《信息与文献 参考文献著录规则》的修订建议

王子舟

参考文献是学术创新的原料。高奇说：“如果把参考文献及索引删掉，简直是‘骟掉’其思想脉络和渊源。”[1]参考文献又是学术著述的一个有机组成部分，参考文献著录的普遍使用使得学术著述朝客观性、科学性方向快速挺进，随之而来的是学术界对参考文献的引用、著录规范也越来越重视。

继国家标准《文后参考文献著录规则》(GB 7714－87，以下简称“1987版”)、《文后参考文献著录规则》(GB/T 7714－2005，以下简称“2005版”)之后，2015年全国信息与文献标准化技术委员会颁布修订版《信息与文献 参考文献著录规则》(GB/T 7714-2015，以下简称“2015 版”)。对比后面两个版本，2015 版较2005版有所改善。比如，在古籍著录上，题名项可以加上卷数；在页码著录格式要求上，引自序言或扉页题词的页码可按实际情况著录；甚至2005版的用词“文献载体标志”也改为“文献载体标识”。但是，2015年版还有许多地方承袭2005版的不足之处，以及修改之后显得不妥之处。笔者根据几十年的学术写作经验，从作品著者的角度提出修改意见。

1 应保留责任者的著作方式

2005版、2015版只保留责任者名字而取消著作方式是欠妥当的。著作方式(authoring mode)又称“责任方式”，是指著作的表达形式和责任者对著作负有何种责任[2]。我国古代作品的著作方式非常复杂，主要有撰、注、疏、传、笺、正义、集解、章句等，当代作品的著作方式主要有著、编、辑、注、校、译、绘、摄等。不同的著作方式表明责任者对作品负有不同的责任，也是对作品的原创度、价值贡献的客观揭示。如果不做区分，就看不出责任者的主要学术贡献是什么。《文后参考文献著录指南》中的一个举例说[3]：

原题：中国新疆阿尔泰山地质与矿产论文集陈川王京彬主编

著录为：陈川，王京彬.中国新疆阿尔泰山地质与矿产论文集[M].

这样的著录方式让人看不出这本论文集究竟是作者的个人论文汇集，还是选编他人论文的汇集。合理的著录方式应是保留著作方式，著录为：

陈川，王京彬，主编.中国新疆阿尔泰山地质与矿产论文集[M].

基于以上理由，建议在责任者项保留责任者的著作方式，具体做法为：当著作方式为“著”时，著作方式可以省略；其他著作方式，如编、编著、口述、绘制、录制等一律保留。

例如，曾任生活·读书·新知三联出版社总经理的沈昌文先生称自己不是知识分子，但因在文化出版界执役多年，知道一些事情，号称“知道分子”，他晚年出版的一个口述自传，名为《知道：沈昌文口述自传》，其著录方式应为：

沈昌文，口述；张冠生，整理.知道：沈昌文口述自传[M].广州：花城出版社，2008.

如果著者仅著录为“沈昌文.知道：沈昌文口述自传[M].张冠生，整理.”，就传递不出来是沈昌文口述的信息，因为也可以理解为沈昌文撰稿。

为什么在上例中，次要责任者随主要责任者一起放在题名项前著录？是因为次要责任者也是原始作品创作的共同参与者，放置在题名项前，有助于读者判断作品的特征。

至于翻译作品中的译者、古籍点校者等，不是原始作品创作的共同参与者，对作品特点揭示效果弱，则可以放置到题名项后著录。例如，贾植芳著、罗银胜编《我的人生档案：贾植芳回忆录》(江苏文艺出版社2009年出版)汇编了贾植芳不同时期的文章，应著录为：

贾植芳. 我的人生档案：贾植芳回忆录[M].罗银胜，编.南京：江苏文艺出版社，2009.

姜义华等编校的《康有为全集》(第一集，上海古籍出版社1987年出版)应著录为：

康有为.康有为全集：第一集[M]. 姜义华，吴根樑，编校.上海：上海古籍出版社，1987.

2 不应取消责任者的国别或朝代信息

1987版、2005版、2015版有一个重要的著录规则：责任者的朝代、国别信息不再保留。比如，2015版示例中有以下例子：

原著题：（明）李时珍，著录时为：李时珍；

原著题：（瑞士）伊迪斯·乔纳斯，著录时为：乔纳斯

这种简化极为不妥。例如，桓谭称小说是“丛残小语”，语出《文选》，如果不注明是“[汉]桓谭”，就不知道他是什么时代的人。再以2015版两条举例为例[4]5，17：

李炳穆.韩国图书馆法[J/OL].图书情报工作，2008，52（6）：6-12[2013-10-25].http：//www.docin.com/p-400265742.html.

