体系管理工具及方法在纪检监督工作中的应用

中国石化润滑油北京有限责任公司

近年来，某润滑油企业（以下简称企业A）在质量和安全体系管理方面不断深入，质量管理工具、方法以及安全体系中的危险源识别、管控等手段得到有效应用，对企业A提升管理水平起到了较好的推动作用。本文就体系管理工具、方法在企业纪检监督工作中的应用进行了探讨。

文件和记录管理程序在纪检监督工作中的应用

质量管理体系对文件化管理、文件和记录程序控制都提出了规范性的要求。档案文件和记录管理是纪检监督工作中的重要组成部分，完善准确而丰富的纪检档案文件和记录，对提高纪检工作效率和工作质量非常必要。

纪检监督工作中的文件和记录管理包括各项通知要求、规定、会议资料、实物、照片、音像资料等，与体系管理中的文件内涵一致；访谈记录、检查记录等要保持清晰、易于检索和识别，与体系管理中记录要求一致。纪检监督中大量的文件和记录，可以借鉴体系管理文件和记录控制的方法，结合纪检监督工作自身的特点，建立受控文件和记录清单，文件清单可包括以下内容：

◇文件编号，格式可以是按照规定、通知、会议资料等不同类别编号，如规定类，以汉语拼音G为代表；通知类以T为代表；会议资料以H为代表等，对档案文件分别编号；

◇版本状态，适用于文件变更控制，如过去某个年度“关于……的规定”，现在更新了，在版本状态栏，由A状态改为B状态；

◇分发部门或人员的记录，便于查询发放的人员；保留地点的记录，便于人员更新后对文件的追溯和查询；

◇内容摘要，可以对文件进行简短概括出主旨，便于使用文件人员能够快速了解到文件内容，提高文件查询效率；

◇实施日期，便于文件应用人员了解文件实施的日期；

◇保密程度，纪检监督的文件或记录，有的是需要全体员工或党员都需要了解的，保密程度即为不保密，文件可以提供给需要的人员；有的保密程度为一般，在一定范围内应用；有的是保密程度是秘密等级，借阅需要批准，只有批准人签字后方可借阅。

纪检监督的文件和记录经过规范化管理，克服了文件和记录零乱、不便于查找和追溯等问题，有利于纪检监督人员针对出现的问题能快速找到相关文件支持；此外，文件具有“沟通意图和统一行动”的作用，可以使级别不同、地域不同的纪检监督工作群体，对文件有统一的规范化管理和解读，能保持行动的一致性。

PDCA方法在纪检监督工作中的应用

PDCA循环是体系管理持续改进的基本方法，结合了PDCA循环思维即“策划-实施-检查-处置”，利用充分的资源和管理，确定改进的机会和采取行动，实现持续改进。纪检监督中可以采用PDCA循环方法持续改进工作质量。

策划阶段

制定本次纪检监督工作目标、所要达成的工作任务，为完成工作所需要的资源清单，如:

◇人力资源方面，需要配合人员清单，是否能参加本次工作，联系方式和情况等；

◇设施资源，即纪检监督工作的各项设施，如车辆、谈话室等；

◇财力资源，差旅费、取证调查所需要的费用、检查费等；

◇风险识别，制定应对突发情况的预案，如人员不在如何处置、线索中断、人为干预、证据不足等。

同时，还要准备好纪检监督各项制度文件、记录表格等等与本次工作相关的支持性资料。

实施过程

可以采用5W1H方法展开工作，同时要做好记录。应用5W1H方法描述纪检监督中对某一事件进行调查取证过程，能比较全面地反映事情基本状况。先将六个问题列出，得到回答后，再考虑列出一些小问题，又得到回答后，便可进行取消、合并、重排和简化工作，对问题进行综合分析研究。

检查过程

可以采用监视和测量方法。所谓监视，就是确认状态的过程，需要检查、监督和密切观察等多种方式。所谓测量，就是确定数值过程，采用可用的测量方法确定具体数据，对数据进行分析、归纳和总结，得出可信的结论。

处置阶段

这个阶段是分析问题原因、采取措施实施持续改进过程，实现PDCA循环、螺旋式上升。分析原因过程，可以采用质量体系管理中常用的排列图法。

针对纪检监督中发现问题，按影响程度的大小（即出现频数多少）从左到右排列，通过对排列图的观察分析可以抓住问题的主要因素。然后按照问题的严重程度和发后频次，分阶段按步骤地加以解决。示例见表1。

表1 纪检监督问题统计分析（示例）

由排列图发现，出现问题1和2的人数占83.1%，出现频率多，影响范围大，是发现问题的重点，需要优先解决，加以管控。

危险源识别和风险评价在纪检监督工作中的应用

安全体系管理中的危险源识别和风险评价一般由专业管理人员及有多年实践经验的一线操作人员共同完成，通过专家评议，采用直接判断与打分评价的方法，确认安全风险的等级与相应控制措施。纪检监督工作也可运用危险源识别和风险评价，预先识别公司各项活动中可能带来的风险、确定需要采取控制措施的重要敏感岗位。

敏感岗位的识别方法

敏感岗位的识别方法采用安全检查表分析（SCL）方法，根据法律法规、公司内部管理制度、历史纪检监督情况、违规事件教训、历史经验等，结合自身实际编制相应的安全检查表。针对识别出的不符合情况，找出形成的原因，描述出违纪行为，填写敏感岗位识别及评价表。

风险评价准则

风险评价是评价来自敏感岗位的风险、考虑现有控制措施的适宜性和决定该风险是否可接受的过程。风险(R)=危害事件发后的可能性(L)×危害及影响后果的严重性(S)。

风险分级标准和重要敏感岗位清单

根据不同单位的实际情况，设定风险分级，赋予不同分值和风险等级标识。根据风险等级情况，填写重要敏感岗位清单。重要敏感岗位清单中应描述对相应重要敏感岗位的控制要求或计划。其他敏感岗位应在评价表中列明现有或需要采取的控制措施，并在运行实施中予以落实。

结束语

实践表明，体系管理中的工具和方法是可以在纪检监督工作中进行应用的。质量、安全体系管理经过企业多年推广和应用，积累了丰富的经验，并取得了较好的实际效果。标准化、规范化、程序化的管理理念已经深入到企业A日常的所有后产经营活动之中。同时，企业A也培养出了一大批熟悉体系，并能熟练使用各种管理工具和方法的工程技术人员。这也为将体系管理中的成熟经验和方法、工具运用到纪检监督工作中奠定了良好的群众基础。作为一种有益的尝试，可以先将体系管理中的文件和记录管理、PDCA循环持续改进工作方法、5W1H及排列图、危险源识别和评价方法等应用到纪检监督工作中，提高纪检监督工作的效率，保证工作程序规范标准和科学有效。通过不断地摸索、积累、总结和改进完善，定能使纪检监督工作管理水平实现螺旋式上升。