理论阐述深度不够、作者观点不鲜明;文献综述部分对论文的主要目的贡献不大。

3. 论文正文

正文部分，抽检专家提出的问题有：论文结论缺乏针对性与科学性，没有达到研究应该有的价值水平;论文工作量不足，整篇论文以综述性的阐述为主，缺乏研究的切入点;论文各个部分的邏辑关联性不强，研究思路不清晰，创新点提炼不够;论文主体部分不够饱满，描述“是什么”较多，但对“为什么”阐述不够深入，部分内容存在多罗列、少分析的问题;文章所用技术方法，均已有成熟的理论支撑，因此文章的理论创新不足。案例调查不够深入、实验设计不严谨，工艺路线有问题，正交设计优化前没有预实验，没有单因素考察，正交设计优化后没有验证实验;缺乏对前沿知识的掌握，知识陈旧;论文中关键的一些概念不够清楚，导致论文中前后描述不一，自相矛盾的地方太多。

（三）论文规范性

在论文的规范性方面，专家指出较多的问题有：论文校对不仔细，文中出现多字、少字、错别字的现象较多;论文写作不符合论文规范;对研究问题缺乏严格定义，行文口语化，相关内容在各章词语重复，逻辑不严谨;字词不通顺，文章中存在很多病句;有错别字，标点符号使用不当，语句不通顺;图片大小不一;写作低级语法错误;较多的页面下部留存的空白太多;比较多的图名和图，表名和表错开到两页中;目录页码与实际页码不一致等问题。

以上的问题，归纳起来主要有格式、语言和引证三个方面。其中，格式不规范包含了排版的字体、中英文符号、行间距、段前段后、首行缩进等的不规范、图表绘制的不规范以及单位符号、量的不规范。语言方面包含语言表述不清楚、语言缺乏逻辑性与专业性，口语化现象严重，甚至存在大量语法不通的病句。引证不规范则主要包括参考文献数量不足，外文文献相对中文文献数量太少;中文文献与外文文献过于陈旧;参考文献格式不规范，正文中大量文献理应标注清楚;参考文献的内容没有任何文献依据，正文中引用过的文献，在文后“参考文献”部分没有列举出来;参考文献的著录格式不规范。

三、关于抽检论文中选题与写作方面存在问题的具体解决方法

（一）选题

1. 选题的着重点

学位论文的选题是研究生首先要解决的问题，也是学位论文至关重要的一个环节。通过抽检论文返回意见的分析整理可知，选题存在问题主要集中在研究的意义和研究的范围两个方面，这就要求我们在选择题目时需要把握的两个重点就是选题有意义和难易适中，并且研究生选择的题目一定要有延展性。

2. 选题的原则

选题时需要遵循的原则是科学性、价值性和可行性[5]。因此，所选课题应以科学思想作指导，使课题具有理论基础，并且好的选题还要有理论意义还要有价值，其价值体现在具有学术价值以及应用价值方面，此外在科学性和价值性基础上还必须具备可行性，比如一个博士才能完成的课题是既有科学性又有价值性的，但是对于硕士生来讲可能就不具备可行性，那么这样的选题就是不合适的。论文所选题目一定要“顶天立地”，既有科学性又有意义，最重要的还要研究生能够实际完成，这里面的可行性就使得论文选题要综合考虑学生自身完成研究任务的能力，相关资料收集的可能性，指导教师所能提供的研究经费，论文完成所需求的时间、相应试验设备与技术支持保障等方面。

3. 选题的技巧

如果导师有几个稳定的研究方向，或有现成的课题，则借鉴导师的研究课题，结合自身的科研基础、个人兴趣和专业特长来选题，比如学生擅长计算编程，可以偏向于应用数值计算来分析问题;如果力学基础好，可以针对问题从理论出发，进行偏理论研究;如果动手能力强可以考虑设计试验，进行试验研究，或是也可以综合两三点来研究。