库恩.科学革命的结构：第4版[M].金吾伦，胡新和，译.2版.北京：北京大学出版社，2012.

如果著者“李炳穆”不著录为“[韩]李炳穆”，那么著者就有可能被视为中国人；“库恩”没有了“[美]库恩”的国别表示，那么读者就不知道他是哪国人。这种背离学术界多年建立起来的良好引注习惯的做法，不可取。

2015版编制者之一陈浩元认为不标注主要责任者的国籍、朝代等是新标准倡导的[5]，他未言依据什么原则来倡导。如果这种倡导是从省力原则(或称简约原则)出发，就应思考：为谁省力、为谁简约？参考文献条目信息比较全面，会减少读者判断的失误，节省检索成本，这是让读者“省力”，反之会让读者不“省力”；著者使用引文时，对出处了如指掌，著录出处时增加国别、朝代易如反掌，谈不上费力、繁复。

标注责任者国籍、朝代，与标注责任者的著作方式一样，无论在图书馆界、书刊编辑界，都是我国文献著录的优良传统，体现了我国的人文特色，受到人文社科领域作者、读者普遍认可。因此，希望今后在修订参考文献著录规则新标准时保留这一著录传统。

3 建议在著录符号中增加分隔号“·”

当引文来源于含有多卷内容的著作时，题名项信息应尽量著录完全，方便读者迅速地辨别信息源的准确出处。2015版在古籍著录中提倡在题名项增加“卷”数，这是合理的，但仅有“卷”还不够，有些古籍还有“篇”“条”等，都应在题名信息中揭示；著录古籍题名时，“卷”“篇”“条”等信息中使用传统分隔符“·”。1987版中就有这个著录符号，而且规定在其他著录符号不足使用时可以使用[6]。例如，清代学者王鸣盛说过：“目录之学，学中第一紧要事，必从此问途，方能得其门而入。然此事非苦学精究，质之良师，未易明也。”这段人们经常引用的话见于王鸣盛所著《十七史商榷》“卷一·史记一·史记集解分八十卷”(北京，商务印书馆1959年版第1页)，如果用作引用资料，按2015版著录规则只能为：

王鸣盛.十七史商榷：卷一[M].北京：商务印书馆，1959：1.

一部传世古籍的版本很多，不要说有古代的刻本，就是近现代以来的铅印本也往往有很多种，如果仅著录卷数或页码，那么引用者如果使用的是另一个版本，就很可能要费一番工夫来找上述两句话的出处了。古籍用卷、篇、条等来划分章节，表示内容单元的做法，基本是稳定的传统方式。无论什么版本，从卷、篇入手查考引用文字出处，这也是当今人们的习惯。所以，建议在“题名：其他题名信息”之后、“[文献类型标志/文献载体标识]”之前，允许引用者使用分隔符“·”，把卷、篇、条等信息著录出来。比如，上条参考文献可以著录为：

[清]王鸣盛.十七史商榷：卷一·史记一·史记集解分八十卷[M].北京：商务印书馆，1959：1.

按照2015版，要求卷、篇、条等信息较多的情况下，应该在正式题名下用“：”分开，这是可以的，但一连串的“卷、篇、节、条”信息之间都用“：”，甚为不妥。一则是不适宜观览，造成误判；二则是没有表示出不同部分的级次关系。而先用“：”，后用“·”，就可避免这种问题，更符合人文学科尤其是文史学界传统的引用习惯。

2015版在“8.2.3”中提到：“其他题名信息根据信息资源外部特征的具体情况决定取舍。”[4]10意思是说，正题名以外的副题名等作为选项可以省略。但是，也应该提出不省略的合理著录规则，否则引用者实现不了自己的自由裁量权。

4 “卷”应在题名项著录，“册”应在页码位置著录

在多卷本参考文献著录中，2015版著录规则将卷册信息放在题名项，紧随题名著录。例如，“附录A”里“A.1普通图书”举例[4]17：

师伏堂日记：第4册[M].北京：北京图书馆出版社，2009：155.

