全国三级公立医院2010—2019年专利现状分析

丁韩洁 鲍 婕 陈 媛 严聪聪 温 馨 顾 华

1 浙江省医学科技教育发展中心，310006 浙江 杭州; 2 天台县人民医院，317200 浙江 台州

专利作为衡量一个国家科技创新能力的重要指标，可表现一个国家的创新活动方向、科技发展水平和综合竞争力[1-2]。医院专利是衡量医院综合竞争力和卫生健康领域科技创新力的重要指标。三级公立医院是医院科技创新的主力军，2019年国务院下发的《国务院办公厅关于加强三级公立医院绩效考核工作的意见》中，明确将“每百名卫生技术人员科研成果转化金额”作为三级公立医院学科建设的重要考核指标[3]，而专利是成果转化的重要标的。因此，系统客观地总结分析三级公立医院过去专利申请与授权情况，能为医院未来科技创新和科技成果转化提供有力参考。

1 资料与方法

1.1 研究对象

本研究对象为2010年1月1日至2019年12月30日全国三级公立医院(不包括港澳台地区和部队医院)发明与实用新型专利(本文所讨论的专利情况均不涉及外观设计专利)。专利信息来自佰腾专利数据库(http://www.baiten.cn)。佰腾网作为国家知识产权局认定的商业专利检索系统，收集了全国各行业的专利信息，并且提供专利信息应用和专利成果转化等服务。

1.2 方法

根据全国三级公立医院名录，总计1 497家，通过佰腾专利数据库，以医院名称为关键词(申请人)，选择专利申请日期区间为2010年1月1日至2019年12月30日。于2020年2月27日展开检索并导出专利的相对应信息，对数据作初步整理后使用SPSS 19.0进行统计分析，采用Pearson相关性法分析，检验水准α=0.05。

2 结果

2.1 专利历年申请情况

本次研究的1 497家三级公立医院专利申请数为94 321件，其中实用新型专利申请总数62 377件，发明专利申请总数31 944件，平均每家三级公立医院专利申请数为63件。2010—2018年，全国三级公立医院专利申请量不断增加，年平均增长率31.75%，2011年专利申请量增长率最高，同比增长49.13%，2018年，全国三级公立医院专利申请数达到10年来最高值25 538件，见图1。2010—2018年，国内专利申请总数的平均增长率为18.48%。全国三级公立医院专利申请数占国内专利申请总数的百分比逐年增高，平均占比为0.39%(2019年国内专利申请总数未公布)。见表1。

图1 2010—2019年全国三级公立医院专利年申请量及增长趋势

表1 2010—2018年国内专利申请总数与全国三级公立医院专利申请数情况

2.2 有效专利情况

全国1 497家三级公立医院中有效专利数为46 532件，占专利申请数的49.33%，审查中的专利占专利申请数的22.54%，28.12%的专利为失效专利。实用新型专利申请总量为62 377件，有效专利占比66.67%，在33.32%的失效专利中，由于未交年费而失效的专利占到97.47%。发明专利申请数为31 944件，有效专利占15.48%，失效专利占17.95%，66.57%的发明专利还在实审阶段。相比实用新型专利，发明专利对科技发展做出的贡献较高，而发明专利授权量较申请量又更具价值。10年中，发明授权专利数占发明专利申请总数的19.84%，其中有效发明授权专利数占授权专利数的78.04%。见表2。

表2 全国三级公立医院实用新型专利和发明专利法律状态情况

从授权率和有效率来看， 2015年以前，实用新型专利有效率以波动上升为主，发明专利有效率和授权率以波动下降为主，但历年来实用新型专利有效率始终低于发明专利的有效率和授权率;2015年后，实用新型专利有效率快速上升，而发明专利有效率和授权率极速下降，实用新型专利有效率变得明显高于发明专利的有效率和授权率。见图2。

图2 2010—2019年全国三级公立医院实用新型有效专利和发明有效专利情况

2.3 专利与经济和卫生发展关系

2010—2018年，国内生产总值从41.21万亿元上升到90.03万亿元，每千人口卫生技术人员数从4.39人上升到6.83人，见表3。通过相对应年份国内生产总值与专利申请数和有效专利数进行Pearson相关性分析得到，2010—2018年全国1 497家三级公立医院专利申请数与国内生产总值之间存在着正相关关系(r=0.949，P<0.001)，有效专利数与国内生产总值也成正相关关系(r=0.882，P<0.05)。在对全国2010—2018年每千人口卫生技术人员数与专利申请数和有效专利数进行Pearson相关性分析时，得到专利申请数与每千人口卫生技术人员数之间存在着正相关关系(r=0.938，P<0.001)，有效专利数与每千人口卫生技术人员数也成正相关关系(r=0.861，P<0.05)，见表4、图3。

