EPC工程总承包项目的设计管理研究

李 光 伟

(中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司，四川 成都 610072)

0 前 言

EPC工程总承包作为项目管理组织方式，能否成功运用并发挥其优势，很大程度上取决于设计成果的质量以及设计管理的水平。设计管理的工作量相比EPC项目全过程的管理工作来说，占比相对较小，但是对项目工程造价、质量、性能、工期等影响却是很大的。国外一项资料显示，设计阶段的管理影响着质量事故的40%和投资的80%[1]。在工程的设计、采购和施工三大进程中，设计管理占据着主导地位。

设计管理作为一个整体概念，贯穿于整个EPC项目，设计管理的水平对设计合理性乃至整个工程建设的质量、进度和投资控制都有着直接影响。同时，高水平、高效率的设计管理可以降低项目风险，并决定承包商的利润，关系到承包企业的生存与发展。因此，设计管理也是成就企业核心竞争力的途径[2]。

英国设计管理专家Oakley指出了设计管理的重要性：在公司或企业的经营活动中，设计是一个必不可少的部分，但在整个经营战略中，它只是这个战略的一个部分。因此必须像经营其他活动一样对它进行有效的管理。[3]设计管理处于EPC项目管理各环节中的龙头引领地位，高效、成熟的设计工作是确保EPC项目成功的关键，因此开展EPC项目设计管理的研究有着十分重要的意义。

1 设计管理的概念

设计是一种将计划、规划、设想、解决问题的方法，通过视觉方式传达出来的活动过程，管理则是由计划、组织、指挥、协调及控制等职能要素组成的活动过程，管理的任务是使人们相互沟通和理解，并为完成共同目标而努力，设计管理就是要使设计有效地发挥这种作用的方法[4]。设计管理作为一个完整理论，是由英国设计师Michael Fari首先提出。他在1966年所撰写的《设计管理》中，对设计管理的定义和内容作了明确的论述：“设计管理的功能是应界定设计问题，寻找合适的设计师，创造一种环境并使他们在既定的时间和预算内解决问题”[5]。美国设计管理学会2004年提出设计管理的新定义：以使用者为中心，对特定的产品、界面和环境进行资源的开发、组织、计划和控制。设计管理的实质就是：项目的核心以项目设计为主，通过设计为抓手来协调与之相关的其它组织职能，并通过有效的管理及组织职能来完成特定设计任务的管理模式[6]。

设计管理根据含义不同，可以分为狭义设计管理和广义设计管理。狭义设计管理是将设计活动作为企业运作中重要的一部分，在针对界面、设计和项目等系列产品的管理中，通过运用设计手段，贯彻设计导向的思维和行为，并将之与战略或技术成果转化为产品或服务的过程。而广义设计管理可以上升到文化传播领域的系统管理等宏观高度，可以理解成对于信息空间的一个管理和规划，也是文化信息在不同系统领域内的应用与生产。

EPC项目的设计管理就是研究如何在各个层次整合、协调设计所需的资源和活动，并对一系列设计策略与设计活动进行管理，寻求合适的解决方法，以达成EPC项目管理的目标并创造出有效的产品。它是对EPC项目所实施的任务分解和任务组织工作的设计，包括设计、采购、施工任务的招投标、合同结构、管理机构的设置、工作流程、制度及运行机制、项目管理的组织协调、管理信息的收集、加工处理和应用等。设计管理视EPC项目系统的规模和复杂程度，分层次、分阶段地展开，从总体的轮廓性、概念性设计，逐步深化到局部的详细的实施性设计[7]。

2 设计管理的要素分析

从EPC项目设计管理的定义可知，设计过程向前可延伸到定义与决策，向后可延伸到实施与控制阶段。EPC项目设计管理的基本要素可分为三类，即条件要素、方法要素和成果要素。其中，条件要素包含项目需求、项目资源与时间等要素；方法要素包含各种设计技术方法等要素；成果要素包含项目目标、设计与计划成果、项目产出物等要素[8]。这三类要素是进行EPC项目设计管理时考虑的关键要素，为项目的实施构筑了总体框架，也为项目的实施提供了必要依据。其中，成果要素构成了设计管理工作的主体，条件要素是设计管理工作开展的前提，方法要素是设计管理工作的必要手段[7]。

