技术研发过程管理平台及体系研究

谢仕斌 东方电气集团东方汽轮机有限公司信息档案中心

在大型的制造行业绝大多数企业已经实施了产品全生命周期管理系统（PLM）以及企业资源计划系统（ERP）。PLM系统主要是管理产品的图纸设计有效性、BOM结构、生产路线、文档管理等；ERP系统主要管理企业的采购、库存、生产、财务、服务等。但是，我们往往忽略了设计过程的管理。设计过程的管理关系到生产中、售后的服务中遇到的质量问题追溯，是否能够提供设计的准确性、有效性，以及关于设计的质量问题追责。在很多企业都没有建立健全一套完整的技术研发过程管理体系平台。其技术研发过程都还基于手工、纸质、邮件、电话等方式，这样将会形成严重的资料缺失和丢失，不能及时归档，完全无法对项目整体进度及时跟踪、查询以及过程追溯等。

所以建立健全一套完整的技术研发过程管理平台，形成技术研发过程管理体系是技术研发部门必须完成的头等大事。有了管理平台，随时可以查看项目进度，对技术研发过程中形成的知识进行累积形成知识库，同时可以为类似产品提供解决方案等。有了管理体系，不论什么项目按照规定的体系要求进行研发设计，保证了设计的准确性和有效性，提高设计的工作效率，保障整个项目研发过程的工作质量。

一、技术研发过程管理及体系的现状

目前大多数大中型企业在接到订单，将订单交给设计部门时，设计部门接到任务，已经不再是直接就开始去画图设计。而是要按照研发过程管理体系来完成研发设计，首先是通过开会选择项目负责人，由项目负责人根据项目的具体情况，确定产品由哪几部分构成，不同的构成需要不同的专业组，然后抽调各个专业组的负责人和专业组成员，形成该项目技术研发团队，各个团队开始进行自己的任务。但是一个项目的技术研发过程是具有一定周期性、反复性、非常复杂的一个过程。

然而，很多企业在项目技术过程管理还是沿用纸质、人工跑签、电话、邮件等方式完成，造成最后资料缺失、项目进度无法跟踪、项目技术文件审批状态无法查询等等。甚至基于外部原因，重复而又盲目的打印统计各种汇报资料，严重的是各个项目还保留在项目负责人收中，其他人员没有完整的资料。这种方式非常落后，浪费资源、不利于数据、资料的共享、查询和追溯。

由于信息化技术的不断发展，在企业中各个领域的不断深入应用，同时项目管理或者技术研发管理，其技术研发过程管理也逐步在一些大中型企业也开始得到高度重视。过程管理平台和过程管理体系的建立，以便于技术研发过程的规范性、数据、资料文档的收集，整个项目技术研发的进度查看；便于领导决策层对所有项目技术研发状况的掌控，随时调整项目计划。所以采用先进的信息化手段，对项目技术在研发中的过程进行全生命周期管理，建立健全一套完整的技术研发过程管理平台，一个能对资料自动归集、项目状态清晰、技术过程可跟踪和追溯的管理平台。由于该过程管理模块比较多，在本文中对其中几个重点过程模块进行详细阐述。

二、技术研发过程管理平台及体系建设在某企业的应用研究

（一）某企业的技术研发过程管理平台建设

某企业作为一个大型的制造企业，订单量大，其产品结构复杂，零部件非常多，按照不同的产品要求，形成几大专业组。每份订单需要不同的专业组进行配合。其技术研发过程是一个需要时间比较长，反复性事情比较多、非常复杂的一个过程。所以，系统平台以项目技术管理为中心，密切围绕项目技术管理过程的流程，进行梳理，尽量优化和简化，充分考虑与公司级大系统的集成性和协同性，以效率提升和管理要求为优先，实现项目技术过程管理流程的电子化。以信息化技术和报表功能为依托，规范、固化流程执行。