表3 2010—2018年全国国内生产总值和每千人口卫生技术人员数

表4 2010—2018年全国三级公立医院专利数与国内生产总值和每千人口卫生技术人员数相关性

图3 2010—2018年全国三级公立医院专利数与国内生产总值和每千人口卫生技术人员数的相关性

2.4 专利区域分布

本次研究的1 497家三级公立医院，涉及22个省(无台湾省)、4个直辖市、5个自治区。按地理区域划分，可分为：东北、华东、华北、华中、华南、西南、西北[4]。从各省(直辖市、直治区)专利申请来看，专利数不足1 000件的省(直辖市、自治区)主要分布在东北和西北地区，专利数在1 000件以上的省份主要分布在华东、华中、华南、西南四大区域；专利数在3 000件以上的有11个省(直辖市、自治区)，其中6个省(直辖市、自治区)分布在沿海地区；专利申请数排名前3的省(直辖市、自治区)依次为江苏省、广东省、上海市，分别为13 184件、8 961件和8 691件。

2.5 专利合作情况

本次研究的1 497家三级公立医院，涉及31个省(直辖市、自治区)，近10年来存在合作申请专利的省(直辖市、自治区)为26个，合作申请的专利数占专利申请数的0.47%。合作省份数排名前10的省份中，除湖北省为沿江地区外，其余省份均为沿海地区，其中合作省份数和合作申请专利数排名前3的省(直辖市、自治区)，为“北上广”经济发达的一线省市。合作申请专利数，除北京市、天津市的合作百分比超过1%外，其余省份合作百分比均不超过1%。见表5。

表5 合作申请专利省份数排名前10的省份

3 讨论

3.1 专利申请数逐年增多，但专利总数在全国占比不高

2010—2018年，全国1 497家三级公立医院专利的申请数保持持续增长态势，平均增长率达到31.75%，高于国内专利申请总量的平均增长率(18.48%)，我国公立医院卫生技术人员专利申请量显著提升，专利申请件数的快速持续攀升，表明我国三级公立医院专利申请活力逐年增高。然而，全国三级公立医院专利申请数仅占国内专利申请总数的0.39%，而有数据表明，我国生物医药领域专利公开量已在全球排名第二[5]，可见，全国医疗卫生领域的专利申请件数在全国范围内比重不高。这与医疗卫生行业的特殊性分不开，且在现有考核导向机制下，卫生技术人员普遍更重视文章，使得在医院中专利数远少于论文数[6]。

3.2 以实用新型专利为主，发明专利数量较少，专利失效率较高

目前，全国1 497家三级公立医院专利申请总量达9 4321件，其中，实用新型专利62 377件，占比66.13%，发明专利仅占33.87%。由于我国实用新型专利采取初步审查制度，具有审查周期短，申请和维持费用低，手续简便等特点[7-8]，受到卫生技术人员青睐，随之产生实用新型专利申请量高于发明专利申请量的情况。我国专利法规定，发明专利保护期限 20 年，实用新型和外观设计保护期限 10 年，但在本文统计期内，有28.13%的专利在保护期限满前专利权终止，表明卫生技术人员对专利维持保护意识不高。可能原因是专利维持费用高、专利得不到后续转化，导致专利权带来的预期收益小于专利维护费，专利权人不再继续缴纳专利维持费[9]。

3.3 专利区域分布不均衡

国内各地区的专利申请量与各地区经济和卫生发展有密切关系，各省专利数在3 000件以上的，主要集中在除河北省、福建省以外的东南沿海地区和经济较为发达的中南部省(直辖市、自治区)，而西北沿边地区的省份专利数均不超过1 000件。分析其原因，一是改革开放40多年来，东部沿海和中南部各省份借助地理、政策优势，在经济、科技、医疗等各个方面获得了长足的发展[10]，例如上海、江苏、广东等省市，其对医疗科研的重视和投入及知识产权的保护意识相比内陆拥有巨大优势；二是广大西北地区多为资源型或农业型省份，交通、科技、人才等均落后于沿海地区[11]。由此可以说明，我国各个地区的专利技术活跃度是极其不均衡的。此外，结合表3可知，在合作省份数排名前10的省份中，除北京市和四川省外，其余省(直辖市、自治区)均为沿海地区，其他地区的三级公立医院往往以独立发明(设计)专利为主，缺少合作专利开发。

3.4 各地应建立完善专利申请培训体系和激励措施

加强知识产权培训引导，建议各地建立专利申请转化培训体系，与专利代理机构、高校、企业开展合作，利用其优质师资，从知识产权政策解读、专利挖掘、专利申请、专利转化等方面对卫生技术人员进行培训，提高卫生技术人员的专利保护维持意识，提升医院专利总数，降低失效率；加强知识产权政策激励导向，建议各地和医院，尤其是西部地区，出台专利申请奖励制度，将专利申请和转化与个人年终考核、评优、晋级、职称评定等挂钩，以提高卫生技术人员的创造热情。

3.5 建议鼓励申请发明专利，提升专利质量

专利在提升数量的同时，更要注重质量，这样才能更加深入、全面地体现科研创新力和影响力[9]。发明专利的新颖性、创造性、技术要求等较实用新型专利更高，价值更大，因此，在引导专利申请时应更加鼓励申请发明专利，在晋升、考核时也增加发明专利比重。此外，专利质量还可通过专利有效率体现。专利有效率可反映医院对本单位专利的重视程度、价值认可度及为维持专利权所投入成本的高低。对已经持有专利者，建议医院提供后续转化服务，鼓励二次研发升级，将专利权发挥出社会价值或经济价值，从而提高专利有效率，提升医院专利整体质量。