高校图书馆服务ESI潜力学科建设探索*——以山东农业大学图书馆为例

张 宁梁 盟

（1.山东农业大学图书馆，山东 泰安271018；2.大连职业技术学院图书馆，辽宁 大连116035）

1 引言

ESI（Essential Science Indicator）又称为基本科学指标数据库，是科睿唯安公司推出的对科研机构研究成果及学科发展态势定量分析和评价的工具，也是“双一流”建设中对一流学科评价的极为重要的参考依据。ESI在统计SCI和SSCI收录的1.2万余种期刊，10-11年的论文（包括Article和Review）数据基础上，按照被引频次高低排序，确定包含农业科学、植物与动物科学等专业领域在内的22个学科中居于世界前1%的研究机构等指标。目前国际范围内普遍以学科是否进入ESI前1%作为衡量研究机构科研绩效、国际影响力和学术声誉的标尺之一。ESI每两月更新一次数据，所以ESI前1%阈值和科研机构排名都会有变动，为未进入学科前1%的研究机构提供了机遇和可能。

如何分析高校未进入ESI前1%的潜力学科，利用专业的情报分析方法构建科学的学科竞争力分析体系、查摆学科与ESI前1%科研机构的差距、有计划地培育潜力学科，成为高校学科发展关注的重点。对有可能入围ESI前1%的潜力学科进行评价，做好针对潜力学科的情报服务，更好地推动学校的“双一流”建设，也成为高校图书馆近年来的服务内容。笔者旨在通过山东农业大学图书馆服务ESI潜力学科的实证研究，探讨服务ESI潜力学科的思路与方法，为高校学科建设提供更有力的理论依据和信息支持。

2 ESI潜力学科预测研究

2.1 识别方法

潜力学科通常是指在本机构范围内未进入但有很大可能入围ESI前1%的学科。目前国内学者对于潜力学科的预测开展了许多研究，笔者对几种方法进行了梳理。

（1）2012年中国农业大学陈仕吉老师采用的学科欠缺度法：

Pd值越小表明该学科与ESI越接近。

（2）2015年赵元斌老师采用的潜力学科定标法：

规定当比值小于1且在0.6—0.8区间时，可判定为某机构的潜力学科。

（3）2016年东华大学任瑞荣老师采用的学科潜力值法：

潜力值越大越接近ESI。

（4）2017年南京师范大学汪莉老师采用的学科相对引用值法：

当Pi值介于0.7-1时，可视为潜力学科。

综上，潜力学科识别的根本在于比较本机构某特定学科的总被引频次与ESI前1%排名末位的机构总被引频次的差距。较多学者采用机构某学科总被引频次与ESI该学科最低门槛值进行比较，比值大小与该学科进入ESI前1%的可能成正比，比值越大则表明该学科越接近甚至入围ESI前1%。

因此，笔者沿用的学科潜力值的计算公式为：

2.2 数据来源

ESI平台只能检索获取入围前1%的机构的学科总被引频次，未入围前1%的机构可以通过WOS或者INCITES实现。利用WOS中ESI期刊、年代以及文献类型（只勾选Article和Review）的组合筛选，或者利用INCITES年代筛选以及文献类型的选择，可以模拟ESI总被引频次数据。

笔者采用INCITS平台获取总被引频次这一数据，预判潜力学科采用INCITES中“2008.1.1—2018.10.31”10年零10个月的数据。入围ESI该学科最低门槛值来源于ESI平台2019年1月更新数据。

需要注意的是，INCITES和ESI两个数据库不一致，INCITES来源于WOS的7个子库，而ESI来源于WOS的SCI和SSCI在内的2个子库。由于数据的差异性，INCITES导出的总被引频次会比ESI多。所以当利用INCITES数据计算出的学科潜力值等于1时往往并不意味着该学科已经入围ESI前1%，是否进入前1%需要到ESI平台再次验证。

3 山东农业大学潜力学科分析

山东农业大学目前有3个学科进入ESI前1%，分别是：农业科学、植物与动物科学以及化学学科。为了解山东农业大学的潜力学科，笔者调取其他19个学科INCITES中的数据，并结合2019年1月更新的ESI门槛值数据进行对比，得出学科潜力值。笔者剔除了学科潜力值小于0.1的数据，得出山东农业大学潜力学科TOP7。从表1数据可知，山东农业大学目前有4个学科相对其他学科更有潜力入围ESI前1%，分别是环境科学/生态学（0.65）、工程学（0.65）、生物学与生物化学（0.52）以及分子生物学与遗传学（0.43）。