在EPC项目设计管理阶段，其核心的三大目标要素为：设计投资要素、设计质量要素和设计进度要素，三大目标要素不但对整个建设项目的投资、质量、进度目标以及安全、职业健康和环境保护产生重要影响，而且对总承包企业的项目生成经营预期目标的实现也有极大影响。

设计投资控制就是在设计阶段把建设项目投资的发生控制在批准的投资限额之内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现。虽然设计费用一般只相当于建设工程全寿命期费用的1%左右，但设计阶段对工程总投资的影响却高达75%以上。统计资料表明，在满足同样功能的条件下，经济合理的设计可降低工程造价的5%～10%，甚至可以达到10%～20%[9]。因此，设计是控制工程投资的关键环节。

设计质量控制就是在严格遵守技术标准和法规的基础上，正确处理和协调资金、资源、技术、环境条件之间的关系，使设计项目能更好地满足业主所需要的功能。设计质量控制可以为做好施工阶段的质量控制提供一个良好的前提条件，同时也会影响投资目标的实现。

设计进度控制就是按质、按量、按时间要求提供各设计阶段的设计文件，并实现阶段性目标和各专业的进度目标。设计进度与工程实施进度密不可分，设计图纸是采购工作和工程施工的前提和依据，设计工作的进度直接决定了后续工作的顺利进行。

3 设计管理的特点及原则

3.1 设计管理的特点

设计管理是一个贯穿于整个项目管理始终的工作，由此决定了它具有以下几个特点：

(1)客观性。设计管理必须要符合事物的基本发展规律，应考虑项目的客观条件，使自己的主观判断能符合客观因素。从宏观层面上看，它要符合当地的政治、经济、法律、道德、社会习俗等因素的制约；从微观层面上看，它又要以项目设计的具体特点和实现条件为基础。

(2)动态性。由于设计管理贯穿于整个项目的各个阶段，可能会涉及到不确定性技术因素的影响，为了增强各个要素之间的群体效应，必须对可能出现的问题及时做出调整，采取措施，以平衡外界中各种因素的变化，使管理系统的运行处于动态平衡。

(3)均衡性。只有当管理要素和资源要素达到和谐有序时，工程项目的整体管理力度和管理功能才能得到充分发挥。设计管理就是要使处于动态变化下的管理对象和资源要素之间处于一种协调和平衡的状态，让所制定的各个计划和目标都具有较强的可操作性[10]。

3.2 设计管理的原则

(1)实现项目总体目标是设计管理工作的准绳。在EPC项目设计中，必须以项目总体目标的要求为准绳，实现各项具体工作的进度安排，确定相互之间的衔接关系，比如制定标准、分配资源、控制费用等，并用实现项目的总体目标来化解各项矛盾和冲突，协调彼此之间的关系。

(2)设计组织和目标形成过程控制是设计管理工作的重点。目标的形成和设计组织对整个设计管理工作意义深远，科学合理的组织就是沟通和协调的保障。沟通和协调是设计管理工作的基本理念，通过沟通协调，能让参与各方对项目的认识和要求达成共识，从而形成统一的行动纲领。由此可见，设计管理的沟通、协调是以设计组织为基础的。科学有效的设计组织能够更加明晰各项工作衔接顺序，从而强化各个部门的配合协同，同时高效率的团队和组织架构能够及时解决项目执行过程中出现的各种新问题和新矛盾。

(3)设计管理工作应整体协调和有序运行。在项目实施过程中，各项工作应有明确的分工、清晰的界面和分明的层次，做到“事事有人负责，人人有事负责”。把一切工作纳入整体计划中，且各项工作都要按计划运行和完成。

