关于干部人事档案审核工作的思考

文/国家电网公司华北分部 栗向鑫 谭国志 丰华

一、干部人事档案管理的意义

干部人事档案是国家档案系统的重要组成部分，为组织人事部门开展选人用人提供基础支撑材料。干部人事档案管理是一个复杂系统，应从整体角度进行考量，并运筹规划档案管理的各个阶段。按照结构化生命周期法，干部人事档案结构化生命周期可分为档案收集、档案鉴别、档案整理、档案保管、档案转递、档案统计、档案查阅七个阶段，其中，档案保管阶段又可细分为档案案卷管理、档案材料管理、档案审核三个子阶段，如图1所示。

图1 干部人事档案结构化生命周期

档案收集、档案鉴别、档案整理属于档案管理前期，其主要任务是根据《干部人事档案材料收集归档规定》要求，将档案各项材料进行筛选、分类、初步鉴别和查漏补缺。

档案保管是衔接档案管理前期和后期的中间阶段，档案审核则隶属档案保管阶段，是干部人事管理工作的核心环节，是对干部本人档案各项信息进行梳理提炼的过程。档案中包含的各类信息对于个人岗位调整、退休待遇等关乎切身利益的事项是极为重要的依据，若存在误差，会对个人、组织相关工作带来麻烦，一定程度上也会影响个人权益。因此，做好干部人事档案审核工作，能够为日常组织人事工作奠定扎实的基础。

二、干部人事档案审核工作的特点

干部人事档案材料具有整体与部分、部分与部分相互关联的表现形式，其审核工作则具有多层次、多环节的特点。开展干部人事档案审核需要经过严格的步骤，其主要流程节点如图2所示。

图2 干部人事档案审核工作节点示意图

干部人事档案审核工作具有以下四个特点：

（一）涉及材料广。档案审查内容包括履历材料、个人自传、考核鉴定、学历学位、政审审查、党团材料、表彰材料、违规违纪、工资任免等10大类，涉及材料可达百余份。

（二）涵盖时间长。档案审核材料时间跨度长，通常由学生时代开始，直至目前工作最新纪录，最早至最新档案，时间跨度通常为十几年或几十年。

（三）工作各节点相互交叉。干部人事档案是由若干个具有相互关联的材料组合而成，档案审核期间，各项材料原则应有序地协调审查，以确保个人信息相互印证、相互支撑。

（四）高时限性。档案审核通常需要逐项、逐页翻阅。为保证审核严肃性，工作期间相关单位或部门不允许借阅档案，若审核工作无法按期完成，将会给相关工作带来一定的影响。

三、干部人事档案审核工作相关问题

（一）组织形式待改进。档案审核通常由单位自行成立工作小组。目前，有以下两种方案：

方案一：由组织人事、党建、纪检监察专业及待审人员隶属部门委派人员，共同组成柔性管理团队，制定工作细则，合理配置团队相关岗位并明确职责。团队负责人负责统一指挥，审核、下达工作计划，开展对内、对外沟通协调，并给予技术指导。建立柔性管理团队，可以发挥高效整合资源优势，促使人员及早着手全面熟悉档案专项审核要求，集中精力参与到档案资料分析的工作中，确保各项任务及时完成。

这种管理模式的优点是柔性管理团队可以统一负责档案专项审核整体工作，在现有组织管理机构运转模式不变的前提下，完成档案审核工作。

方案二：不成立任何临时机构，临时抽调相关专业人员，进行档案审核。

目前，相关单位较多采用该种模式。该模式若缺乏高层级领导统一协调和管理，将会导致专业壁垒问题发生，相关人员存在无法按照既定进度开展工作的问题，导致档案审核整体工作衔接有效性降低，材料横向比对效率下降。

（二）审核情况整体评价缺失。档案审核严格按照《关于印发全国干部人事档案专项审核实施方案的通知》开展。干部人事档案是一个多层次、多环节、相互关联的复杂系统，各项材料相互佐证、相互联系。实际工作中，由于业务水平制约，如何定量评价档案审查结果仍是一个难点。档案审查结果的评价评估直接影响到干部人事档案的客观性、准确性和权威性。因此，引入具有专业性、独立性的第三方评估机构是必要的，其作用不仅在于为组织人事部门能否采用档案审查结果提供指导意见，还能够评估审核过程是否科学合理。

四、干部人事档案审核工作建议

（一）优化档案审查工作流程。档案材料具有复杂系统的特征。根据《中共中央组织部关于完善干部人事档案材料的通知》要求，干部人事档案涉及门类广泛，审查时需要参与或配合的专业多，核对核查信息量大，且工作期限要求较紧。因此，需要合理构建干部人事档案审查的组织结构和工作流程。围绕档案权威性这一目标，统筹协调档案审查工作步调，制定管理流程及标准操作程序，并规范流程各节点工作内容及操作程序，实现档案审查管理的标准化、规范化。

（二）构建档案审查问题案例库。在错误模式、影响及危害性分析方法（FMECA）中，按照错误所产生的严重程度将其分为4类：I类（灾难性问题）、II类（致命性问题）、III类（严重问题）、IV类（轻度问题）；按照错误出现概率将其分为5级：A级（经常发生）、B级（很可能发生）、C级（偶然发生）、D级（很少发生）、E级（极少发生），错误模式可分为无条件接受、补偿措施下可接受、很难接受、不可接受4类。目前，档案管理缺乏专业管理人员，且管理水平有待进一步提升，对档案审核过程中发现的问题，仅凭工作经验进行处理，主观因素影响较大。为克服传统方法的弊端，需要抓住数字革命机遇，在数字化管理上发力，建立档案审查问题案例库，持续丰富案例库样本。

（三）档案审核风险因素识别。干部人事档案各项材料具有关联性强的显著特点。档案审核正是验证档案材料及文字记载的逻辑性，确保其真实性的手段。因此，定性、定量分析档案管理工作特点，针对档案审查中年龄、工龄、党龄和学历关联性进行逻辑判断和错误风险分析，是预防档案审查中多材料、多关联形成定性错误的方法。与此同时，档案审核期间的人因可靠性和过程可靠性也逐渐成为业内人士研究的热点问题。

五、结语

干部人事档案管理优劣程度是组织人事工作评估指标之一，无论是按照“德才兼备、以德为先”标准选拔好干部，还是按照“三严三实”要求从严管理干部，新形势下如何促进干部人事档案审查管理，已成为组织工作的关键课题之一。

综上所述，干部人事档案管理工作中，除了要继续加强政策学习和科学管理外，应深入研究组织计划的统筹编制与流程优化、风险评估等课题，并做好人因可靠性和组织可靠性的探索。当前阶段需加强各项规范的制定、完善，进一步挖掘创新潜力，充分发挥技术和人才优势，力争全面打通人才链、创新链、技术链、价值链。尝试将档案信息化、干部人事管理、内部纪律管理等系统融合，实现数据、管理双突破。