如果导师没有现成的课题，那么首先就要广泛阅读，只有大量占有和阅读文献资料，才能发现问题。在阅读文献的过程中也是对已有资料的学习和吸收，通过对相关资料和文献的分析和研究就能进一步提出问题，当从不同角度对问题产生新看法、新见解时，论文的创新点也就有了，但是对于初学者，可能认识不全面时，对选题的把握度不准确，这时需要和导师反复沟通，最终确定一个合适的选题。

（二）具体写作

1. 摘要

摘要目的、方法、结果和结论[6]，通过抽检论文返回意见的分析整理可知，摘要部分的主要问题在于摘要的撰写详略不得当，摘要具体地讲就是要描述清楚研究工作的主要对象和范围，采用的手段和方法，得出的结果和重要的结论，有时也包括具有情报价值的其它重要的信息。每一部分的详略没有硬性规定，但是关于背景和意义的阐述是可以一句话带过的，也可以直接切入目的和方法，因此需要特别避免在摘要中描述背景和意义，背景和意义是放在绪论部分具体讲述的，切忌过多的写在摘要里。

2. 文献综述

根据抽检专家提出的问题可知要解决文献综述部分的问题，一定首先要清楚文献综述如何展开。文献综述不能仅仅是介绍现有的国内外研究成果、更重要的是要对各种成果进行恰当而中肯的评价，要能够突出作者自己的观点和主张。通过对现有文献的分析整理，才能得到本文的研究工作是前人工作的进一步推进，而不是前人工作的简单复制或重复性验证。文献综述具有综合性、评述性、先进性、概括性、批判性的特点。因此写综述时，既要以某一专题或課题的发展为纵线，反映当前课题的进展;又要从本单位、省内、国内到国外，进行横向比较。这样全面对比分析，文章便会占有大量素材，再经过综合分析归纳整理便能把握问题发展的规律并预测问题发展的趋势。只有把握住文献综述的特点，了解文献综述如何展开，才能避免结构不清、脉络混乱、简单罗列及分析不深入不全面的问题。

3. 正文

正文部分由于篇幅大，所以出现的问题较多，并且不同研究内容的论文往往采用的方法等也都相差较大，而这一部分没有固定的模式，但是该部分应该把握几个重点，分别是主题明确、重点突出、概念准确、结构严谨、逻辑严密、论证有力。

要以研究内容的创新点为核心，简明扼要地分析关键技术，给出明确的研究结论，体现首创性。并且每一个概念都要十分准确，不允许任何歧义发生，概念模糊甚至概念不清，论文结论就站不住脚。结构是文章的骨骼、架构，没有了它就不可能让人再去推敲和相信论点，严谨而分明的结构和层次，能将主题阐述得深入细致。此外，每个组成部分必须相互协调、相互制约，组成一个严密的整体。如果各个构成部分之间关联度不高至毫不相关，只是一些资料的堆砌，那么论文不仅凌乱不堪，且无说服力。把握住这几个重点，分析问题时多想想并解释为什么会是这样的结果，而不要停留在表面的对客观事实的描述。一定要分析其深层次的原因，这样写出来的正文就会有深度，不会仅仅浮于表面。

四、格式审查

（一）格式审查结果统计

通过抽检论文返回意见的分析整理可知，随着当前教育的教学质量的提高，各个高等院校越来越关注学术论文的质量，现在的学术论文不仅在选题立意和内容创新上面有着很高的要求，还在论文的格式和语义上有着很高的要求。选题是一篇论文最初始就需要做好的事情，好的选题是成功的一半，再之后是论文的具体撰写，而到了论文的提交环节，选题和论文内容改动的可能性很少，此时，提高论文质量的最可行的办法就是在论文的规范性上面下功夫。西安理工大学土木建筑工程学院为此专门制定了《研究生学位论文格式审查表》。并要求拟申请学位的研究生在提交学位论文时对照本《审查表》进行格式自查，各检查要点满足合格打√，学院在收取学位申报材料时收取此表进行审查，审查不合格者退回修改，修改后的学位论文须在学位申请截止前提交，否则将影响学位授予。

