河南省“知识产权强省”战略重要性与急迫性阐释

苏振尧 张伟强 靳锋伟

摘 要：创新发展对于我国落实新发展理念具有重要意义。河南省作为经济大省，在创新引领经济社会发展的现阶段，理应高度重视创新发展，重视知识产权强省战略的推进和落地。研究从理论层面充分解析“知识产权强省”战略的重要性，从实践层面清醒认识河南省实施“知识产权强省”战略的急迫性，在决策层面提出了要加大高质量知识产权开发，重视知识产权交易与保护，为河南省“知识产权强省”战略取得更大成效，探索拓展创新知识产权发展环境的参考对策。

关键词：知识产权;创新;发展战略;高质量

中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2021）23-0155-04

Abstract： Innovative development is of great significance to China's implementation of the new development concept. As a big economic province， Henan province should attach great importance to innovative development and the promotion and implementation of the provincial strategy with strong intellectual property rights at the present stage of innovation-led economic and social development. This study fully analyzed the importance of the strategy of "Strong intellectual property rights of the province" in Henan from the theoretical level， clearly recognized the urgency of implementing the strategy of "Strong intellectual property rights of the province" in Henan from the practical level， and proposed to strengthen the development of high-quality intellectual property rights and attach importance to the trade and protection of intellectual property rights at the decision-making level. In order to achieve greater results in strategy of "Strong intellectual property rights of the province" in Henan， this paper explores the reference countermeasures to expand the development environment of innovative intellectual property.

Keywords： intellectual property right;innovation;development strategy;high-quality

创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新[1]。全国经济社会各个层面对知识产权高度重视，《国家国民经济和社会发展第十四个五年规划纲要》创新驱动发展专门成篇，将“健全知识产权保护运用体制”单独作为一节，部署实施知识产权强国战略任务。基于创新对知识产权的高度依赖、紧密联系性，能否创造高价值知識产权、能否保护知识产权、能否发挥知识产权的价值决定着一个国家或区域创新发展的得失成败。知识产权日益成为经济社会发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，说明当今世界的竞争就是各国（区域）知识产权战略的竞争，各国（区域）知识产权战略实施的好坏决定着这个国家（区域）的发展快慢。因此，要高度重视知识产权工作，需要上升到知识产权强国战略的高度来重视发展知识产权。在新形势下，河南省与全国其他省份一样，作为重要区域经济主体，要推进知识产权强省战略，掌握并成功运用一批自主知识产权核心技术，使河南省加速实现从河南制造到河南创造、河南速度到河南质量、河南产品到河南品牌的转变，进而实现河南经济发展方式的转变，提升河南省区域核心竞争力。

1 理论层面充分认识河南省实施“知识产权强省”战略的重要性

1.1 经济发展历史显示高级阶段更加强调知识产权支撑

知识产权是指人们拥有对自己研究发明的无形资产成果享有的权利。这种权利通常是由国家所赋予的特有权利，需要经过法定程序才可以获得，常见的有著作权、专利权以及商标权。本质上说，知识产权是一种无形产权，是一种无形财产，也可以说是一种没有具体形状的精神财富，是人们利用自己的智力所创造的产物。与日常所见的金属、房子等有形财产一样，国家会有法律保护知识产权，其具有一定的价值和使用价值。有些类似重大发明专利、驰名商标的价值甚至远远高于有形财产。

