PPP模式下我国城市轨道交通项目风险管理应对举措探析

张 茹

兰州交通大学 甘肃 兰州 730070

伴随国内社会经济的发展，交通运输需求与日俱增。在所有交通运输方式中，城市轨道交通充分具备了污染程度低、快捷方便、运输量大等多种优点，让人们迫切的运输需求得到了极大地满足。然而，许多城市轨道交通项目却面临着管理效率、资金瓶颈等多种风险管理问题。从这个角度来看，应积极研究PPP项目风险管理的有效措施。

1 当前项目风险管理的概况

近些年，国内城市轨道交通得到了迅猛发展，相关资料表明，中国在未来三至五年内将会增加3000余公里的城市轨道交通里程，从而让国内城市轨道交通里程超过6000公里。虽然如此，轨道交通项目依然存在诸多问题需要改进，而风险管理问题便是其中之一，需要轨道交通项目尤其是轨道交通PPP项目加以重视。

2 PPP项目风险的辨识方法

天津地铁第十一号线PPP项目的线路全长为22.6km，西起水上公园站，东至六经路站，共设21座车站，均为地下站，总投资规模约256亿元，如图1所示。

图1 天津地铁十一号线ppp项目

该项目在建设过程中存在以下风险管理问题，一是，论证、设计施工方案不全面，二是，工期一定延误，三是，选取施工队伍不当，四是，施工技术不先进，五是，缺乏对风险应急预案的重视。

在PPP项目风险辨识的过程中，可采取文献分析法、案例分析法、层次分析法、检查表法等方法。文献分析法的流程是通过对收集到的某方面的文献资料进行研究，以探明研究对象的性质和状况，并从中引出自己观点。案例分析法的流程是对有代表性的事物(现象)深入地进行周密而仔细的研究从而获得总体认识。层次分析法的流程是将与决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析。检查表法的流程是调查、收集、黎理数据为其他数招统计方法提供基础数据和租略质量分析原因。本文主要采用文献分析法。

此外，项目风险遵循如下公式：

其中，损害代表PPP项目给施工环境带来的损害；暴露度则代表风险承受方暴露风险的程度，涵盖了出现风险的可能性与频率。

在分析风险问题时，应采用层次分析法建立PPP项目的层次结构数据模型。在模型中，首先应设置风险指标（B1，B2，B3，…，Bn），随后需要对项目风险进行计算：

式中，h、g、f代表风险权重，三者之和为1；Bs、Bc、Bt代表风险指标因素影响PPP项目的程度。

3 PPP项目风险管理的有效措施

以天津市十一号地铁线路为例，按照天津市十一号地铁线路PPP项目管理的层次结构数据模型，能够得出轨道交通项目既有风险动态控制方面的缺陷，又存在着风险管理、质量防范等方面的问题。对于以上项目风险，与PPP项目风险管理体系相结合，需采取以下具体措施。

3.1 明确风险应对思路

应对PPP项目风险的关键在于系统性、全面性的管理思想，因此，构建PPP项目风险管理体系的过程中，首要工作是全面明确管理思想，将风险管理的整体目标当成基点，始终围绕PPP项目这一核心，按照轨道交通项目管理目标，结合不同层次、不同部门的所有力量，构建一个PPP项目管理保障体系，借助这一体系来分配PPP项目风险管理的相关工作，通过正确的管理思想与先进的管理方法，使风险管理整体水平得到提升，从而让PPP项目顺利实施。为了做到这一点，应从以下几方面入手[1]。

第一，找出风险源。轨道交通施工过程中存在着诸多风险，应对其展开逐一分配、鉴别和分析，若无法作出明确判断，可邀请知名学者或专家前来共同研讨，制定出PPP项目风向的预防举措，并充分细化不同班组、不同工序和不同环节，使各个员工和各个单位都具备风险控制节点。第二，构建实地考察机制。PPP项目的领导应前往施工现场前线展开实地考察，这样一来，领导能够对城市轨道交通工程施工难度有一个切实的把握，将有关的方案活动、风险防范事先做好，从而确保PPP项目万无一失地开展。第三，实时监控。在PPP项目施工时，监控视频是不可或缺的一个环节，监督部门的工作人员应第一时间组织开展风险评估研讨会、经常性地进行风险例会，派遣专家小组前来巡视。第四，抓好安全工作。离开了安全，无论何种生产建设都会变得苍白无力，这要求PPP项目需要把安全至上当作主要宗旨，项目工作重点放在安全生产上，使生产安全成为PPP项目的重中之重。第五，完善风险安管系统。从天津轨道交通现状来讲，有关部门应将构建安全管理系统当成工作的重点。通过一系列的系统研究，明确与PPP项目相适应的程序，能够动态处理、分析各项信息，从而让PPP项目施工的安全性得到充分保障[2]。

