私营企业提升自主创新能力研究

张 函，张 雪

（河南财经政法大学 国际经济与贸易学院，郑州 450046）

0 引言

自创新驱动发展战略实施以来，创新成为引领经济发展的第一动力，加快自主创新能力提升是中国走向经济强国的重要举措。自主创新能力的高低不仅仅决定了国家在世界上的地位，也决定了企业是否能在激烈的竞争中生存，在国际竞争中有后劲维持其发展。截至2018 年底，我国私营企业有1 561.4万个，比2013 年增长178.6%，占全部企业法人单位的比重由68.3%提高到84.1%。私营企业已经成为推动我国经济发展不可或缺的力量。因此，如何引导私营企业解决创新驱动发展战略下的发展难题，具有重要的现实意义。

1 自主创新能力的内涵

整个创新理论的起源可以追溯到20 世纪初。约瑟夫·熊彼特在其成名作《经济发展理论》 中首次把创新引入经济领域。他认为创新就是把生产条件和生产要素的新组合引入生产体系［1］。熊彼特之后逐渐兴起了许多关于技术创新的学派。其中以索罗为代表的新古典派认为技术创新过程就是黑箱操作的过程。他认为技术创新成立需要两个条件：新思想来源、以后阶段的实现发展［2］。国家创新系统学派则比较关注技术创新对社会生活的影响。其代表人物弗里曼指出，“技术创新是技术和工艺商业化的全过程，它会导致新产品实现市场化、新技术工艺实现商业化应用”［3－4］。

国内关于自主创新能力的研究起步较晚。1994 年，陈劲教授率先提出自主创新的理论，他提出自主创新就是在对国外技术引进、消化以及改进过程中的一个特定阶段［5］。谢燮正认为自主创新还应包含组织管理创新［6］。温瑞珺则认为自主创新不仅包含企业依靠自身能力，不断进行研究探索新技术，从而开发出新的产品的创新及根本的自主创新。还包含通过原有技术的融合或直接引进新技术建立新平台的创新即渐进的自主创新［7］。本文所研究的自主创新采取的是傅家骥教授的观点。自主创新是指企业依靠自身努力，不断探索新的技术，突破原有的技术。并依靠自己的能力实现创新成果产业化、商业化，以获得商业利润的创新活动。

2 私营企业自主创新能力分析

2.1 私营企业自主创新能力现状

如图1 所示，我国私营企业研发经费、科研人员数量、研发项目数、专利申请数、有效发明专利数、以及新产品项目数都在逐年增加。说明私营企业在自主创新上的投入力度逐渐加大。2018 年，私营企业的研发金额投入为4 050 多亿元，较2015 年增长了66%。同时，科研的人数也不断增加，已经从2015 年的939 896 人增长到了2018 年的149 748 人。科研成果也不断增多，尤其是科研的新产品项目数，比2015 年的增长了1.23 倍。同时，私营企业的产品专利申请数和有效发明专利数都有明显的提高。

2.2 私营企业自主创新能力发展存在的问题

2.2.1 融资困难，缺乏研发资金

中国现行的税制和金融行业发展现状使得私营企业融资困难，自主创新资金不足。第一，中国的税制限制了私营企业的自主创新能力。虽然我国内、外资企业已统一税率为25%，但是政府对外资企业和国有企业的各种支持优惠政策使得我国的私营企业举步维艰。第二，我国实行以中央银行为核心，商业银行和政策性银行并存的金融体系。虽然在2014 年底私募基金已经合法，但仍受严格的限制，很容易成为“非法集资”。因此，我国私营企业的外部资金来源主要是金融机构借款，然而私营企业相对规模较小，发展前景不稳定，银行无法判断其还款和能力不敢放贷，即使放贷也会以较高的利率。这是造成私营企业融资难的根本原因。

2.2.2 缺乏创新激励机制，自主创新积极性不高

图1 私营企业现状

目前，我国私营企业对自主创新的激励机制很不完善。一方面，与国营企业等相比，大部分私营企业缺乏对具有创新能力的高水平人才的吸引力，企业科技人员不足，人才流失严重。另一方面，企业内部没有创新氛围和创新环境，缺乏行之有效的创新激励政策，导致企业内员工创新积极性不高。

2.2.3 创新风险防范机制不健全

现阶段，国内企业创新风险的防范机制并不健全。一方面，企业自主创新需要大量人力、物力和资金的投入，若创新成果不能成功转化，可能会加速企业的衰败。另一方面，国内知识产权保护环境不佳，企业成功创新后仍需要投入大量人力、资金来维护创新成果。虽然近几年我国知识产权保护的法制体系日趋完善，但同发达国家相比，仍有很大的提升空间。对于创新成果保护力度的不足，导致私营企业创新往往面临着巨大的技术和市场风险，甚至出现“创新恐惧症”。

2.2.4 产学研合作机制不完善

由于自身能力的限制，使得私营企业的产学研合作机制无法完善。私营企业通常都没有自身的研究机构和研究平台，也不能很好地与高校和研究院建立深层合作，他们往往是通过高价购买一些技术专利来解决问题，这样的产学研机制是不完善的，企业也无法形成自身的自主创新能力。

3 私营企业自主创新能力提升路径

3.1 完善政策体系，积极扶持创新

政府应从各个方面探索实施有利于私营企业发展的政策制度。例如，加大对私营企业的财政支持力度和税收优惠政策，解决其资金问题。健全法规体系，维护其合法权益。积极引导和帮助企业建立自己的科研机构和科研平台。加大对私营企业自主创新好处的宣传，提高创新意识。从财政、金融和政策等方方面面扶持私营企业的自主创新需求。

3.2 拓宽融资渠道，提供资金支持

私营企业往往规模较小且很少能够采用发行债券或发行股票上市的融资方式募集资金，发展前景不稳定，使得金融机构无法判断其还款能力，商业银行不愿向私营企业提供贷款。政府应加强服务体系建设，建立适当的平台机构对私营企业的信誉和发展前景做出预估，推荐好的私营企业给金融机构，为其获得资金支持提供助力。

3.3 培养创新人才队伍，完善产学研合作体制

创新人才是企业创新发展的根基。首先，政府应建立适当的平台，解决企业和创新人才之间的信息不对称问题，帮助企业吸纳适合的人才。其次，政府可以设立专门的私营企业人才基金，帮助私营企业培养和留住创新人才。最后，政府应大力宣传私营企业自主创新的重要性和好处，提高私营企业自主创新意识。完善产学研合作机制是提高自主创新能力的充分条件。首先，企业应重点抓好与著名高校、科研院所的技术和人才资源合作的机会，建立产学研相结合的研发体系。其次，企业也应为在职人员提供继续教育，积极引进外国先进技术和创新人才，努力吸取经验，加强合作，从而提升我国人才队伍的创新能力。