区块链在技术成果交易中的应用探索

吴禀雅 陈建海

(1.浙江金融职业学院，浙江 杭州 310018；2.浙江大学，浙江 杭州 310058)

1 技术成果交易现状及痛点

技术成果是指经过研究开发所取得的发明、发现和其它科学技术成就。将具有创新性的技术成果从科研单位转移到生产部门，可以使新产品增加、工艺改进、效益提高，从而促使经济得到进步。在技术成果中，专利技术成果是指享有专利权的技术成果，而专利权是知识产权的一种，受到法律保护。专利技术成果具有更高的专业先进性和前瞻性，转化后将带来更大的经济效益。

我国技术成果交易市场潜力巨大。2021年1月5日，在北京召开的全国科技工作会议指出，2019年技术市场合同成交额超过2.2万亿元。2020年上半年全国技术市场快报中显示，2020年上半年全国共登记技术合同136434项，成交额为7707.2亿元，同比增长6.5%，全国技术交易继续保持稳定增长势头。

然而现阶段，技术成果交易仍然存在着不少痛点问题。首先在技术成果确权阶段，成果所有权注册的时间较长、时效性差、费用较高；其次技术成果供需匹配难，虽然技术成果登记量大、市场需求高，但是由于信息不对称、成果与需求难以匹配；再次，目前技术成果交易系统普遍使用传统的关系型数据库及中心化节点，安全性能不够高，数据面临被篡改和丢失的风险，可靠性低；最后，在当前互联网环境下知识产权的侵权现象较为严重，而举证维权相对较难，维权成本高。

2 区块链概述

区块链作为一种去中心化的、不可篡改的、分布式账本技术，自从其概念在2008年由中本聪在论文《Bitcoin：A Peer-to-Peer Electronic Cash System(比特币：一种点对点的电子现金系统)》中提出以来，受到了广泛的关注。由于区块链的可靠、开源、安全可信、交易准匿名等特性，被作为了一种变革性的新技术，开始应用于数字货币体系、金融服务、智能化资产和存在性证明等许多领域。

按照区块链的应用范围和发展阶段，区块链应用可以分为区块链1.0、区块链2.0和区块链3.0。区块链1.0作为区块链基础架构，其典型应用是比特币，属于可编程虚拟货币应用；在区块链基础架构上延伸发展出的区块链2.0的应用范围扩展到了可编程金融领域，区块链作为一个可编程的分布式信用基础设施，支持智能合约应用，从而使区块链技术应用到股票、清算、房产、知识产权等诸多方面，其典型性的项目是以太坊平台；区块链3.0是其去中心化功能的进一步体现，区块链技术超越货币、金融等市场范围，其应用范围将扩大到整个社会，如在政府、健康、工业、文化等领域的应用。目前较成熟的区块链实践项目有比特币、以太坊、超级账本等，专家学者们正致力于将区块链技术进行更广泛和更成熟地应用。

2018年5月28日，习近平总书记在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上的讲话中指出：“以人工智能、量子信息、移动通信、物联网、区块链为代表的新一代信息技术加速突破应用……科学技术从来没有像今天这样深刻影响着国家前途命运，从来没有像今天这样深刻影响着人民生活福祉。”在《“十三五”国家信息化规划》中提到，要加强区块链等新技术基础研发和前沿布局，构建现代信息技术和产业生态体系，是一项重大任务和重点工程。国家互联网信息办公室也在网站上公开倡导区块链的应用。这些都将推动区块链的加速应用，使区块链应用具有更加广阔的发展前景。

3 区块链在技术成果交易中的应用可行性

从一开始的比特币，到金融、供应链、政务等领域，区块链适用于需要多方协作、去中心化的应用场景，可以满足初始互不信任的多方参与者建立分布式信任的需求。针对区块链适用场景的判断，华为区块链开发团队提出了一套判断准则，通过是否储存状态、是否多方协同写入、多方是否互信、可信任第三方是否能完美解决问题等准则，来判断一个应用场景是否需要区块链，如图1所示。

图1 判断某场景是否需要区块链(来源：参考文献[2])