3.2 划分风险管理阶段

按照天津市PPP项目风险管理产生的疏漏与问题，应重新规划风险管理的不同阶段，使PPP项目的施工、投标招标、设计等多个步骤都得到不同程度的优化。

3.2.1 规划阶段的管理

众所周知，工程前期规划的标准性决定了后续施工的质量与速度，因此，需要高度重视风险防范工作。处于规划阶段时，PPP项目存在以下风险因素，一是，站位选择、站位选择的合理性，二是，施工环境、地质水文等条件的优越性，三是，拆迁及征地的成本投入。具体操作过程中，需要细致、有效地排序地下工程，将可预测的风险问题及时预测出来，尤其是要精准地找出重大风险事件。

3.2.2 设计阶段的管理

在把握施工方案、施工设计中的问题后，为了使PPP项目的安全得到根本性保证，应采取下列应对措施。首先，根据三原则展开PPP项目施工，也就是说，前期可处理绝不在后期处理，地上可处理绝不在地下处理，设计可处理绝不让施工处理[3]。其次，应让地铁线路的方案简洁、清晰，与楼群建筑尽可能避开，使立交桥这类建筑受到的损坏大幅减少，从源头来控制风险源。再次，应对线路具体状况展开调查工作和资料收集工作，控制好建筑物、基坑二者间的距离，其中，车站基坑尽量窄浅，并对物物间距加以控制。最后，应对系统的方案进行制定，全面控制好设备、实力、施工技术等，科学地对方案进行制定，尽可能提高图片审查的严格性。

3.2.3 招标阶段的管理

借助招标中施工队伍门槛提高、规范管理等举措，能够使PPP项目施工过程中的技术水平低下和工期延误等风险问题有效避免，提升PPP项目的施工质量。详细来讲，可借鉴天津市地铁线路以往的招标经验，在后续PPP项目实施以下策略。第一，吸取施工单位中标后不能及时进入施工现场的教训，针对性地制定招标方案，对时间展开科学安排，当施工单位红标后，一个月内应具备进场施工的能力。第二，对PPP项目招标细则和规定加以确定，让投标单位所具备的资质得到充分控制，使各种难度投标段都有对应资质等级的投标单位来匹配，对投标单位的关键岗位需认证资格，如监理组长、总监、项目经理等。第三，采用合理的评标方式，招标的主要目的是遴选出实力充足的施工单位，不能把评标准则片面地确定为价格。

3.2.4 施工阶段的管理

比起招标阶段，施工阶段是更为重要的PPP项目风险管理阶段，各个施工细节都是风险管理的重要内容，尤其是应急处理、风险防范、设施完善等方面。

第一，应管理好关键设施。天津市地铁PPP项目具有一定的复杂性，需将关键设施的各项储备工作、调研工作做好，如钢支撑、钢模、吊装以及成槽机等，这样一来，后续建设全新地铁线路时也能受益。若条件允许，可适当借鉴其它轨道交通工程的成功案例，以设备性能检测达标为前提，将相应关键设施购进。

第二，发挥建立功能。监理单位对PPP项目施工十分重要，加强对监理工作的重视，积极推动监理工作的开展，合理设置监理招标标准，不能拖欠监理的有关费用。把监理在PPP项目中的功能最大限度地发挥出来，避免旁站监理工作流于形式，不断提高PPP项目监督制度的实效性[4]。

第三，优化风险管理系统。制定多角度、深层次的24小时风险管理系统，让现有的轨道交通风险管理系统得到全面完善。将11号地铁线当作试点，根据风险等级的不同来梳理和划分各个风险点，始终遵循主兼顾、次重点的基本管理原则，把安全责任向工作人员身上落实，严格把控所有PPP项目环节。

