非专利库检索在专利审查中的应用

郝曼 杨露

摘要：检索是专利实质审查过程中的重要步骤，非专利文献检索是其中的必要环节。本文通过几个检索案例，分析探讨针对不同类型的案件如何制定和调整基于非专利库的检索策略，提高检索效率和准确性。

关键词：非专利;检索策略;实质审查

中图分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）30-0077-03

1 引言

检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，其目的在于找出与申请的主题（密切）相关的现有技术，或者抵触申请文件、重复授权文件，以确定申请的主题是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性和创造性，或者是否符合专利法第九条第一款的规定[1]。检索是否全面，直接关系到专利权的稳定性和社会公众的利益，如何快速准确地检索到相关文献对于专利审查而言至关重要。

《专利审查指南》第二部分第三章2.1.2节明确了现有技术公开方式包括出版物公开、使用公开和以其他方式公开三种，在实际审查过程中，除了专利文献，还要对非专利文献进行充分的检索，特别是申请人为高校、科研院所，或者需要对专利申请涉及的技术原理进行了解，以及需要补充基础的专业知识时，检索非专利文献是非常必要的。[1]并且，非专利文献的形式也较为多样化，图书、期刊、工具书、标准类文件等类型比较常见，通过百度、谷歌等搜索引擎获取的文库、论坛、购物网站、企业官网产品介绍等网页信息也是现有技术的一种载体。下面，将结合几个实例探讨如何针对专利申请的特点利用非专利资源进行高效检索。

2 案例分析

2.1 案例一

本案例涉及一种用于水电站的水电联调方法，方法包括以下步骤：①获取水电站机组实时运行信息;②计算出闸门的待调整过闸流量和闸门待开度;③根据闸门待开度控制闸门开启到指定开度，并反馈;④根据实际引水量和接收到上级调水量进行对比和计算闸门待调整开度，并控制闸门的调节，同时权利要求中限定了当闸门为弧形时，闸孔自由处流的流量系数uo的计算公式为：

[u0=0.97-0.81×θ180°-0.52-0.81×θ180°eH]，[θ=90°-arcsinC-eR]，式中，[θ]为弧形闸门底部切线与水平面的角度，C为弧形闸门弧心到渠底高度，R为弧形闸门的弧形半径;当闸门为非弧形时，闸孔自由处流的流量系数uo的计算公式为：[u0=0.60-0.18eH]。

本案权利要求中记载了多个公式，学术性较强，相对于专利申请而言，从业人员可能会更侧重于发表期刊论文来总结经验成果。此外，“自由处流”不是本领域的常规技术术语，不具有确切含义，经检索，其应当是“自由出流”，从闸孔泄出的水流，在离闸门一定距离处，会出现收缩断面，以收缩断面为分界，水跃的表面漩滚不盖住收缩断面的，称为自由出流。对于闸孔自由出流的流量系数计算公式，在专利库检索并未找到合适的对比文件后，利用CNKI的高级检索模块进行检索，通过检索式“（闸门and自由出流and系数）/篇关摘”得到文章“基于流态辨识的弧形闸门过流计算，郭永鑫，水力学报，第49卷第8期，第907-916页，2018年8月”，该文章中记载了弧形闸门自由出流的流量系数计算公式，其与本案例的弧形闸门计算公式相同，但仅记载了[θ]角的具体角度范围，并未说明[θ]角如何计算以及非弧形闸门如何计算流量系数;追踪其参考文献，可知该公式为武汉大学教研组设计的经验公式，在超星读秀中利用自由出流、流量系数等关键词结合武汉大学进行检索，得到公开所有公式的对比文件“水力学，武汉水利电力学院水力学教研室，第245-250页，人民教育出版社，1974年6月”。

分析该案例检索过程可知，获得准确的检索要素至关重要，在检索过程中应当关注准确的技术用语，及时纠偏，对于方法类特别是包含公式的权利要求，在非专利库找到合适对比文件的可能性要大于专利库，高等院校和科研院所对于特定领域的特定工况会进行流动分析和设计计算公式，并撰写书籍或者发表期刊，供实际工程设计时参考，保证最终结构具有好的运行性能，对于该类型的申请案例，可首先利用期刊和书籍检索，以了解专业知识和获得可用的对比文件，提高检索效率。

2.2 案例二

本案例涉及一种具有能量回收释放功能的车辆并联式液压混合动力系统，包括控制器ECU、油箱、变量泵/马达、定量齿轮泵、电磁换向阀、溢流阀、压力传感器、单向阀、高压蓄能器、手动换向阀、低压蓄能器、顺序阀等部件，权利要求比较冗长，还限定了各部件的连接关系。

