政府奖惩下回收商主导的闭环供应链决策研究

摘  要：在由单主导回收商和两竞争制造商构成的闭环供应链中，回收商的固定回收成本为非对称信息。基于委托—代理、博弈理论，构建了无奖惩、碳排放奖惩以及碳排放与回收奖惩下的动态博弈模型，分析了奖惩机制、制造商竞争对系统决策及成员收益的影响。结果表明：系统决策受碳排放奖惩与回收率奖惩的交互影响，回收率奖惩有利于有效引导WEEE回收和再制造;参与WEEE再制造的制造商1始终在价格、利润方面具有竞争优势，高固定成本的回收商始终具有规模优势;竞争能促进WEEE回收，也有利于提高成员收益。

关键词：闭环供应链;奖惩机制;非对称信息;博弈论;竞争

 中图分类号：F273.7    文献标识码：A

Abstract： In the recycler-led closed-loop supply chain including a single recycler and two competing manufactures， it's assumed that the fixed recycling cost of the recycler is asymmetric information. Three dynamic game models are built based on the dynamics game theory and principal-agent theory， the we discusses the influence on system decisions and members benefits of reward-penalty mechanism and competition. The key research findings are summarized as follows： The decisions of CLSC are affected by the interaction of carbon emission and recovery rate reward-penalty mechanism， the recovery rate reward-penalty mechanism can guide WEEE recycling through increasing the recycler's and manufacture-one's profit. In any case， the manufacturer 1 involved in WEEE remanufacturing always has competitive advantages in terms of retail price and profit. Similarly， the recycler with high fixed costs always has scale advantages. It's strongly proved that the competition can fully mobilize the system members to recycle WEEE.

Key words： CLSC; RPM; asymmetric information; game theory; competition

0  引  言

科学技术快速发展使得废旧产品日益增多，环境污染和资源短缺日益严峻，此现象在电器电子产品行业尤为突出，据不完全统计：2017年底世界范围内的废旧电子产品高达6 500万吨，与2012年相比增加了33%;2010年至2015年亚洲产生了

1 230万吨电子垃圾（如手机、电脑等），其间，中国产生的电子垃圾高达670万吨。所以，废旧电器电子产品（WEEE）回收再制造备受社会广泛关注，与之相关的逆向/闭环供应链（RSC/CLSC）作为学术研究的热点是极具价值性的。

前人关于RSC/CLSC研究多集中于系统结构、决策、协调以及回收渠道选择方面（Savaskan和Van Wassenhove（2006）;李春发和冯立攀（2016））。根据Jaber等（2014）的研究，废旧产品回收再制造具有强大的正外部性，但其创造的利润不足以激发供应链成员的积极性。有研究指出：CLSC的高效运作离不开政府的推动和引导，政府通过实施回收补贴、免税等政策，在激励系统成员参与回收再制造方面发挥着重要作用（Govindan， et al （2015）;Xie and Ma（2016）），如：欧盟“生产者延伸责任制（ERP）”和我国《WEEE回收处理管理条例》。基于此，Mitra和Webster（2008）在再制造竞争情形下研究了政府补贴不同对象对回收再制造的影响，研究认为政府同时补贴制造商和回收商为最优。余福茂等（2014）探讨了政府引导下的电子废弃物回收处理决策，并分析补贴方式对各回收决策的影响。Jafar Heydari等（2017）构建了有无政府参与的供应链决策模型，讨论政府不同激励措施（免税和补贴）对系统协调的影响。王文宾和达庆利（2008）较早地将政府奖励和惩罚措施结合起来，证实了政府奖惩对回收引导的有效性。Cao等（2010）在政府补贴基础上引入政府惩罚政策，研究发现：同时实施补贴和惩罚措施是最优的。王文宾和邓雯雯（2016）分别研究了政府不参与、政府奖惩和政府税收—补贴下的RSC回收再制造决策，对比发现奖惩机制对引导回收再制造更有效。

除大氣污染和资源短缺，全球气候变暖也是当代面临的重要环境问题之一，控制温室气体（C02等）排放是应对气候变暖的主要措施，因此政府有必要对碳排放进行约束。聂佳佳等（2015）在碳排放约束下对CLSC决策进行探究，结果显示较大的再制造减排力度不仅能有效降低碳排放总量、单位碳排放量，而且能提高回收率和各成员利润。王文宾等（2016）将碳排放奖惩和回收率奖惩引入RSC，探讨了政府奖惩下的RSC决策问题。

 信息不对称作为一种普遍现象，回收再制造的不确定性使得CLSC的信息不对称更加复杂。贡文伟等（2011）在零售商运营成本信息非对称的情形下，研究了政府不参与、政府奖励和奖惩制造商三种情形下的RSC决策问题。Wang等（2017）基于回收商回收努力非对称的情形，依据委托—代理理论探讨了有无奖惩机制下的CLSC决策。Wang等（2018）在零售商与回收商的回收努力均为非对称信息情形下，利用委托—代理理论研究了奖惩机制下双回收渠道的CLSC决策，结果显示：奖惩机制能有效引导系统回收，高回收努力对系统成员收益有利。

 以上研究基本假设制造商为系统主导者，且节点企业也多为单节点。面对日益严峻的环境污染和资源短缺问题，专门从事废旧产品回收的第三方回收商逐渐兴起，再加上我国政府对第三方回收商的扶持，因此，第三方回收商规模和实力日益强大，在由若干中小型制造商、零售商構成的CLSC中逐渐占据主导地位。因此，本文以制造商竞争的回收商主导型CLSC为研究对象，假设回收商固定成本为私人信息，运用委托—代理和博弈理论，分别构建了不同情形下（无奖惩、碳排放奖惩以及回收率奖惩）的CLSC动态博弈模型，探讨奖惩机制以及制造商竞争对CLSC系统决策的影响。

5  结  论

本文对奖惩机制下回收商主导且包含制造商竞争的CLSC进行探讨，分析奖惩机制、制造商竞争对CLSC系统的影响。所得结论如下：

（1）碳排放奖惩机制不利于引导系统回收，而回收率奖惩机制能有效激发回收商与制造商1参与WEEE回收再制造的积极性;（2）碳排放与回收率奖惩机制对CLSC决策及成员收益有交互影响，从环境和经济角度来看，满足碳排放奖惩力度小于一定值或回收率奖惩力度大于一定值时，此奖惩机制为最优;（3）参与WEEE再制造有利于制造商1获得竞争优势，同理，H型回收商具有高固定成本的规模优势，且竞争越激烈，回收率奖惩力度越大，制造商1的竞争优势、高固定成本的规模优势均越突出;（4）特定条件下，竞争不仅有利于促进WEEE回收，也有利于系统成员收益水平提高。

 本文研究假设制造商产品需求均为确定变量，在现实市场活动中，需求量受多种不确定因素的影响，非对称信息下产品需求量不确定的研究是将来研究的方向之一。

参考文献：

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收稿日期：2021-06-19

基金项目：江苏师范大学优秀博士研究生科研启动经费项目（19XFRS002）;江苏省高等学校自然科学研究面上项目（19KJB120006）

作者简介：张晓青（1987-），女，山东临沂人，江苏师范大学商学院，讲师，博士，研究方向：物流与供应链管理。