3.3 强化风险处理能力

受施工现场附近地质条件的局限性、复杂性所影响，PPP项目或多或少都会遇到风险问题，这便将应急抢险的地位与作用充分凸显出来，完善风险应急团队建设变得极为重要。构建的风险应急团队应充分具备救助科学、响应快速、随时待命、合理分工、明确责任等多种素质，尤其是要防范和警惕PPP项目施工安全。

首先，应形成组织架构，对不同人员的分工进行明确。每个部门都需要构建对应组织架构，确定自身的工作责任，一旦出现风险事件，需要展开明确的行动。应急人员数量的充足、思维的敏捷也是风险应急团队不可或缺的重要力量。为了做到这一点，第一，完善组织架构，对工作人员的工作加以分配，使其各司其职。第二，组织架构中需包含后勤服务、物资供应、技术、信息传递、救援、抢险等多个小组，以上小组可以在风险发生后有条不紊的处理，避免安全风险问题不受控制。第三，打造风险应急团队后需要提供配备专门的工具，合理组织，使其能在风险事件出现后及时前往一线[5]。

其次，开展各级管理工作。无论是施工单位级还是地铁集团级，都需要积极做好风险管理。应确保施工单位、地铁集团都有自身的风险应急团队，打造团队时需坚持高要求、严标准的基本原则，为团队配备技术过硬、素质较高的工作人员，并且设施建设应具备全面的设备基础。

最后，遇到紧急情况时，将风险信息管理中心的功能发挥出来。当风险出现后，风险管理的相关部门便需要抢救险情，构建一个风险信息管理中心，全面包含现场巡查、视频监控、实时监测等内容，使以上内容的价值与作用有效发挥出来，从萌芽中控制风险，并且最大限度地降低风险。

3.4 管理组织结构优化

天津市PPP项目为了提升建设轨道交通的效率，采用了扁平化管理的方式，对以往项目管理过程中存在的问题展开了改正工作，从而让PPP项目施工能够顺利进行。首先，实施了风险管理分段模式。其次，按照风险管理的不同阶段来划分PPP项目施工内容，具体分为安装设备阶段、土建阶段、前期阶段等，通过这种风险管理分段模式，所有责任都能够在具体单位中细化，只有细化了工作内容，所有人员才可以对个体本职工作有一个透彻的了解，以此来指导自身工作内容，增强PPP项目施工的凝聚力，确保PPP项目得以成功。

3.5 引入第三方风险监测

要想保障轨道交通工程的施工安全，客观地评判PPP项目给附近环境区域带来的影响，就应构建一个可靠性、安全性较高的风险管理机制，可以使风险问题事故得到妥善、快速的处理。这样一来，便需要由第三方风险监测单位适当介入到风险管理中，让PPP项目进行土地施工工作，最大限度地降低土地事故和安全风险[6]。

第三方风险监测能够发挥以下作用。第一，PPP项目施工过程中，严格、细致地检查和排查沿线轨道交通线路，处理各种紧急状况，一旦遇到道路位移、地面位移、管线位移等状况，需第一时间排查并定位，以此来降低风险性。与此同时，要想使风险问题的隐患完全排除，应处理好附近环境问题，对附近环境发生的改变有一个准确把握。第二，监督并分析PPP项目的承包商数据，将可能存在风险隐患的问题全面排除，以免带来不必要的人身财产损失。第三，PPP项目施工时出现投诉事件，第三方能够把安全、客观、独立的监测数据提供出来，当作后续工作的处理依据。

4 PPP项目风险管理的实例

天津市十一号地铁线路PPP项目管理的过程中，利用SPSS软件建立了层次分析模型，计算项目风险值B为0.5521，表明该项目风险属于中等程度。对此，该项目采用了明确风险应对思路、划分风险管理阶段、强化风险处理能力、管理组织结构优化、引入第三方风险监测等措施，提高了风险管理的可行性。

5 结语

总而言之，研究PPP项目风险管理的有效措施具有重要的意义。相关人员应对当前项目风险管理的概况有一个全面了解，充分把握PPP项目风险管理的现存问题，熟悉PPP项目风险的辨识方法，能够通过明确风险应对思路、划分风险管理阶段、强化风险处理能力、管理组织结构优化、引入第三方风险监测等多种方式开展有效的风险管理工作，从而不断提高PPP项目的风险管理效率。