本案申请人为高等院校，其相关研究成果较倾向于以论文的形式体现，即在学术期刊、博士/硕士论文库中发表或公开的概率较大。因此，针对高等院校的申请，应当优先考虑非专利文献的检索。针对本案，在CNKI中使用发明人、申请人进行简单追踪检索，并未获得可以影响本申请新创性的文献，同时，控制器、油箱、泵阀等部件都是动力系统中的常用部件，利用这些部件检索噪声太大，而并联式液压混合动力系统在CNKI中具有大量文献，并不能够精准地找到与本申请方案匹配的文献，因而在检索时加入本案例的重要特征“具有能量回收释放功能”，在此过程中，检索到本案例第一发明人合作指导学生的博士毕业论文“油液混合动力挖掘机能量回收与再利用控制方法研究，王飞，中国博士学位论文全文数据库，工程科技II辑，2016年第1期”，其技术方案与本申请较为相关，均具有能量回收释放功能，但该文献中的具体技术手段与本案例并不相同，针对该学生及其指导教师进行检索，并未获得合适文献。通过分析，本案例与该文献均涉及浙江大学，并且总体思路相同，有可能是同一课题组针对同一思路的项目进行了多种方案设计，该文献应当为检索对比文件的重要中介文献，有必要对该文献进行进一步分析以发现其中关键线索。在该论文的致谢部分中，查找到与该文献相关的博士和硕士，这些人可能为与其相关的同一课题组成员或者同学，进行追蹤后发现，其中郭琦硕士的毕业论文（“工程车辆并联式液压混合动力系统研究”，郭琦，中国优秀硕士学位论文全文数据库，工程科技II辑，第6期，第17-35页，2017年6月）中就采用了变量泵/马达、电磁换向阀、溢流阀等部件实现能量回收释放功能，可以用来评述本案例权利要求的创造性。

由此可以发现，对于高等院校申请，不能仅关注发明人的相关学术文献，还应关注同一课题组成员的相关学术成果。对于期刊论文发表量比较大的领域，仅利用主题模块进行检索容易丢失可用的对比文件，而对相关度比较高的文献进行追踪则有助于更快速地锁定目标。

2.3 案例三

本案例涉及一种水轮发电机组用摆度检测装置，如图1，该装置包括检测仪本体1，检测仪本体1的前面板设有显示屏2，显示屏2的下方设有控制按键3，显示屏2的侧边设有异常状态警示灯4，检测仪本体1的前面板还设有电源指示灯5和电源模块6，检测仪本体1前面板的两侧固定连接有把手7;检测仪本体1的后面板设有风扇电机8，风扇电机8的下方设有USB接口13，检测仪本体1的后面板上还设有电源插座9、引线插座10和通讯插座11;监测仪本体1内设有IC板，IC板上集成有控制系统，控制系统连接有电源模块6、控制按键3、显示屏2、异常状态警示灯4、电源指示灯5、风扇电机8、电源插座9、引线插座10和通讯插座11;监测仪本体1的单个控制节点的处理器采用神经元芯片，片内固化了Lon Talk通信协议。

该装置中涉及的部件均为控制装置比较常见的器件，用这些作为关键词进行检索会有较大噪音，在专利库中通过分类号结合关键词的检索手段，并未获得合适的对比文件，检索过程中发现，该检测装置中更多限定的是装置中硬件的连接关系，而现有的专利文献中更多涉及的是摆动检测机理和系统控制。本案例的说明书附图中，布局清晰明确，分析认为该摆度监测装置很可能已经存在实体产品，通过搜索引擎百度检索水轮发电机组和摆度，在百度文库中发现有很多型号的摆度监测装置的产品使用说明书，进一步浏览获得对比文件“DEV多通道振动摆度监测装置说明书，xalthyyxgs888，百度文库，https：//wenku.baidu.com/view/83800a4bf111f18583d05ab0.html？fr=search，第1-13页，2015年4月10日”。

由上，对于权利要求限定各硬件之间的连接关系以及说明书附图为产品简图的申请文件，可以考虑利用搜索引擎进行检索，看是否能找到对应的产品或最接近的现有技术。

2.4 案例四

本案例涉及一种PMG型活塞组合密封圈，该密封圈包括PU滑环，PU滑环的两侧均设有包住PU滑环侧面的倒L型导向环，倒L型导向环的包覆端面的面积大于PU滑环侧面的面积，PU滑环的上端面和下端面均为对称的弧形面，弧形面的弧形最外端设有凹陷的凹陷位。

本案例说明书附图比较简略，更多地在表示密封圈的工作原理和几个部件的相对关系，不太涉及具体结构，在专利库检索过程中，发现专利文献中的密封圈更为复杂，具体结构和安装布局描述的也非常详尽，但类似于本案例的文献种类较少，调整检索思路，在CNKI和超星读秀中利用密封圈、滑环、导向环等关键词并未获得合适的对比文件，重新调整检索思路，预期是否能通过搜索引擎从文库、论坛、贴吧等网页获取产品说明等类型文献，在检索中发现，仅利用密封圈、滑环和导向环检索噪音太大，而加入PMG型后又结果太少，考虑该PMG型可能不是行业内通用的型号分类，而是申请人自定义的型号，搜索申请人“江门市格雷亚特流体密封技术有限公司”，查看相关产品介绍，在其官网活塞密封的产品分类中发现PMG型活塞密封，其结构与本案例相同，并且记载了上架时间为2013年10月28日，能够用来评述本案例的新颖性和创造性。

对于类似本案例这种涉及具体型号的产品权利要求，首先应考虑该型号指代的具体含义，区分清楚是行业内通用的型号还是申请人自定义的型号分类，若为申请人自定义，检索申请公司官网或其销售产品会更快获得相关信息，节约检索时间。

3 结语

本文通过实际案例分析了对于学术性较高、专业性较强、产品结构细致清晰和原理示意性类型的案件，如何利用非专利库进行快速检索。在发明专利实质审查过程中，应根据实际案例类型制定相应的检索策略，充分利用专利库检索和非专利库检索的特点，根据检索结果实时分析灵活调整，快速获取对比文件。另外，在日常工作中，还可以积累各个非专利库的特点，并掌握一定的检索技巧，提高去除檢索噪声的能力，快速锁定目标，提升审查质量。

参考文献：

[1] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[M].北京：知识产权出版社，2010.