胡承正，周详，缪灵. 理论物理概论：上[M].武汉：武汉大学出版社，2010：112.

将“册”置于题名项不妥，因为古籍中计数单位“卷”，是内容结构单位，类似后世的“章”，故应随题名项著录，这是我国文献传统的特点，应该予以尊重继承；而“册”基本上是页数容量扩张而衍生出的单位，产生于现代书籍印刷实践，在著录时应该与页码等联系起来。换言之，卷、篇等内容之划分单位应在题名项里详细揭示，而书籍的册、页等形式上的信息单位则应统一在出版年后面、页码的前面揭示。因此，上述两条参考文献应著录为：

[清]皮锡瑞.师伏堂日记[M].北京：北京图书馆出版社，2009：第4册，155.

胡承正，周详，缪灵.理论物理概论[M].武汉：武汉大学出版社，2010：上册，112.

尤其是某一著作有不同卷、不同册的情况下，卷册加以区分就更重要。例如，顾廷龙先生的《柳诒徵先生与国学图书馆》介绍了柳诒徵先生在图书馆事业上的贡献。该文收录在《顾廷龙全集·文集卷》的上册(文集卷有上、下两册，号码连续编排)，引用该文的著录格式应为：

顾廷龙.柳诒徵先生与国学图书馆[M]//顾廷龙，著；《顾廷龙全集》编辑委员会，编.顾廷龙全集：文集卷. 上海：上海辞书出版社，2015：上册，306-310.

或者省略全集编著者，著录为：

顾廷龙.柳诒徵先生与国学图书馆[M]//顾廷龙全集：文集卷. 上海：上海辞书出版社，2015：上册，306-310.

即“文集卷”应著录于题名项，“上册”应著录于出版年后的页码项，册与页之间使用“，”来表示子项目间的停顿(当然，不用也可以)。

多卷本书常有每册单独起讫页码的，如果不标明页码属于某卷(或册)，就不易找到准确出处。例如，民国二十九年(1940)10月25日《浙瓯日报》刊文《籀园图书馆举办流动图书站》，这是一篇了解民国时期公共图书馆办流动图书站的很好资料，收录于孙焊生主编的《温州老新闻》上、中、下三册中的“中”，且该册起讫页码是独立的，故其著录则应该为：

孙焊生，编.温州老新闻[M].合肥：黄山书社，2012：中册，182.

再如，南宋鹤山书院尊经阁(在今四川邛崃)曾藏书10万卷，是宋代书院藏书数量之最。南宋嘉定三年(1210)，曾任过资政殿学士的魏了翁将个人藏书捐赠给鹤山书院尊经阁，如需引用其《书鹤山书院始末》，可从魏了翁所作《鹤山集》卷四十一中找到。《鹤山集》今存《四库全书》集部的别集，是从《永乐大典》抄出的。我国台湾影印的文渊阁《四库全书》第1172册就收录了《鹤山集》，如用此本，那么引用《书鹤山书院始末》的著录文字可为：

[南宋]魏了翁.鹤山集：卷四一[M].景印文渊阁四库全书本.台北：商务印书馆，1986（民国七十五年）：第1172册.

此处注意“景印文渊阁四库全书本”是按照原书表述方式抄录的，不可改作“影印文渊阁四库全书本”或“文渊阁四库全书影印本”。

5 内容相对独立的合订题名应完全著录

2005版、2015版“8.2.1”中的规定“不同责任者的多个合订题名，可以只著录第一个或处于显要位置的合订题名”很有道理。但是，有时候一种书含有两部分量相当的著作，著录时就要全面一些。例如，上海古籍出版社将叶昌炽的《藏书纪事诗(附补正)》与伦明的《辛亥以来藏书纪事诗(附校补)》合成一书出版，为方便读者阅读与查检，应该著录为：

叶昌炽.藏书纪事诗（附补正）；伦明.辛亥以来藏书纪事诗（附校补）[M].上海：上海古籍出版社，1999.

这本书还有一个特点：《藏书纪事诗(附补正)》《辛亥以来藏书纪事诗(附校补)》合为一书后，各自的页码单独起讫，《藏书纪事诗(附补正)》是1-751页，《辛亥以来藏书纪事诗(附校补)》是1-153页。如果引用其中的资料，在标注页码时应标注来源书籍的页码。比如，引用伦明《辛亥以来藏书纪事诗(附校补)》41页有关李盛铎的资料，应著录为：

叶昌炽.藏书纪事诗（附补正）；伦明.辛亥以来藏书纪事诗（附校补）[M].上海：上海古籍出版社，1999：辛亥以来藏书纪事诗，41.