对于技术成果交易应用场景来说，首先，技术成果交易系统中包含了参与各方的用户信息、技术成果所有权及具体信息、交易信息等，这些不仅是需要共享的数据，还同时需要具备可信度、不能被随意篡改且能被追溯，是适合上链的数据；其次，技术成果交易牵涉到技术成果所有权的转移，而且交易结果、所有权变更信息等都需要向全部节点广播，另外还可能需要公证、产权管理部门等参与，参与的各方都需要有写入权限；再次，作为一个各方互不熟悉的交易系统，在初始作态下多方是互不信任的，这是迫切需要借助区块链解决的问题；最后，系统与其它需要去中心化的业务系统一样，需要解决集中式系统的各种弊端，传统的交易系统需要资金或公信力进行背书，成本高、权力集中、手续繁琐、进度缓慢，这也是区块链去中心化和可信的特点可以圆满解决的问题。

总之，技术成果交易对数据真实性、不可篡改要求高，需要有多方参与且初始时各方互不信任需要建立互信，这样的场景确实适合于区块链技术的应用。

4 区块链在技术成果交易中的应用优势

(1)使所有权方的权益更有保障。利用区块链技术，所有权注册声明的用时非常短，同时面向所有节点广播使成果所有权的声明公开透明、宣告范围广，还能快速与公证等节点进行确权信息的确认，并实时保存在区块链上。确权速度快能使技术成果更快投入应用，避免因确权过慢造成的成果时效性差甚至泄密。区块链在区块中盖有时间戳，可以准确记录技术成果的所有权以及所有权的变动情况。加上区块链的块链结构，相当于为技术成果交易的所有权转让确定了不可篡改的交易记录，确权变得简易快捷方便，同时也便于及时跟踪技术成果的所有权变动情况。如果出现版权冲突，区块链时间戳信息利于举证。同时也由于区块链的不可篡改特性，使维权效率更高、成本更低。

(2)解决技术成果交易各参与方的多方信任问题。区块链以块链结构存储数据、利用密码学原理来保证传输和访问的安全性、网络多个节点共同维护和监督数据访问存储等，实现了数据的完整性、透明性、不可篡改和去中心性等特性，同时还可以将传统的依赖于人或中心的公证、仲裁功能，让可信赖的机器及程序来自动执行，建立了交易各方的建立在技术基础上的信任，也消除了交易系统中第三方中介机构的干扰。同时，如果出现侵权或违约行为也将被如实记录，侵权和违约方的信用将受影响，提高了违约失信成本，可以从另一角度减少违约或侵权行为的发生。

(3)扩大交易场景规模和范围，加速供需匹配，提高技术成果落地速度。区块链的完整性可以帮助技术成果交易系统突破“数据孤岛”，使技术成果数据能够进行顺畅流通，形成更大范围和规模的成果交易场景。区块链技术成果交易系统可以不受时间和空间的限制，直接在交易系统中寻找需要的成果资源，服务更加直接、客户范围更广，成交可能性更高。链上的所有信息都是公开透明的，交易系统中任一节点都可以通过网络在交易系统平台上进行查询，不仅解决了信息不对称的问题、加速供需匹配，而且非常利于交易双方的交流和沟通。在需求方和技术成果所有权方可以直接进行沟通的前提下，就可以减少中介及中间环节，提升应用效率，技术成果落地更方便快捷。

(4)降低运行成本，提高运行效率。利用区块链的技术成果交易平台结合了密码学和分布式算法，直接使交易的各参与方达到共识，在相互信任的前提下，交易双方可以通过智能合约完成自动匹配、定价交易，而不需要第三方或中介机构的介入，既节约了中介交易成本，也不会出现垄断利润。同时可以简化传统的交易模式中交易审查、确认、结算等等流程，业务处理的效率更高，交易成本大幅降低。对客户来说，也节省了时间和精力，用户的体验度更好。

(5)提高交易安全性保障，降低交易信用风险，保障双方利益。区块链的去中心化、密码学使技术成果交易系统的数据不容易遭受外部攻击而丢失，也不易因为中心节点故障而受到威胁。利用区块链技术，将技术成果的所有权上链登记，在进行成果交易时，必须要成果所有者的私钥签名才能验证通过，保障成果所有权者利益；利用区块链技术，将成果交易以智能合约的形式记录上链，保证交易履行过程中不被篡改，使交易更加安全；利用区块链技术，可以方便地进行用户信息的维护、技术成果交易的跟踪、交易更改情况的记录，任一节点都无法对已经成功的交易进行篡改或撤消，便于公众和监管机构进行监督。这样，就在不需要先彼此信任的前提下，保障技术成果交易的正常进行了。

