准能集团设备维修中心不安全行为管理方法实践

王 锋

（国家能源集团准格尔能源有限责任公司 设备维修中心，内蒙古 鄂尔多斯 010300）

海因里希法则在世界范围内得到广为承认和应用，可以推出，要预防重大事故，必须从小事故、从预防和减少不安全行为的发生做起。不安全行为是导致我国煤炭企业事故发生的重要致因。研究表明：由人的不安全行为而导致的事故占事故总数的96.5%以上，而不安全行为控制作为风险预控管理体系的核心要素，在体系运行与实践应用中一直都是企业安全管理的重点和难点。神华准能集团设备维修中心通过探索与研究STOP[1-2]（安全安全训练观察程序）的应用与实践，有效地解决了开展不安全行为管理的困扰。

准能设备维修中心（以下简称“中心”）2007 年开始本安体系（后改称风险预控管理体系）建设工作，形成了“以风险预控为核心，以人员不安全行为为重点，以本安考核为抓手”的管理模式。将员工的不安全行为作为现场管理重点。2012 年设备维修中心通过引入STOP 加强管理人员对不安全行为的管控，在日常观察过程中，梳理出大量的人员不安全行为，制定了管理标准与管理措施，减少了不安全行为的发生，安全形势整体得到好转。

1 STOP 安全训练观察程序

STOP 是杜邦安全训练观察程序[3]（Safety Training Observation Program）英文的简称，是一种以行为为基准的观察程序。专门为企业各层级管理人员设计，包括领导层、中层管理者、执行层乃至生产一线班组长及现场维修负责人。STOP 的目标之一就是通过提高管理人员的沟通技巧、督导及管理技巧，现场与员工探讨自己的不安全行为[4]，让员工从内心认识到不安全行为可能造成的伤害，现场矫正不安全行为，自觉控制不安全行为的发生，直到安全作业。从而将伤害及意外事件减少有效提升员工安全意识。

1.1 STOP 安全观察5 个步骤

1）决定进行安全观察。大多数人进入生产现场前并没有观察意识，都是因为其他目的，因此决定观察什么很重要。

2）在作业现场找1 个靠近员工作业的地方停下来进行观察。员工行为具有即时性，边走边看很难发现员工的不安全行为。

3）按照岗位标准作业流程和操作规程认真、系统的观察员工作业的每一个步骤，判断其行为是否达到安全的最低要求及自己的预期。

4）每一次观察完毕，都要主动与员工进行沟通。鼓励安全的行为，指出不安全的行为。

5）在与员工沟通结束后，用STOP 安全观察卡来报告你的观察和行动。

1.2 采取行动防止不安全行为

应采取立即纠正的方法。在观察过程中发现不安全行为，必须“立即纠正”，以保护员工人身安全，避免伤害。“立即纠正”的行动是向员工传递一个讯息，当采取纠正行动时，让员工知道不安全的行为是不被接受的，并且关心他（她）的安全。

任何时候发现不安全行为时，必须立即采取纠正行动。采取措施防止再次发生的，有效提升作业人员及生产现场的安全绩效。现场不安全行为都是人为因素造成的，因此采取的预防行动必须与作业人员进行沟通才能改善员工作业行为。为了防止不安全行为的重复发生，与当事人、现场监管人员进行沟通，让其认识到不安全行为可能产生的危害及改善作业行为带来的好处。

当与作业人员沟通涉及安全工作时应遵循2 个基本原则：①作业人员做自己认为正确的事；②给予全部的事实，讲理的人会做出合理的决定。当作业人员认识到安全作业带来的好处时，安全作业的动机才会增加。所以当与作业人员沟通时，必须提供能使他们改善作业行为，做出正确工作的必要资讯。

1.3 安全观察卡

观察卡标准格式是正面设计为观察检查表，包含安全行为观察的5 个方面，背面设计为观察报告用于描述观察结果，包含所观察的安全行为报告和不安全行为报告。

安全观察卡应在观察并和员工沟通完毕后立即完成。在观察卡正面观察检查表上对应观察行为的地方打勾，记录好观察结果，将观察记录完整的保存好。观察卡的背面是观察报告。需要将你观察到的行为所需采取鼓励和纠正行动记录下来。

一个完整的观察报告要能如实反映观察者在观察过程中所观察到的安全或不安全行为，立即采取的纠正行动或鼓励作业人员持续安全行为所采取的行动，以及防止不安全行为再次重复发生所采取的行动。观察报告中需要注明观察者的姓名，观察作业区域和观察日期。但不要显示出被观察者的名字及性别。

1.4 沟通技巧及STOP 观察的5 项内容

观察到不安全行为时，以询问的方式进行沟通，如果一旦发生意外，会造成什么样的伤害；如何让工作做的更安全。

观察人员的个人防护装备；观察人员位置；观察人员反应；观察人员工具与设备；观察人员作业程序和秩序。

2 准能设备维修中心不安全行为观察的具体要求

为实现不安全行为的有效控制，以STOP 行为观察为手段，开展员工不安全行为管控工作。对观察对象实名制，按照中心不安全行为分级分类原则进行相应处置。规定各管理岗位年度行为观察与沟通次数，中心分管安全、生产的领导，生技部，调度指挥中心，安监站以及车间科级管理人员4 人次/月，科员和车间安监员、技术员、班组长8 人次/月，全年一线员工人均被观察8.4 次。在日常应用中具体要求如下：