依据审查表上共计60条的自查内容，对历年来土木工程专业毕业生随机收取共计47本学位论文的格式进行逐条审查，找出了高频的格式问题如表1所示。

对表1得到的各个统计问题比例绘制直观的柱状图如图1所示。

（二）格式常见问题

由表1和图1可以看出，学生常见的高频问题主要有以下几个方面：

1. 页码、页边距

学校排版要求从学位论文的正文开始全部按照阿拉伯数字连续编排，而前置部分则用罗马数字分别单独编排。这个要求虽然简单，但是根据抽查的论文检查结果可知这一部分高达80.43%的学生页码编排出现问题，常见几种错误情况为：（1）摘要没有采用罗马字体。（2）目录页与摘要连续编号。（3）正文编码不连续或是没有采用靠外侧编码。此外，页边距没按照要求设置的也超过20%的比例。

2. 参考文献部分

这部分问题也很多，参考文献数量及文献的年份中73.91%的学生不符合要求，西安理工大学的文件对学位论文总篇数，以及国外文献数量和文献的时效性均有要求，但是参考文献部分，大部分学生都存在近5年的文献占比很少的问题。此外，“参考文献”四个字没有按照西安理工大学排版要求居中的比例也高达41.3%，在正文中引用参考文献时，没有统一标注在引用处右上角的比例也高达41.3%。参考文献著录不规范情况也存在，比如卷期的写作不规范，字体和行间距不正确，也有出现前面序列的括号“[]”写成中文括号“【】”的情况。

3. 图、表、公式

图的常见问题主要有横纵坐标变量及单位标注不准确，有时甚至丢失或看不清，也常存在同样的图，纵横坐标有时中文表示，有时英文表示。表格有54.35%的学生都没有采用标准的三线表，或是续表没有重复表头。公式部分，常见问题有公式大小与正文不匹配，忽大忽小;且个别公式中出现乱码以及公式中使用的变量没有明确说明。此外，有1/3以上的学生出现如下图、下式、下表所示，应该要改成具体的图、式子或表，例如“如图1-1，表1-1，公式（1-1）所示”。

4. 其他问题

除了上述页码、参考文献以及图表公式的问题外，还有一些高频问题也需要注意，比如致谢部分，感谢太笼统不具体，或是有基金资助没有在致谢中提及。此外，还有结论与展望内容过多，不够精简，作者和导师的英文签名比较乱，大小写和姓名的前后顺序不一致等问题。26.09%的学生关键词部分出现问题，比如数量过多或过少、中英文不对应，中文用“;”分割，英文用英文符号+空格“;”，最后一个关键词后无符号。

五、结束语

随着我国教育事业的蓬勃发展，国家对研究生的要求也变得越来越严格，论文抽检已经是常态化的工作，以后抽检比例预计将越来越高，要求也将越来越严格。研究生首先要深刻认识到学位论文选题的重要性，从源头上消除选题无意义及研究太宽或太窄的问题，按照科学的方法进行选题，在保证论文的研究内容基础上，还要进一步加强对论文格式的规范化要求，整体提高研究生学位论文质量。

参考文献：

[1]劉会君，黄忠平，郑明明，等.研究生学位论文质量保障体系构建与实践——以浙江工业大学化学工程学院为例[J].化工高等教育，2019，36（06）：77-82.

[2]伍爱群.提高研究生培养质量[N].联合时报，2020-03-03（07）.

[3]袁敏.学术论文格式检查和内容校对的研究[D].北京交通大学，2019.

[4]徐跃峰，许巍，朱琴.学位论文评阅在研究生培养质量评价中的客观性探析[J].高教学刊，2020（17）：41-44.

[5]袁丽，姚运生.关于研究生论文选题的探讨[J].首都经济贸易大学学报，2014，16（04）：124-125+128.

[6]王振德.学术论文摘要写作中常见问题与写作建议[J].新闻研究导刊，2020，11（12）：193-194.

基金项目：西安理工大学研究生教育教学改革项目“工科研究生学位论文格式审查体系研究与构建”（编号：310-252041827）

作者简介：李晓蕾（1983-），女，汉族，陕西汉中人，博士，副教授，硕士研究生导师，研究方向：土木工程结构抗震;朱记伟（1982-），男，汉族，山东日照人，博士，教授，博士研究生导师，研究方向：建设工程管理。