表1 山东农业大学潜力学科TOP7

山东农业大学有3个山东省“双一流”学科，包括作物学、园艺学以及植物与动物科学。ESI潜力学科的识别为学校进一步推动双一流学科建设以及下一步的工作部署提供了可信依据。

4 山东农业大学图书馆服务ESI潜力学科建设举措

4.1 基于数据支撑的潜力学科发展动态监测

ESI数据每两个月更新一次，每次的数据和高校排名都会有变化，通过潜力值数据的动态监测分析，用数据说话，更能揭示潜力学科发展的进展和走势。本馆注重对ESI每期数据进行整理分析，方便学校实时了解学科变化以及更合理地规划下一步学科发展。

图1 山东农业大学4个潜力学科19个月动态走势

图1 数据显示了2019年1月份开始到2020年7月间，山东农业大学4个潜力学科的动态走势，能够直观地看到，随着时间的推移，某些学科具有极强的国际竞争力和旺盛的生命力，走势强劲，越来越接近ESI前1%。某些学科却偏离了正常的向上轨道，冲劲不足。究其原因是由于ESI中的底层数据是固定在10-11年之间，非连续累加，所以随着数据更新，会剔除年代较久的数据，倘若剔除数据中恰有几篇高被引论文，可能会导致总被引频次骤减。实时动态监测发现，山东农业大学的4个潜力学科中，环境科学/生态学表现最好，向上势头强劲，是最有可能入围ESI前1%的学科。

4.2 计量分析ESI潜力学科学院贡献度

图书馆可基于文献计量理论开展一系列情报服务，深入挖掘学科的发展态势。通过校内各单位对ESI某学科的贡献度研究，可以梳理各学院对该学科的贡献，侧面评估学院及教师的学术表现，对学校将来规划学科及学院的发展有很大的借鉴意义。

本馆所作的贡献度分析包括了发文贡献度分析和被引频次贡献度分析，通过这一横向对比，可以了解某潜力学科以学院为单位的科研产出以及科研影响力情况。图2为本馆所作的2019年5月校内单位对ESI环境科学/生态学的被引频次贡献度分析，INCITES数据为“2008.1.1-2018.12.31”间这11年的数据，ESI数据为2019年3月数据。从数据来看，共有11个校内单位对环境科学/生态学潜力学科有贡献，其中资源与环境学院对环境科学/生态学贡献最大，也从而证明了，一个学科的发展不是孤立的，而是所有学院共同努力的结果。

图2 山东农业大学校内单位对ESI环境科学/生态学的被引频次贡献度分析

在实际工作中，本馆借助于EXCEL对数据进行统计、整理、汇总，即使这样，数据也不能直接拿来分析，需要人工进一步“清洗”，从而得到更为准确的数据。笔者归纳了易出现问题的情形：第一，作者在标注单位信息时只注明“shandong agricul⁃tural university”，未标明具体学院信息，无法归属到具体学院。第二，作者姓名拼写错误和通讯作者标注错误。如果出版的原文已经错误，需要联系出版社发布勘误声明。如果是WOS数据库人工标引错误，可以通过WOS数据库申请修改。

4.3 深入揭示学校ESI潜力学科的学术竞争力

高校图书馆可以开展深层次的潜力学科学术影响力分析，协助学校了解ESI潜力学科发展的能力、优势与弱项。目前本馆定期推出《山东农业大学潜力学科竞争力分析报告》，以WOS、INCITES以及ESI数据为依托，从收录论文数、总被引频次、CNCI值（学科规范化引文影响力）、高被引论文数量、载文期刊分析、主要贡献作者分析、合作机构分析、国内农林院校对比分析、省属院校对比分析几个方面入手，客观呈现山东农业大学4个潜力学科的整体科研产出及引文影响力。

报告展示了学校大多数学者选择期刊的习惯，以及高被引论文的发表期刊，可以为学校引导教师选择投稿期刊和教师下一步的论文投稿提供方向。对高贡献作者的深入挖掘，可以帮助学校为进一步培育学科带头人和学科骨干提供参考。合作机构以及横向、纵向目标高校信息的挖掘，可以帮助学校学者选择合作的科研机构。同地区以及同行业的目标高校对比，可以帮助学校更清晰地意识到潜力学科在山东省高校范围内、国内农林高校范围内所处的水平与位置，制定更符合学科发展的政策和措施，推动潜力学科早日进入ESI排名全球前1%。