1.技术研发过程管理平台及体系架构建设

在充分了解技术研发过程的基础上，围绕技术研发过程的核心业务流程，建立建立健全一套完整的技术研发过程管理平台。满足以技术研发过程的规范性、数据、资料文档的收集，整个项目技术研发的进度查看；以及领导决策层对所有项目技术研发状况的掌控，随时调整项目计划等应用，从而实现技术研发过程管理信息化、集成化、数字化、流程化，最终形成技术研发过程管理平台和技术研发过程管理体系。该管理平台包括以下模块：项目启动联系单开始，到项目分工通知单，到最后的设计方案完工评判需要较长的时间，其中还包括了：项目通知书、专业分册评审、合册评审、技术评审、执行状态联系单、技术协议、网络计划节点、会议纪要、外部配合联系单、行动项分发联系单等各个技术研发过程管理，在这些过程将会形成大量的资料文件。

2.项目分工通知单

作为技术研发部门，除了平时的技术研究，主要是负责产品研发设计。在某企业的技术研发部门收到项目的启动联系单后，根据启动联系单上的内容，部门内部进行技术研讨会议确认明确项目总工、项目负责人。项目管理人员发起工程项目分工通知单，通知该项目的项目总工、项目负责人以及所需要的专业和专业负责人。

3.项目通知书

在分工通知单发起生效后，项目负责人就接到任务，由他发起工程项目通知书。该模块主要包括该项目的主要基本信息，比如：工程名称、合同交货期、合同号、设计院、机组代号、主要技术参数、主要技术要求等内容，在填写完成后提交流程，走完审核流程，同时通知各个负责人。在该模块流程结束时，如果有行动项任务就要触发另外一个流程：行动项分发联系单流程。

4.设计方案完工评判申请及技术评审

在各个专业负责人接到项目通知书后，开始完成专业技术分册报告，在专业技术分册报告评审通过后，由项目负责完成对各个专业的技术报告进行合册，对合册报告进行审核，没有问题后，项目负责人就需要对本项目全部过程进行总的设计方案完工评判的申请报告，在此报告中要说明项目名称、机组代号、评审单位、需要哪些评委、对本次申请进行说明，同时对该项目技术研发过程中产生的所有行动项的执行情况进行说明。在完工评判申请通过后，就需要对本项进行最后的技术评审，在改模块中需要重点说明的内容：密级、评审内容、评审日期、评审申请及要点说明、项目合册报告（主要是先将合册报告分发到后面的评审人员）、评审专业、评审人员。在设计评审时，如有行动项的，就要触发另外一个流程：行动项分发联系单流程。

5.行动项分发联系单

行动项分发联系单主要是接收项目通知书、产品技术部评审表、技术会议纪要网签时产生的行动项。项目执行人在行动项分发联系单中反馈这3个地方来的任务的完成情况，最终汇总到项目信息管理中。

（二）某企业技术研发过程管理体系建立

在利于信息技术手段完成了技术研发过程中各个模块和流程后，对于项目管理人员来说还是无法直接了解一个完整的项目的执行情况以及所有项目的执行情况。所以，完善技术研发过程管理水平体系是项目管理中必不可少的任务。通过技术研发过程管理平台中的各个模块的运行，不断的总结技术研发过程管理的模式和方法，继续优化各个模块的流程，提高工作效率和管理水平，最终形成一套技术研发过程管理体系，并且在过程管理平台中进行实现。

1.过程管理应用体系的建立

在过程管理体系中集中了资料自动归集，项目状态、数据自动汇总，技术过程可以跟踪和追溯。形成清晰的项目信息台账，在台账中实现流程记录以及流程查看，同时每个电子流程都可以进行监控查询。

2.过程管理查询体系的建立

对于技术研发过程管理中所有模块的流程，在过程管理中建立他们的所有流程监控和查询，清晰的知道每一个流程到谁手中，流程结束没有。同时通过项目方案设计进度看板，清晰的了解到项目执行到那个环节了，其中产生的行动总数是多少，完成了多少，一目了然。

三、结语

综上所述，项目技术研发过程管理是项目管理中不可缺失的一部分，项目技术研发过程管理是支持企业产品生命周期管理的重要技术。所以，在考虑技术研发过程管理平台和体系构建时，系统设计要合理、流程要清晰、要简单易用、执行效率高、与实际业务结合紧密。将日常业务信息化、集成化、数字化、流程化，最终形成技术研发过程管理平台和技术研发过程管理体系。实现每个流程可以追溯和跟踪，形成项目技术过程管理台账，清晰知道项目看板进度，管理得到明显提升，减少纸质单据；审签工作效率明显提升，降低管理成本。