电力咨询企业资信管理策略与评价实践

(国网经济技术研究院有限公司，北京 102209)

0 引言

根据《国务院关于取消一批行政许可事项的决定》(国发〔2017〕46号)，自2017年9月22日起，国务院取消了工程咨询单位资格认定行政许可事项，工程咨询市场准入放开。国家发展改革委不再开展工程咨询单位资格认定工作，而是改为对工程咨询单位实行告知性备案管理。

为落实事中事后监管责任，进一步规范和促进工程咨询行业发展，2017年11月6日国家发展改革委发布《工程咨询行业管理办法》(2017年第9号令)，开始推进工程咨询单位资信管理体系建设，指导监督行业组织开展资信评价工作。

开展资信评价的目的，是为工程咨询行业提供健康发展导向，为委托单位选择工程咨询单位提供参考。对于工程咨询单位而言，出于提升咨询业务能力、展示综合实力、取得竞争优势的需要，加强资信管理并开展资信评价工作是很有必要的。

电力咨询企业主要在电力建设项目决策与实施活动中，为投资者和政府部门提供阶段性或全过程咨询和管理的智力服务。当前，大部分电力咨询企业业务以电力(含火电、水电、核电、新能源)专业(以下简称“电力专业”)咨询为主，有些大型电力咨询企业业务范围较多，比如还涉及水利水电、电子、信息工程(含通信、广电、信息化)、建筑、市政公用工程、生态建设和环境工程专业等。

为便于论述，本文主要以电力专业为例介绍资信评价工作，其他专业可参考开展。

1 工作依据

开展工程咨询单位资信管理最核心的依据就是前文提到的《工程咨询行业管理办法》，每位资信管理人员都应对该办法的内容理解掌握。当然，为了具体做好资信管理和评价申报工作，其他配套的标准、制度、文件也是必不可少的依据，包括：

1)《国家发展改革委关于印发，〈工程咨询单位资信评价标准〉的通知》(发改投资规〔2018〕623号)

2)《中国工程咨询协会关于印发〈咨询工程师(投资)执业登记规程〉的通知》(中咨协职业〔2018〕89号)

3)《关于××××年工程咨询单位甲级资信评价有关事项的公告》

4)《××××年工程咨询单位甲级资信申报有关事项的说明》

5)《关于××××年度咨询工程师(投资)执业登记申报有关事项的通知》

2 政策解读

为帮助电力咨询企业资信管理人员理解政策，高质量制定资信管理策略并有效开展资信评价相关工作，现重点对国家发展改革委2017年第9号令《工程咨询行业管理办法》相关要点进行解读(为节省篇幅，下文只列出办法条目序号，条目内容请自行查阅)，对于“二、政策依据”所提到的文件中，《咨询工程师(投资)执业登记规程》、《工程咨询单位资信评价标准》分别结合9号令第三章“从业人员管理”、第四章“行业自律和监督检查”一并解读，其他操作性文件会在本文第5、6两个部分结合申报流程和材料准备等内容予以解读。

1)关于“第七条”。本办法将工程咨询业务划分为21个专业。

咨询单位应结合业务实际，从中选择一个或几个专业开展专业资信评价。对于电力咨询企业而言，较常见的业务专业有(二)、(三)、(十 )、(十七 )、(十八 )、(十九 )、(二十 )等，如果单位开展的咨询业务不能归入前二十个专业，则可以放在(二十一)其他专业，同时后面加“(实际专业)”，如其他(土地整理)、其他(移民)等。

2)关于“第八条”。办法将工程咨询分为规划咨询、项目咨询、评估咨询、全过程工程咨询等4个服务范围，并给出了具体项目内容。

在提供业绩时，要特别注意项目合同、成果内容要在所支持的服务范围内。其中：规划咨询包含国家级、省(直辖市)级、市(含地市和县级)规划；评估咨询既可以是各级政府委托，也可以是有关部门委托，比如集团公司等；全过程工程咨询指多种服务方式组合一起的咨询项目，既可以是投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询，也可以从投资决策、工程建设、运营等项目全生命周期角度，开展跨阶段咨询服务组合或同一阶段内不同类型咨询服务组合。

