精准监督持续推进廉洁风险防控

□ 文/ 供图 李向阳

2021年3月1日，润滑油西北分公司在郑州组织环境危害检测项目、生产区危险废弃物处理项目询比价评审会，党群部纪检人员现场监督。

润滑油西北分公司纪委针对近几年在规范性检查、内审外查、日常监督、巡视巡察等工作中发现的廉洁风险，认真制定整改措施，从“全过程监督和全流程规范”入手，重点聚焦线下招投标询比价等业务开展精准监督，以强监督促强监管，不断提高防范和化解经营风险、廉洁风险的能力，增强监督实效。

同题共答，聚焦问题不足，精准把脉明“病灶”

从监督责任出发，析原因、定方向。以监督责任推进问题分析和风险研判，防范规章制度细化不足，在执行过程中有盲区、漏项和空白点及过程监管走过场、留情面，风险防控意识淡薄等问题的发生。

从主体责任出发，认问题，找差距。以监督责任推动主体责任落实，协助西北分公司党委督促业务部门从制度建设薄弱点、权力运行风险点、监督管理空白点出发，主动认领问题，明确“流程漏项、实证缺失和关键点不明晰”的病灶和整改方向。

从协调联动出发，同频道，共整改。突出纪委监督责任落实，主动服务，对线下招投标询比价等业务管理制度进行梳理和细化，与业务部门同题共答，不断提高纪检监督工作与经营工作的关联性和契合性，实现相互结合、一体两面、融合发展。

同向发力，聚焦精细监督，精准对症定“药方”

管理制度化，细化监管控点。坚持以制度细化为先导，对实际执行和操作中的模糊点、空白点一一进行分析、对照，提炼关键作业步骤，共同制定《招投标询比价业务操作要点和监督操作要点》，做到双促进双融合。

制度流程化，消除监管盲点。对线下招投标询比价业务进行细化分解，将招投标业务分解为招标、投标、开标、评标、定标5个业务流程；将询比价业务分解为询价、比价、定价3个业务流程，不同流程环节对应不同业务操作要点和监督要点。同时，分别设置实证材料要求，并作为必要条件进行监督管控。

动作模版化，解决监管痛点。将实证材料全部模版化、表单化，明确“业务流程梳理清楚、操作步骤规定清楚、监督要点明确清楚”的目标，为业务部门经办人员有效、准确开展工作提供便利，为纪检部门监督人员有效、快速监督检查提供支点。

靶向施策，聚焦规范执行，精准治疗除“宿疾”

掌握规程，深化执行，提升监督能力。公司先后对业务人员和监督人员组织业务培训，掌握“全过程监督、穿透式管理、表单式点检”的原则，让他们了解基本步骤和要求，实现执行和监督的有机统一。

关键控制，全程监督，提升监督实效。优化提升“现场开标一次监督”为“事前上会监督、事中开标监督、事后归档监督”三次监督，分别对应“材料不齐全不予签字上会、流程不完善不予监督认可、档案不完备予以考核扣分”，结果监督和过程监督并重，推进全程监督。

按表点检，按图索骥，提升监督效率。针对设置好的关键控制点和实证材料要求，监督人员在事前、事中、事后分别按点检目录进行抽查，按表点检、分步核对，有问题及时纠正，提高了工作效率，避免了可能的漏洞导致的职业风险。

标本兼治，聚焦源头预防，精准发力促“久治”

源头监督强基础。督促建立“两库一清单”，即建立供应商资源库和准入程序，完善公开择优机制；建立评标专家库，逐步按专业、按比例随机抽取专家参加评标，积极推进“开、评、定”分离操作，避免一手操作到底的风险，完善监督制约机制；建立线下招投标询比价业务清单，做到不漏项，完善应招尽招机制。

精准监督见实效。开展“三按三看三做到”活动，即按采购规章制度，看合规性，做到应招尽招；按业务操作要点，看规范性，做到能细则细；按监督操作要点，看程序性，做到应审尽审。事前看关键控制节点是否触发警示条件，事中按监督要点看开标现场是否符合要求，事后看实证材料是否进行穿透管理。

长效监督促提升。通过事前、事中、事后控制和监督，努力实现由事后检查向事中监测、事后发现向事中预警、事后纠正向事中防范的“三转变”，进一步杜绝制度执行过程中的模糊地带、监管盲区和执行漏洞。