6 在电子文献“获取和访问路径”中增加网站名

按照2005 版、2015 版在“4.6 电子文献”中“4.6.2 著录格式”的要求，电子文献著录，应在题名项、版本项后著录“获取和访问路径”，示例如下：

温铁军. 温铁军谈国内思想状况[EB/OL].（2006-05-31）[2006-10-10]. http：//www.snzg.cn/shownews.asp?newsid=14324.

中国青少年网络协会. 中国青少年网瘾数据报告（2005）[EB/OL].（2005-11-23）[2006-12-09].http：//www.sxzx.net/News/Files/3199.html.

“获取和访问路径”著录虽然有网址，但没有标示文献来源的网站名称，未充分体现对作品来源网站合法权益的尊重。一旦获取和访问路径成为“死径”，就很难知道文献的来源。建议在“获取和访问路径”里细化出“网站名称”“网址”两个子目，先著录网站，再著录网址。修改后的示例如下：

温铁军. 温铁军谈国内思想状况[EB/OL]. 三农中国，（2006-05-31）[2006-10-10].http：//www.snzg.cn/shownews.asp?newsid=14324.

中国青少年网络协会.中国青少年网瘾数据报告（2005）[EB/OL]. 人民网，（2005-11-23）[2006-12-09].http：//www.sxzx.net/News/Files/3199.html.

7 双语出版物应在版本项标注语言信息

双语出版物随着对外开放的加大而激增，双语教科书、普及读物、儿童绘本、大型画册等越来越多。不过，双语出版物出版历史较长，如民国二十三年(1934)上海世界书局出版了一种法汉双语版《中国国际图书馆图册》，登载当时在日内瓦、上海两地创办的中国国际图书馆的照片。书名页用法文和中文两种文字表述，左面为法文，右面为中文。

法文题名为：BIBLIOTHÈQUE SINOINTERNATIONALE / SECTIONS：GENÈVE，SHANGHAI，

出版项为：CheKiaiChouKiu/SocieteLimitee des“Editions Internationales”/shanghai/1934。

中文题名为：“中国国际图书馆图册”，出版者为：“上海世界书局”，出版时间为：“中华民国二十三年”。该书在著录时，应在版本项标出“法汉双语本”：

中国国际图书馆.中国国际图书馆图册[M].法汉双语本.上海：上海世界书局，1934.

还有一种出版物：前辅文、后辅文是中文，但正文是外文，这不能算作双语读物。例如，美国学者史蒂夫·华乐丝(Steve Wallace)专门为华人撰写的《参加国际学术会议必须要做的那些事：给华人作者的特别忠告》，封面、书名页、前言、版权页、封底等是中文，内容却是英文。作为参考文献进行著录，也应该在版本项里予以说明：

[美]史蒂夫·华乐丝.参加国际学术会议必须要做的那些事：给华人作者的特别忠告[M].英语读本.北京：北京大学出版社，2015.

以上是笔者的几点浅见，希望能给参考文献著录规则的再次修订提供参考。另外，还就此引申出自己的以下观点。

什么是参考文献（reference)？《信息与文献参考文献著录规则》将其表述为：“对一个信息资源或其中一部分进行准确和详细著录的数据，位于文末或文中的信息源。”[4]1从这个定义来看，参考文献著录的重心是准确和详细，这是参考文献著录规则制定应体现科学性的要求，也是我们追求的方向。不过，这只是追求的方向之一，除此之外，还应再加一个追求方向，即参考文献著录规则的制定应体现人文性。体现人文性就是要体现中国传统文献揭示活动中形成的优良传统。而找到这个优良传统，要做一番“考镜源流”的工作才行，因为引用文献的方法是在经验积累的过程中逐步完善起来的。

在学术发展中，不论多小的领域，都值得从科学性、人文性两个向度做一番考察。二者并不冲突。人文性是“经”，科学性是“纬”。科学性意义侧重表示普世价值、文明程度；人文性意义侧重凸显历史传统、文化特色。只有科学性、人文性结合得好，参考文献著录规则才能展现出较高的实用价值，不仅受到学者们的欢迎，也有助于国家标准的推广和普及。