4.4 潜力学科ESI期刊投稿指引

实际工作中，笔者发现许多学者是不清楚ESI学科如何分类的，WOS和ESI分属完全不同的学科分类体系，WOS体系下有176个科研方向，同一种刊物可能隶属于不同的学科，存在交叉。ESI下设22个学科，按照期刊进行学科归属，每种期刊均对应唯一的一个ESI学科。比如期刊《Sustainabili⁃ty》，在WOS中属于“GREEN&SUSTAINABLE SCI⁃ENCE&TECHNOLOGY”和“ENVIRONMENTAL SCIENCES”两个学科，而在ESI中属于“ENVIRON⁃MENT/ECOLOGY”学科。另外，ESI中有一个学科是综合类学科，NATURE等刊物则属于这个学科，这类期刊的分类方法是把刊物内的每一篇文献分到22个学科里，所以会出现同一种综合类刊物分属于不同ESI学科的情况。为帮助学者了解某本期刊所属的ESI学科，选择更合适的投稿期刊，山东农业大学图书馆定期推出《ESI分学科期刊名单》，放置在图书馆主页醒目的位置，同时，印制纸质版期刊名单，发放到各个学院，加大宣传力度。

本馆ESI潜力学科的期刊指南从ESI以及JCR两个维度综合推荐，列出ESI及JCR某学科TOP50%期刊。ESI是以被引频次高低排序的，WOS里的JCR平台则是以影响因子高低排序，我们会分别标注出前10%和前20%的期刊，重点推荐。指引学者发表在国际声誉较高，能提高学术影响力的优质期刊。学者可以根据自己的发文需求选择目标期刊，提高科研成果的学术影响力，进而提高论文的被引频次。

4.5 建设ESI潜力学科的信息资源保障体系

图书馆是学校的文献信息中心，潜力学科的发展也要依赖于信息资源的建设水平。满足学者的科研文献需求，是ESI学科建设的重要基础。本馆对馆藏情况尤其是电子资源进行了梳理，分析了已购资源的分布与潜力学科的匹配程度，对学院迫切需要的但是本馆未采购的资源进行调研，优先保障ESI潜力学科的发展，积极向学校申请预算予以采购。比如，在调研我校潜力学科生物学与生物化学、分子生物学与遗传学的学者需求时，老师们表达了需要利用“Annual Reviews”数据库检索文献的意愿，它是包含生物医学、生物工程、生物学等学科在内的综述期刊库。2019年本馆采购了该库，一定程度上满足了学者对专业资源的需求。

另外，本馆利用微信建有图书馆学科服务群和山农教师图书荐购群，微信群由信息咨询部和资源建设部的馆员分别进行管理，同时针对老师需要的资源和文献实时进行反馈。在受经费约束的条件下，本馆会通过原文传递、馆际互借、读秀等方式作为补充，满足教师的资源需求。

4.6 打造素质过硬的ESI潜力学科服务团队

ESI潜力学科服务对馆员的业务素养要求较高，如何提供高质量、专业化，切实满足学科需求的深层次服务，也是现阶段学科服务团队需要攻坚的难题。本馆在全馆范围内选拔具有相关学科背景的馆员为该潜力学科服务，专门服务相关学院。每年招聘的时候按照学科发展的重点，招聘具有学科背景的高学历人才，为持续做好ESI潜力学科服务提供人才保障。2019—2020年间，本馆招聘了3位分别来自资源与环境学院、动物科技学院、园艺科学与工程学院的博士研究生，可以更好地为潜力学科提供专业化精准化的学科服务。此外本馆采取老带新培训、继续教育培训等方式提高学科服务团队的图书情报知识水平。同时，鼓励学科馆员通过参与学院的会议、课题组讨论等活动，提高学科服务的业务能力。

5 结语

图书馆作为文献信息中心和情报服务中心，肩负着为学校教学和科研服务的责任。图书馆应当充分发挥自身优势，创新服务理念，提高服务效果，更好地为学校开展ESI潜力学科建设提供强有力支持。为ESI潜力学科服务不是一朝一夕短时间就能完成的，需要广大学科馆员集思广益、团结一致，不断探索服务内容与服务方式，借鉴其他高校先进服务经验，提升图书馆在学校ESI学科建设中的形象和地位。