(6)交易公平、公正、公开，透明可监管。利用区块链的技术成果交易在交易前、交易中、交易后的技术成果所有权信息，完全可以在链上追踪得到，技术成果交易更加公开透明化。区块链技术也已经保证了交易的完整性、有效性、不可篡改及不可抵赖性。而所有权、交易等信息上链公开，在便于查询的同时，也利于各方监督，确保业务能顺利健康开展。

5 区块链在技术成果交易中的应用现状

目前，各大公司及众多专家学者都在对区块链与数据资产的结合应用进行研究和探索。刘明达等(2020)综合分析了国内外许多专家学者在区块链数据安全领域的研究后认为，区块链技术能够提供可信的数据和流转记录存证，能在一定程度上实现数据共享过程中的确权与溯源。而在实际应用中，许多企业进行了有效实用的尝试。

纽约大学教授Kevin McCoy和技术专家Anil Dash合作开发了一个利用区块链技术保护艺术家数字资产的项目，命名为Monegraph。用户可以先通过Twitter登录到Monegraph，然后选择数字资产的URL位置，支付少量网络费用后即可使Twitter帐户和数字资产的URL被记录在区块链上。在Monegraph平台上，艺术家们可以自由设定价格，出售作品；对于买家来说，可以通过设定标题和艺术家属性，非常便捷地查找到作品。在不需要经纪人的情况下，直接获得所有权和使用权。

在国内，多家公司利用了联盟链的形式，进行数字版权存证系统平台的搭建。“原本”利用区块链技术实现原创保护和自助交易平台，下载原本认证浏览器插件后，可以在微信公众号、简书、头条等平台创作完成后直接进行版权认证，为原创作者等提供作品认证、存证、溯源、维权、交易等服务，其网站截图如图2所示。华为公司基于华为云区块链实现了数据内容版权区块链平台，数据内容版权公司能为海量作品提供低成本、高效率的版权存证方案，版权存证处理流程耗时由原来的10～20d提升到实时版权存证，促进了版权合理合法的快速流通。杭州云象网络技术有限公司作为一家较早从事区块链技术研究与商业应用的团队，其牵头完成的面向技术成果交易的区块链关键技术研究是2019年度浙江省重点研发项目，项目的关键技术研究包括基于区块链的主客体身份保护和技术成果确权技术、基于区块链的交易权益保障技术和基于多模数据分析的联盟链交易监管与追溯技术3个方面。项目成功搭建了包含区块链设施层、区块链平台层、业务应用层的技术成果服务交易系统3层架构。其网站截图如图3所示。

图2 原本网站(来源：https：//www.yuanben.io/)

图3 杭州云象(来源：https：//www.yunphant.com/)

6 问题和挑战

区块链在技术成果交易方面的应用仍然存在着一些问题和挑战。首先，在区块链上登记的是资产所有权的在线映射，只能保证资产所有权在区块链上的支配权，而在现实社会中需要行使所有权时，仍然需要第三方的介入和配合。其次，目前区块链在技术成果交易中应用较多的是以联盟链形式出现，这可能会带来技术成果所有权的多重注册问题，所有权有效性可能出现纠纷。再次，利用区块链技术相信在有效保护技术成果的知识产权方面有着较大优势，但是技术成果交易牵涉到的法律问题比较复杂，单纯利用区块链这种技术手段，仍不能完全解决利益纠纷等问题。最后，技术成果交易参与方在写入数据时是否真实可信、是否与现实数据一致，也使系统中的数据是否真实可靠无法仅仅依靠区块链技术来保证。

区块链作为一种具备公开透明、防篡改、可追溯、去中心化特点的技术，其应用已经逐渐从比特币、金融领域，逐步延伸到版权存证、政务、供应链、物联网等多个领域。虽然区块链技术从诞生至今才10多年时间，许多应用风险和技术问题仍有待克服和解决，也缺乏统一的行业标准和规范。然而随着区块链技术研究的不断深入，相信将区块链技术有效应用于解决技术成果交易领域问题是必然发展趋势。