3)关于“第十四条”。对咨询成果文件上提出了加盖工程咨询单位公章和咨询工程师(投资)执业专用章的要求。

自2019年4月30日起，全国统一启用咨询工程师(投资)执业专用章电子签章。在提供资信评价业绩材料时，要满足相关要求。

4)关于“第十六条”。规定“承担编制任务的工程咨询单位，不得承担同一事项的评估咨询任务”。

咨询单位在开展咨询业务时就要注意这个规定，否则既违反了规定，在资信评价时所提供的相关业绩也不会被认可。

5)关于“第十七条”。国家设立工程咨询(投资)专业技术人员水平评价类职业资格制度。

咨询工程师(投资)职业资格实施部门为人力资源和社会保障部与国家发展改革委，属于水平评价类资格。考试一般在每年四月份的第二个周六日举办，四个考试年度内通过全部科目(免试部分科目人员须在2个考试年度内通过应试科目)后取得职业资格证书。取得咨询工程师(投资)职业资格证书的人员从事工程咨询工作的，应当选择且仅能同时选择一个工程咨询单位作为其执业单位，进行执业登记并取得登记证书。

6)关于“第二十条”。执业登记分为初始登记、变更登记、继续登记和注销登记四类。

初始登记随时申请，每季度末公布结果，有效期三年。申请人最多可以申请两个专业(专业名称同咨询业务专业)，尽管名称叫“主专业、辅专业”，但在支撑单位资信评价时并无差别。

变更登记分变更执业单位和变更专业两种情况，变更登记随时申请，变更执业单位每月末公布结果，变更专业每季度末公布结果。这里要注意，变更登记不改变原登记有效期，因此根据实际情况，变更登记和继续登记有时要同时申请。

继续登记可在咨询工程师(投资)执业登记有效期满之日的2个月前申请。继续登记有效期3年。要注意在一个登记期内，咨询工程师要完成一定学时的继续教育。

注销登记随时申请并公布，注销登记人员具备初始登记条件后，可以重新申请初始登记。

7)关于“第二十三条”。《工程咨询单位资信评价标准》由国家发展改革委制定。

工程咨询单位资信评价等级以近三年的专业技术力量、合同业绩、守法信用记录为主要指标，分为甲级和乙级两个级别。

资信评价分为专业资信、专项资信、综合资信三类。专业资信、专项资信设甲级和乙级，综合资信只设甲级。其中：专业资信按照《工程咨询行业管理办法》划分的21个专业进行评定；PPP 咨询专项资信、综合资信不分专业。

在《工程咨询单位资信评价标准》中，对不同的资信评价等级明确规定了专业技术力量配置、合同业绩要求和从业年限等，这些是硬指标，如何更好地理解这些指标，可参见本文第6部分。

考虑到绝大多数电力咨询企业只申请专业资信评价，因此本文不涉及PPP 咨询专项资信和综合资信相关内容。

8)关于“第二十四条”。工程咨询单位资信等级的评定工作。

甲级资信工程咨询单位的评定工作由中国工程咨询协会在国家发展改革委指导下开展。乙级资信工程咨询单位的评定工作由地方咨询协会在本省级发展改革委指导下开展。

工程咨询单位资信评价每年度集中申请和评定，已获得资信评价等级的单位满三年后重新申请和评定，其间对发现不再达到相应标准的单位进行动态调整。

正常情况下，中咨协会每年四月份启动甲级资信评价工作，七月份左右公告评价结果，随后地方咨询协会启动乙级资信评价工作，方便未取得甲级资信等级的单位能够申报乙级资信评价。

9)关于“第二十六条”。工程咨询单位的资信评价结果的应用。

行业自律性质的资信评价等级，从第三方的角度反映了一个工程咨询单位信誉和能力情况，可作为委托咨询业务的参考。一般会在咨询项目招标文件中作为“应答人资格要求”提出。

3 管理策略

作为电力咨询企业，为做好资信管理工作，实现资信评价等级目标，可结合企业实际情况考虑实施以下几种策略。

1)基于适用原则制定资信评价目标计划。

资格资信工作是需要企业资源投入的，目标计划要在“适用够用”原则下结合单位实际业务和未来发展需要制定。比如在专业的选择、等级的确定上，要防止盲目求多追高的倾向，以免造成资源的闲置和浪费。必要时可采用短期目标与长远规划相结合的方式。

2)充分发挥“企业主要负责人牵头、管理人员专责、专业人员参与”工作机制效用。

资信管理工作涉及到人、财、物资源的调配和多部门的协作，需要作为“一把手工程”来开展。企业主要负责人要高度重视，亲自过问、牵头协调；从事该项工作的管理人员要认真研读文件，掌握政策要点，耐心细致地做好单位、个人资信资格维护和材料组织上报工作；专业技术人员要积极参与，做好业绩材料的专业把关工作。