(4)设计管理工作要贯穿风险管理的意识。设计管理是一个长期、复杂的过程，各个阶段和各个领域都应有风险管理意识，并把风险管控作为设计管理的重要内容。在基于风险因素评估和识别的基础上，把风险管控计划作为整个计划的一个重点环节，从而保证其可靠性和合理性[11]。

4 EPC项目的设计管理策略

(1)重视设计管理对EPC项目的主导作用。设计是工程的主导因素，其表现在：设计是影响工程造价的决定因素，设计文件和图纸是采购和施工的依据，设计质量是采购质量和施工质量的先决条件。设计管理的特点决定了对设计阶段的各项工作进行组织设计后，能够为实现项目的增值提供机会。强化设计管理主导作用有利于资源优化配置，从而节约成本、缩短工期，保证工程施工安全、有序地进行。同时，也可以降低承包商在施工过程中的风险，控制成本，从而获得更多的利润。

(2)建立符合EPC模式的设计管理体制。EPC总承包管理模式强调设计的主导作用；强调项目采购、施工等活动对设计的反馈作用；强调各个活动交叉且合理进行；强调系统集成与整体优化，这就需要建立适应EPC项目特点的设计管理体制。设计管理的组织结构必须具备高效快捷的信息沟通和交流能力，减少管理层次，使组织结构扁平化。因此，需加强组织内部各主体间信息共享，使组织结构呈现出相互交错的网络化模式，同时应改变设计人员的传统设计观念，明确由设计变更所带来的效益变化的分配形式及责任分担形式，建立适合于EPC工程总承包项目管理的薪酬考核机制。

(3)引进总量控制或限额设计的概念。在EPC项目中，必须考虑项目全寿命期的费用，因此控制项目造价成为项目成败的关键环节之一。为确保EPC项目的总体效益，在设计过程中应引进总量控制或限额设计的概念，即在满足项目合同功能的前提下，通过新技术、新材料、新工艺、新设备等的应用，得到成本控制最优的设计产品。各设计阶段要按照“投资总量控制，专业限额设计”的总体原则，将设计审定的工程量和投资额自上而下分解到各个专业、各单位工程、各分部工程，实现对设计规模、设计工程量、设计标准和概预算指标等的全面控制。

(4)实现设计与采购、施工的深度交叉。EPC项目的质量、工期、成本等目标是一个相互联系、相互制约的统一整体，必须对三大目标进行系统的、集成化的管理。设计工作应向采购环节、施工环节延伸，将设计与采购、施工统一起来，协调管理。这样不仅有利于设计人员熟悉材料设备的特性，了解现场施工主要技术方案及相关经验，从而提出“技术可行，经济合理”的最佳设计方案，还能确保设计进度满足设备材料采购，专业工程施工招标以及现场施工进度计划的要求。

(5)提升设计人员的综合能力。EPC工程总承包模式对设计人员的业务能力和综合素质提出了更高、更全面的要求， 因此，调动设计管理人员的创新积极性和主观能动性就成为设计管理的核心。设计人员应转变原有设计观念和思维模式，由单一的设计工作转变到总承包思维下的设计工作。在掌握专业设计能力的同时，设计人员应加强工程造价知识、工程设备和材料采购知识以及施工知识的培养和学习，同时提高风险意识和造价意识。

5 结 语

目前，大部分的EPC总承包项目的执行还处在“E+P+C”三者简单叠加的模式下，还未形成以设计工作为导向的模式。通过本文分析，笔者认为EPC项目应充分利用设计对采购、施工业务的技术引领作用，从而将E、P、C三者有机结合，充分发挥出EPC总承包的一体化优势。设计管理作为EPC工程项目管理的重要一环，其与质量管理、进度管理和费用管理有着直接而密切的联系，设计管理工作的优劣直接决定了项目执行的成败。因此要充分认识设计管理在EPC项目中的重要性，建立适合于EPC总承包模式的设计管理体系，充分发挥设计在EPC项目中的主导作用，在保证项目质量的前提下，加快进度，降低费用，提高工程投资效益。