随着世界科技革命和产业革命的兴起，现代经济增长不再单纯依赖自然资源的投入，更多依赖人力资本和科技的投入，也就是依赖知识的积累和进步。在新增长理论中突破传统经济增长理论以资本和劳动力为基础，而将知识积累和技术进步看作经济增长的内生变量，科学揭示了经济增长和技术知识间的关系。在内生技术进步的世界里，均衡点展示出了知识量不断增加，人均产出增长也不断增加。在世界经济发展中，英国是世界上最早进行工业革命的国家，也是最早实行专利保护的国家。由于专利保护政策的成功，它有力促进了英国经济的发展。美国一开始并没有当今的发达，只是作为英国的殖民地之一，无论是经济还是科学技术都远低于英国，大多数技术需要模仿。19世纪初期，美国开始实行工业化，技术实现了质的飞跃。1929年美国经济大萧条，政府加强《反垄断法》的实施力度，对专利相关方面做出限制规定，在一定程度上打击了发明人的积极性。20世纪70年代，随着美国经济发展强盛，美国着手将知识产权战略作为其国际竞争战略的一部分，用来强化知识产权保护，建立技术壁垒，有力促进本国经济发展。可见，一个国家发展的较高级阶段，一般都会采取知识产权保护战略。我国目前作为世界第二大经济体，需要加强知识产权保护，在发展上要倚重知识产权给予支撑[2]。

1.2 知识产权支撑产业转型升级

经济发展到较高级阶段，知识产权对企业发展更为重要，因为创新成果要经过科技人员的深度思考，要经过反反复复的科学实验，要投入实验室厂房、实验仪器设备、实验软件的开发运行等一系列艰苦的研发工作。研发时间有的需要几年甚至几十年，开发出来的科研成果有的能够经过产业化形成市场化生产力，但有很大一部分可能无法形成市场化产品而失败，使得知识产权科研开发的成本巨大。由于知识产权的保护，知识产权使用需要付费。例如，支付专利费或商标费等费用，研发企业对科研开发的巨大开发成本予以补偿，或形成开发的巨大利润，因此对其形成的成果予以知识产权保护，使得知识产权有一定的保护期，才有科研机构去从事科研技术的开发，否则会因为科研开发的收益缺失而减弱科研研发的动力，没有人或机构愿意从事赔本买卖。可见，通过知识产权保护、使用有偿付费，能够激励科研开发的机构从事科研开发，促进科技创新，有力发展生产力，进而形成巨大的经济效益，为自主创新打开出路，实现经济转型和产业升级。

知识产权保护对能够产生效益的知识产权，通过市场竞争得到价值实现，而不能产生效益的知识产权将会引导开发主体在其上少投入开发资金，因此这是发挥市场配置资源决定性作用的机制。我国近些年经济快速发展、产业逐步升级，与我国实施知识产权保护、调动科研机构从事科研开发积极性，在保护知识产权前提下引进国外先进技术是分不开的。可见，目前我國要积极推进知识产权保护和运转机制，从而推动科技创新，推进我国科技和经济高质量发展。

1.3 河南省创新发展较为滞后，更需重视“知识产权强省”

河南省作为国家农业大省、粮食大省，近年来经济发展迅速，但相比于国内发达省份，创新发展较为滞后。根据2020年11月中国科学技术发展战略研究院发布的《中国区域科技创新评价报告2020》，河南排在全国第17位，与河南省经济总量在全国排第5位的差距明显。分析原因，主要在于两个方面。一方面河南省优质大学数量较少。截至2020年6月末，河南省共有普通高校151所，仅次于广东、江苏、山东和浙江4省，似乎与河南省经济总量相符，但双一流大学少，只有郑州大学进入双一流大学（B类），河南大学进入双一流学科。河南省151所高校中，本科高校仅有57所，57所本科高校中38所省属地方高校、19所属民办高校。以河南最强高校唯一一所双一流高校郑州大学看，该校拥有两院院士、学部委员11人，海外院士4人，每年硕士和博士毕业生仅5 000余人。与之相比，西安拥有985院校2所，211工程院校7所，每年硕士、博士毕业生1万人以上，有45名两院院士;南京拥有985工程院校2所，211工程院校8所，两院院士83人;武汉拥有985工程院校2所，211工程院校7所，在校研究生11万多人[3]。另一方面，河南省缺少国家级科研院所，且科研院所科技产出较少。新中国成立以来，河南先后设立38家国家级科研院所，约占全国的1/10，但近年来相当一部分院所将骨干研发力量移至省外，呈现“空壳化”现象。统计资料显示，河南省属技术开发类科研机构共有33家，其中河南省科学院有10家，约占全省的1/3，且这些年来表现一般，对河南经济社会发展的引领度和贡献率不突出[4]。

