新能源汽车项目突破性创新风险的系统动力学模型及防控研究＊

2020-12-26肖靖朱静饶若冰

科技与创新 2020年24期

关键词：突破性新能源部门

肖靖，朱静，饶若冰

肖靖，朱静，饶若冰

（湖北汽车工业学院经济管理学院，湖北十堰 442002）

基于系统动力学原理构建了新能源汽车项目突破性创新风险的关键承担主体的因果循环图，并基于研究结论分别从政府和企业角度提出风险防控的对策建议。

新能源汽车；突破性创新风险；系统动力学；风险防控

1 新能源汽车突破性创新风险因素识别

突破性创新风险从引起损失的角度可以被定义为突破性创新风险导致创新结果的失败。新能源汽车产业发展离不开创新，创新活动必然伴随风险，感知风险和分析风险的风险识别是一个系统、连续的过程。本文依照具体的风险因素来识别可能影响目标实现的风险因素和风险事项。

1.1 环境风险

新能源汽车项目面临的宏观环境风险主要来源于政府政策风险、宏观政治经济形势风险、基础设施条件及知识产权风险。产业环境风险主要来源于产业自身特性和竞争者两个方面。市场环境风险主要来源于市场规模和消费者需求风险。在后疫情时代下，中国政府为推进新能源汽车产业复工复产已出台多个扶持政策，如降低新能源汽车生产企业准入门槛，延长财政补贴期限至2022年底，纯电动汽车、插电式混合动力（含增程式）汽车、燃料电池汽车免征车辆购置税等。相较于此，产业环境和市场环境所带来的风险是企业主要面临的挑战。

1.2 战略能力风险

新能源汽车企业的战略能力风险主要是企业战略目标不清晰或市场定位不准确，给企业带来整体性风险损失。

1.3 运营能力风险

运营能力风险的因素较为复杂。在新能源汽车生产过程中，采购管理能力的主要风险事件有采购成本控制不足、与供应商协调能力不足以及无法获得生产所需的原材料等。新能源汽车项目进行突破性创新耗资巨大，项目本身的不确定性会导致研发周期和研发费用的不确定性，给财务管理工作带来较大难度。其主要风险事件有财务配置能力不足、预警能力不足以及资金链的不可持续性。新能源汽车项目核心技术复杂、难度高，研发周期和技术更新速度不确定。产业链中游的核心是整车及关键零部件的生产，企业的生产能力直接决定了是否能完成生产目标。其主要风险事件包括新产品的转化能力不足、生产过程中质量控制和成本控制能力不足、生产运作管理不当以及柔性生产能力不足。在产业链下游主要是市场营销和客户管理。市场营销的风险事件包括市场调研不足、市场销售模式不适应等。客户管理风险主要是售后服务不到位、与客户沟通不足等。

1.4 战略资源风险

战略资源风险事件主要包括新能源汽车企业关键人才缺乏，企业家战略失误；企业信息系统不完善；核心技术缺乏；组织结构与企业文化同战略不匹配；市场和公共关系资源不足。

2 新能源汽车突破性创新风险的系统动力学仿真研究

在新能源汽车项目实施过程中，外部环境、企业和突破性创新这三者是相互联系、相互影响的一个有机整体，因此在建立系统动力学模型时要从整体上把握。在此将三个子系统分成宏观经济、产业环境、市场环境、企业运营能力、企业战略能力、企业管理能力和技术创新与产品开发能力七个模块。由系统范围的界定可看出，企业的突破性创新风险主要来源于外部环境的不确定性、企业本身的不确定性和突破性创新项目本身的不确定性，因此将突破性创新风险的主要承担主体分为市场、研发、财务和管理四个部门，其各自承担的风险共同构成新能源汽车企业的突破性创新综合风险。

2.1 市场部门风险

市场部门风险分为市场风险和销售风险，其风险主要来源于外部环境。市场部门根据外部环境的不确定性预测其将给企业突破性创新活动带来的风险，再通过对企业自身实力和风险偏好的判断来确定企业承受风险的能力和应对能力，并对风险进行防范和规避，即确定风险的阈值，当市场部门的风险大于风险阈值时，营销风险将在市场部门中开始发酵，并逐渐影响整个企业，成为企业突破性创新综合风险的一部分。市场部门风险因果循环如图1所示。

图1 市场部门风险因果循环图

2.2 研发部门风险

研发部门风险主要来源于技术的难度、技术人才的能力、研发周期不确定以及技术更新速度不确定等。研发部门的风险因素同企业承担风险的能力和应对能力共同构成了研发部门的最终风险因素，从而影响企业突破性创新综合风险。研发部门风险因果循环如图2所示。