3)多措并举实现专业技术力量储备。

电力咨询企业在咨询师(投资)数量上储备不足，将影响咨信评价等级的申报。建议企业制定、发布执业(职业)资格考试奖励办法和执业待遇政策，引导员工积极考取各类资格证书，既提升个人能力，又能满足单位资信评价需要。必要时可以专项引进所需人员，但应注意核查人员是否具有其他执业(职业)资格，及时办理单位变更。当然也可以利用咨询师登记第五条规定聘用相关人员。

4)守法诚信、真实准确地开展资信评价申报材料的准备工作。

近年来，国家不断完善社会信用体系，加大对违法失信企业惩戒力度。作为咨询企业，在开展资信评价申报过程中，也要遵纪守法，杜绝人员挂靠、编造虚假业绩等行为，防止给企业生存发展带来不可挽回的损失。

4 工作流程

工程咨询企业开展甲级资信评价工作，可参考如下流程：

1)结合企业业务及发展需要，梳理单位专业技术力量、合同业绩现状，制定企业资信评价目标、计划；

2)对照资信评价登记标准，查找差距，采取措施解决短板：

①主动积累合同业绩，在满足数量要求的同时，保证成果证明材料的完整性和准确性。

对于无法取得批复文件的咨询项目，要及时取得业主完成证明；对于“水文地质、工程测量、岩土工程”等专业咨询项目，要尽量签订独立合同，确实无法做到的，也要在主合同中明确相关内容。

②通过培养、引进等方式满足技术力量条件特别是咨询工程师(投资)数量配备配置要求。

结合企业资信评价专业，合理制定各专业人才培养、引进计划；按照咨询工程师(投资)登记申报事项通知要求准备材料，完成初始登记、变更登记等工作。

3)按照工程咨询单位资信评价事项公告要求，认真组织申报材料并在截止时间前完成上报；

4)根据评价时间安排，随时跟踪资信评价进程，特别是在专家评审结果反馈告知阶段，对不满足资信评价等级标准要求的事项，及时提出申诉意见。

当收到专家评审结果后，要认真研究专家意见，并逐条提出自己的申诉理由，这里有几点建议供参考：

①申诉材料要符合要求，比如反馈意见表要加盖单位公章并上传系统等。

②对于专家评审意见为“证明材料不真实”或“存疑”的，一定要提供原件供查验，比如学历证书等。“工作经历不真实”建议能提供各阶段劳动合同和社保证明。“职称证书存疑”的，建议提供职称评定表。

③业绩有问题的，应针对有问题的业绩补充提出佐证材料，用新增加的业绩来代替有问题的业绩是不被认可的。

④申请增加专业的单位，如果因为种种原因，新增专业未获批准，原有专业也受到影响，在此阶段是可以提出撤回本次申请的，这样原有证书还可保留。

5)企业进入中国工程咨询协会公告的符合甲级资信评价标准的工程单位名单后，意味着本年度资信评价工作的完成，可登录电子证书管理系统，下载、打印工程咨询单位甲级资信证书。

企业开展乙级资信评价的工作流程，可参考以上环节内容并结合地方咨询协会相关要求确定。

5 申报材料要点及常见问题

无论是咨询工程师(投资)登记，还是咨询单位资信评价，中国工程咨询协会都会通过发布公告(通知)或说明的方式告知相关事项。为便于咨询单位开展工作，下面以表格形式梳理了材料内容及要点，并将常见问题及参考建议列出。其中，表1为咨询工程师(投资)登记材料申报要点，表2为咨询单位资信评价材料申报要点。

表1 咨询工程师(投资)登记材料申报要点及常见问题建议

续表

表2 咨询单位资信评价材料申报要点及常见问题建议

续表

6 结语

电力咨询企业应重视资信管理工作，加强专业技术力量储备和能力建设，不断提升资信评价等级水平，从而更好地支撑咨询业务的开展；要加强资信等级维护工作，确保各项指标持续符合《工程咨询单位资信评价标准》要求，使企业资信评价等级长期保持在一个较高的水平；同时，企业也要时刻关注资信管理相关制度的“废改立”信息，了解相关政策的变化情况并据之调整工作思路和工作要点，更好地开展资信管理工作。