在河南省科研院所总量较少的前提下，科研院所创新能力有待加强。河南省科技创新能力较弱是发展的短板。例如，全国技术合同认定登记系统显示，2020年河南省科研机构输出技术合同成交额为6.63亿元，占全省技术合同成交额的比例仅为1.72%。自2018年起，特别是科研机构和高等院校技术合同成交额占全省技术合同成交额的比重，分别下降了1.11、1.63和2.32个百分点，呈连续下降且降速有加快的态势，说明河南省创新发展较为滞后，这与知识产权产出较少不无关系。

2 实践层面清醒认识河南实施“知识产权强省”战略的急迫性

2.1 河南省知识产权态势良好提供发展空间

2.1.1 河南省知识产权申请及授权量增加、质量提升。河南省内的知识产权授权和申请的人数都在逐年上涨。近年来，随着河南省对创新发展高度重视，R&D经费持续增加，2017—2019年专利申请量均维持在100 000件以上，其中工矿企业更是维持在60 000件以上。在2018年和2019年，工矿企业授权量均维持在50 000件左右，有效申请量均维持在20 000件以上。同时，河南省日益注重品牌战略，2019年全省商标申请件数达到353 497件，增长率为24.87%，有效注册量达到873 721件，增长率达到40.08%。

此外，河南省内知识产权的质量也在不断提升。在知识产权申请及授权量持续增加的同时，省内知识产权质量逐年提升。其中，知识产权相关的发明专利、申请人数和有效发明专利量都在不断提升。2019年共申请发明专利30 260件，有效发明专利37 311件，其中工矿企业申请有效发明专利22 607件。此外，河南省发明专利维持5年以上的占比较高。对2014年河南省发明专利授权数据进行统计可以看到，2014年共授权3 489件发明专利。到2019年，2014年有效专利数为2 177件，占据原授权书的64.2%，而失效专利量为1 312件，占原授权专利量的37.60%，说明河南省知识产权质量较好[5]。

2.1.2 知识产权交易成交额增长迅速。2018年河南省技术合同成交额为149.74亿元，同比增长94.65%。2019年河南省技术合同成交额更是超过200亿元，同比增长56.31%。可见，随着河南省经济发展，创新推动发展战略成效显现，技术市场日趋活跃，成交额持续上升。

2.1.3 知识产权质押金额快速增长。河南省知识产权局自2009年积极探索开展知识产权质押融资工作以来，积极采取多项措施，通过多方渠道积极搭建银企对接平台，全力支持处在创业、成长以及成熟期等各阶段的中小企业知识产权质押融资需求，有效拓展知识产权质押融资工作空间，取得了显著成效。其中，发明专利质押2018年比2017年增长了160%，超过2015—2017年质押合同数量总数量，发展形势向好。

2.1.4 知识产权保护力度明显。随着国家及河南省对知识产权的重视，河南省知识产权诉讼案例逐渐增长。2018年侵权纠纷结案数达到1 736件，较2018年增长75.17%，为2014年的近5倍，说明人们维权意识增强。这得益于河南省知识产权保护体系逐步完善，保护网络逐渐形成，说明河南省知识产权保护工作成效明显。

2.2 河南省知识产权问题不容忽视

2.2.1 知识产权产出远低于国内平均水平。以专利来看，2019年河南省每万人口拥有发明专利仅3.88件，远远低于国内每万人口发明专利拥有量13.3件的情况;2018年、2019年分别申请PCT国际专利206件、217件，远远落后于广东、北京、江苏，说明河南省大量研发投入未形成足够的知识产出，专利获取和布局与全国平均水平存在较大差距。

2.2.2 知识产权未被充分利用。2019年我国有效发明专利实施率仅为49.4%，企业有效发明专利实施率为62.1%。2019年河南省有效专利量为37 311件，企业有效专利量为22 607件，意味着在河南省制造业尤其是先进制造业企业及高校中大量有效发明专利未被实施;企业有效专利许可率、转让率分别为6.1%、3.5%，虽然相比于2018年的5.5%、3.1%略有增加，但占企业专利总数比例仍然比较低，甚至低于2015—2017年3年的实施率。知识产权利用的不足造成企业研发经费的浪费，也给企业带来了大量的经济损失[6]。