图2 研发部门风险因果循环图

2.3 财务部门风险

财务部门的活动贯穿新能源汽车企业的突破性创新过程的始终，没有企业资金的支持，突破性创新项目就无法继续。同时由于突破性创新项目的巨大不确定性决定了企业需要巨额的资金来支持项目的运行。财务部门风险主要来源于财务配置能力不足、财务预警能力不足以及无法获得足够的贷款支持来支持企业的发展。财务部门风险的最终确定仍需要根据企业的财务风险应对能力和财务风险感知，财务部门风险的传导涉及到企业创新过程的各个方面，需要重点分析和防范。财务部门风险因果循环如图3所示。

图3 财务部门风险因果循环图

2.4 管理部门风险

管理部门风险主要分为对人力资源的管理生产过程的管理。在人力资源方面，主要风险有人力资源自身的风险和企业家风险；生产管理的风险主要有新产品的转化能力、生产运作管理等。管理部门风险因果循环如图4所示。

图4 管理部门风险因果循环图

3 新能源企业综合风险分析

本文所构建的新能源汽车项目突破性创新风险系统的因果回路图如图5所示，主要包括两条反馈回路，具体为各部门风险对突破性创新综合风险的正影响和企业应对突破性创新综合风险的负影响。

图5 企业突破性创新综合风险因果循环图

随着时间的推移，企业应对风险的能力会逐渐变强，主要体现在企业会加强各个部门风险的防控措施来降低风险，因此企业应对能力可以理解为时间和企业突破性创新综合风险的变量。

4 实施突破性创新风险防控措施的对策建议

4.1 政府层面

4.1.1 注重政策支持力度和长远效应

新冠肺炎在全球大规模流行无疑严重干扰了2020年的可持续发展进程，危机与机遇并存，新能源汽车产业将获得更多政策支持。中国政府已在新能源汽车购置补贴、充电基础设施建设、安全标准升级、促进二手车跨地区流通、加大政府采购力度等方面积极出台支持政策。上述政策旨在支持新能源汽车产业高质量发展，做好新能源汽车推广应用工作，促进新能源汽车消费，结合实际且注重当下。政策导向更应注重长远发展，更多支持中小型车的发展，鼓励推广中国本土品牌产品，并在支持“车电分离”等新型商业模式发展方面出台具体扶持政策。

4.1.2 加快推进新能源汽车动力蓄电池回收利用体系建设

虽然新能源汽车的使用成本较低，充电难的问题也逐步得到解决，但对于消费者而言，首次投入成本过高、二手车残值偏低，仍是大部分私人消费者望而却步的主要原因。以京津冀地区、山西省、上海市、江苏省、湖北省等18个试点地区和企业为代表的新能源汽车动力蓄电池回收利用试点自2018年运行以来情况较好。但是尚未形成完善的动力蓄电池回收利用体系，可以在蓄电池回收利用管理政策、技术现状及发展趋势、储能投资及技术进展等方面进行探索。

4.1.3 积极引导新能源产业与第三产业结合

由于缺乏相辅相成的金融工具，中国汽车产业走出去时往往遇到困难。要解决这一难题，应充分利用金融工具链和数据业务链，加强汽车企业与商业银行的合作，相辅相成，共同发展。

4.2 企业层面

4.2.1 市场部门

市场部门在企业突破性创新的初期需要进行市场调研，分析新能源汽车市场的状况，了解消费者的需求，并对市场进行准确的定位。同时应该加强对新能源汽车的宣传，帮助消费者详细了解产品、深入挖掘市场潜力、及时扩大市场规模。在新能源汽车项目突破性创新的中后期，产品逐渐成熟，此时需要结合自身发展情况创新销售渠道，比如采取产品本地化、发展汽车金融等措施。最后还需要建立起完善的售后服务体系。

4.2.2 研发部门

人才是第一资源。研发部门的风险控制主要是建立起完善的人才保障机制，要想办法吸引人才留住人才。提高技术人员待遇，并制定与研究贡献相匹配的奖励标准，激励员工创新。同时企业在引进先进技术的同时更应注重技术的自我创新和自我突破，也可加强同其他企业、高校合作，聚合各方资源，有效促进产学研合作，以此缩短研发周期，降低研发难度。华为的人才战略部署值得中国新能源汽车巨头企业深思，毕竟人才是支撑企业未来的核心竞争力。

4.2.3 财务部门

财务部门主要做好财务融资、财务配置以及财务预警工作，应与银行建立良好的客户关系，及时整理公司财务报表，利用财务风险指标对资金进行监控，同时企业在进行财务活动前也应评估风险并制定应急预案以备不时之需。财务部门在突破性创新项目进行的过程中要保证项目研究资金充裕，同时企业其他各部门也能保持运作。

4.2.4 管理部门

管理部门要注意建立柔性的生产机制，及时根据市场情况做出有效调节，做到弹性生产。生产时要控制产品成本，保证产品质量，制定合理的生产流程，提高公司产能。同时企业应该注重人力资源的培养，提高员工归属感，完善企业内部升迁加薪机制，为员工提供福利保障。最后企业家在进行风险决策时要多方面听取意见，了解足够的信息，谨慎做出决断。