1）各级管理人员应做好员工日常安全检查工作，把不安全行为检查作为安全管理的常态性工作和一项重点工作。

2）观察中发现严重的不安全行为，可能危及人身安全或者作业区域存在不安全的因素，应当责令作业人员立即停止检修作业或者从危险区域撤出。

3）班组成员在工作中做好自保和互保，发现不安全行为立即给予提醒，必要时进行制止。

4）各职能部室及各级管理人员对人员不安全行为均负有监督检查、纠正的义务，按照行为观察程序进行判断。

5）各级管理人员发现员工不安全行为与员工沟通时应文明用语，本着平等、尊重员工的原则，不给被观察人员造成心理压力，避免因心理因素引发二次违章。

3 不安全行为梳理

安监站不安全行为管理主管和车间安检员是中心、车间两级不安全行为的统计梳理人员，负责不安全行为的统计、分析和管控措施的制定工作。根据不安全行为发生机理及影响因素[5]将不安全行为表现形式制定分类管理控制措施。

1）每周班组安全活动中对本周班组出现的不安全行为要进行分析，提出改正措施，逐步减少不安全行为发生的频率。

2）车间应建立不安全行为统计台账。每月安全例会应对本月不安全行为进行统计、分析，按照不安全行为致因机理，提出改正措施。

3）安监站建立设备维修中心不安全行为台账。在月度安全例会上进行分析，布置各车间下月不安全行为管理的具体措施。

各车间、安监站每半年进行1 次不安全行为统计分析，提出改正措施。年底，安监站应对全年不安全行为统计分析，对第2 年安全培训工作提出针对性培训方案。设备维修中心梳理了近3 年的统计数据，2017 年观察统计不安全行为1 154 条，2018 年观察统计不安全行为986 条，2019 年观察统计不安全行为1 036 条，此基础上形成了员工不安全行为数据库，其中严重等级不安全行为157 条一般等级不安全行为382 条；轻微等级不安全行为16 条。

4 不安全行为矫正

4.1 不同至因机理和表现形式采取不同矫正方法

1）预先控制方法。按照不安全行为的至因机理和分类对员工进行培训，培训包括授课和印刷学习手册等形式。让员工了解不安全行为，在工作中避免发生。

2）事中控制方法。在不安全观察过程中，对发现的不安全行为采取纠正的方法，及时制止不安全行为的延续。

3）事后控制方法。每月安监站和车间对中心、车间两级不安全行为进行统计分析，并针对性的制定矫正和管控措施[6-7]。

4.2 多次重复出现屡教不改的采取考核措施

1）对现场检查出的不安全行为，班组、车间、中心三级管理机构均应以疏导为主，分析不安全行为产生的原因，可能导致的后果，提出正确的行为措施，以此提高员工安全意识和安全责任。对多次重复性的不安全行为或拒不执行安全程序无视劝导和管理的人员再考虑经济处罚或其他处罚措施[8]。

2）中心、车间、班组分别根据本层级年度《安全管理与考核标准》规定，对员工不安全行为进行考核。中心层面对检查出的不安全行为按照严重不安全行为和一般不安全行为分别扣减车间相应考核分数。车间、班组分别制定相应处罚标准。

4.3 通过视频宣传片进行警示教育

通过梳理分析历年统计的不安全行为，整理出不安全行为数据库，比照数据库不安全行为的风险等级，在现场员工作业过程中拍摄不安全行为视频短片，作为警示教育员工的宣传片，从而更加直观的让员工感受到不安全行为的危害和后果，从根本上解决习惯性违章和不安全行为发生的可能性。

自推行STOP 行为观察以来，各级管理人员深入一线，开展不安全行为观察，利用STOP 人员行为观察程序做好日常行为观察，对观察对象实行实名制，并及时进行沟通。把沟通作为对员工的一种现场培训形式，以此推动现场员工标准化作业，有效减少不安全行为，同时提升管理人员现场监管能力和沟通技巧。真正激发全员参与安全管理的积极性。在此基础上，中心、车间2 级对人员不安全行为进行统计、梳理和分析，制定针对性的控制措施，从而减少人员不安全行为的发生机率，有效控制了不安全行为的发生，更进一步减少生产过程中各类人为因素导致事故的发生。截止2020 年10 月，中心安全生产周期已达4 900 d，连续3 年被国家能源集团评为“本安一级”达标单位，员工行为文化初步形成。

5 结语

通过对STOP 在准能集团设备维修中心构建与实践应用的研究，得出STOP 观察更加明确了各级管理人员如何有效管控现场不安全行为，调动了管理人员参与不安全行为的管控的积极性，为风险预控管理体系核心要素不安全行为管控找到了抓手，有效降低了员工不安全行为的发生几率，提升了维修中心的安全绩效。