2.2.3 知识产权买卖交易的规模小。2019年全国技术市场共签订合同484 077项，成交额为22 398.4亿元，其中河南省共签订技术合同仅9 310项，成交额仅234.07亿元，在全国排名17位，远远落后于北京、广东、江苏的成交额（分别为5 695.28亿元、2 223.08亿元、1 471.52亿元）。可见，河南省技术产权交易规模在全国靠后，说明自身拥有的技术没有卖出去、需要的先进技术没有买进来。

2.2.4 知识产权侵权纠纷案例上升。近年来，河南省侵权纠纷案例大致呈逐年上升的趋势，一方面表明河南省越来越重视知识产权的发展，知识产权在经济发展中的比重越来越高，另一方面表明河南省各专利权人及政府对知识产权保护力度仍然不够，需要继续完善。

2.2.5 研发投入不均衡。近年来，河南省政府资金占全省R&D经费的比重逐年下降。2018年相比2009年减少了6.9个百分点，但是河南省先进制造业仍然处于初级阶段，且有大量的传统制造业需要进行升级，因此仍需要政府投入大量财政扶持，促进产业的技术创新，增加知识产权的产出。

3 对策层面加快推进河南“知识产权强省”战略发展

河南省“知识产权强省”战略重要性理论层面的分析和实践层面紧迫性的分析说明，当前河南省经济社会发展迅速，到了依靠知识产权强省的阶段。河南省要重视知识产权发展保护、加快知识产权开发，创造良好的知识产权发展环境。

3.1 进一步加大高质量知识产权开发

河南省经济规模位居全国第五，但知识产权规模的全国排名靠后，说明河南省创新经济规模低。河南今后要大力重视创新，大力发展以专利为支撑的创新型经济，把专利、品牌以及商标等知识产权做大，鼓励企业多申报品牌，走品牌经济发展之路;要注重原产地地理标志保护、发展地方特色经济，加强版权开发保护、发展文化产业。例如，基于农业大省，河南省在小麦、玉米种子研究上具有优势，打好种业翻身仗，塑造发展新优势，推进高质量发展。

3.2 进一步重视知识产权交易与保护

知识产权重在利用，从而创造价值。河南省知识产权卖出和买进的量都比较少，这就要加快买进对自身经济发展有用的知识产权，从而依靠创新经济的发展大大提高生产技术水平，同时对自己拥有的专利也要多参加技术交易会，让其他企业了解，进而购买，使河南省科研机构知识产权开发费用得到补偿。因此，要保护知识产权，但更重要的是使其流动起来，在流动中推动经济的发展。

3.3 进一步创造知识产权发展环境

知识产权是一种看不见、摸不着的产品。由于人们过去认为看得见、摸得着的产品才具有价值，对知识产权重视度不够，使得知识产权发展环境不够完善。政府有责任和义务加大知识产权环境的营造力度，积极宣传知识产权相关的法律，使得人们重视知识产权、利用知识产权，从而促进经济的快速发展。

参考文献：

[1]康乃馨，杨承训.习近平新时代科技创新思想研究[J].上海经济研究，2018（8）：5-15.

[2]邓少慧，黄何.我国技术市场发展的政策体系、特征分析與对策建议[J].科技和产业，2020（9）：45-50.

[3]邢立伟.中国高校科技质量评价体系研究[D].天津：天津大学，2013：15-24.

[4]舒媛，申来津.知识产权文化：本体、属性与价值[J].学术交流，2017（2）：129-134.

[5]谢婷.基于三阶段DEA模型的高新技术产业研发绩效分析[D].南京：南京工业大学，2016：51-52.

[6]陈晓阳.知识产权对经济增长贡献的测度研究：以江苏省为例[D].镇江：江苏大学，2010：22-30.