结合实际案例浅谈CPC分类在专利检索中的应用

摘 要：CPC分类体系是IPC分类体系的细分和扩展，并以欧洲专利基础分类号ECLA作为分类体系的基础，并结合了美国专利分类USPC的经验，有利于对专利更加全面高效的检索，本文通过实际案例中CPC分类体系的应用，探讨了CPC分类体系在专利检索中的优点。

关键词：专利;检索;分类;CPC

1 CPC分类体系简介

随着科学技术的发展和进步，新的技术不断涌现，世界范围内专利申请数量也不断增加，为了应对海量专利文献的组织、管理和检索，各国普遍的做法是对专利文献进行分类。专利分类法有多种，例如国际专利分类（IPC）、欧洲专利分类号（ECLA）、美国专利分类（USPC）、日本的分类法（FI/F-term），其中IPC虽然被62个成员国广泛使用，但是更新慢，细分相对较少，单一分类号下文献量大可读性差，其他的分类号体系均具有地域性局限，因此，共同使用一个标准统一，更加细化且兼容性强的分类体系的需求日益强烈。

CPC即联合专利分类体系（Cooperative Patent Classification），是欧洲专利局和美国专利商标局共同开发形成的一套专利分类系统，于2010年10月25日首次公布，其按照国际分类体系IPC的标准和结构进行开发，以欧洲专利分类号ECLA作为整个分类体系的基础，并结合美国专利分类USPC的成功实践经验，由欧洲专利局和美国专利商标局共同管理和维护[1]。中国国家知识产权局自2016年1月起，使用CPC对所有技术领域新受理的发明专利申请进行分类，并与欧洲专利局共享相关分类数据[2]。CPC分类体系是IPC的进一步细分和扩展，可以以多个维度体现发明的信息，更加有利于对专利文献的分类和检索。以下结合两个实际案例分析CPC分类体系在专利检索中的优势。

2 CPC分类在实际案例中的应用

2.1 案例1

2.1.1 案情介绍

现有技术中，冰箱的储物篮或搁架固定在冰箱间室内部，高度不能调节，且放在靠内部较深的物品不易取放。

本发明申请日为2015年1月1日，涉及一种冰箱中的储物篮，包括固定在冰箱内的用以调节储物篮高度的升降机构，储物篮与升降机构转动连接，使得储物篮可以在位于冰箱间室内部的收纳状态和伸出间室外部的转出状态之间切换。由此可以上下调节储物篮高度增加存放物品的多样性，并且储物篮处于转出状态时便于用户取放物品。

相关权利要求为：一种冰箱，包括储物篮，其特征在于：冰箱包括固定在冰箱内用以调节储物篮高度的升降机构，储物篮与升降机构转动连接，使得储物篮可以在位于冰箱间室内部的收纳状态和伸出间室外部的转出状态之间切换。

2.1.2 利用IPC进行检索

通过查询IPC分类表，找到与本申请最相关的分类号为F25D 25/02？使用盘架（冷藏物品的装入、支承或者取出），该分类号只是细分到冰箱的盘架、搁架、储物篮等支承装置。在中文专利库CNABS中此分类号下文献量为7804篇，在包含多国多语种专利的数据库VEN（集合了DWPI数据库即德温特世界专利索引数据库和SIPOABS数据库即世界专利文摘数据库的综和数据库）中此分类号下的文献量为17035篇。可见，IPC分类号下文献数量很大，不能直接阅读浏览来筛选，需要进一步结合关键词来表达发明构思进行缩限检索。

采用IPC分类号F25D25/02，加上表达储物篮转动的关键词“旋转 or 转动”，再加上表达高度调节的关键词“高度 or 上下 or 间距”在中文专利库CNABS中进行检索，得到835篇专利文献，经过浏览，没有发现本申请申请日前公开本申请发明构思的专利文献。

采用IPC分类号F25D25/02，加上表达储物篮转动的英文关键词“rotat+”（+表示任意个英文字母），再加上表达高度调节的英文关键词“height or distance”在VEN数据库中进行检索，得到374篇专利文献，经过浏览，仍然没有发现本申请申请日前公开本申请发明构思的专利文献。

2.1.3 利用CPC进行检索

通过查询CPC分类表，找到与本申请最相关的分类号为对F25D 25/02·使用盘架进一步细分的分类号F25D 25/027··可旋转的架子。可见此分类号已经很好的表达了本申请的技术领域冰箱盘架，并且表达了可以旋转这一特征，跟本申请的发明构思已经非常接近了，只差了可以高度调节这一点。

基于中文文献进行CPC分类的时间为2016年以后，因此，用CPC分类号F25D 25/027在VEN数据库中进行检索，得到715篇专利文献，可以直接浏览，经过浏览，快速筛选出多篇完全公开本申请发明构思的专利文献，部分示例见下图1。

2.1.4 小结

可见，由于CPC分类号相对于IPC分类号具有更多的细分，能够表达更多发明的技术特征，可以更快速高效的检索到需要的专利文献。另外，为了对采用IPC分类号加关键词在VEN数据库中没有检索到可用专利文献的原因进行分析，对利用CPC分类号检索到的专利文献进行分析。有一些是早期文献数据库中没有英文摘要，因此加上关键词不能检索到这些文献;另一些是在摘要中使用了如“vertically adjust”等詞来表达高度调节，是检索时没有扩展到的，因此不能检索到。可见，利用CPC细分的分类号进行检索，在文献数量比较少的情况下采用直接浏览筛选的方式，可以很好的避免采用关键词检索带来的关键词表达扩展不到位或者无摘要等导致的遗漏。

2.2 案例2

2.2.1 案情介绍

现有技术中，冷却系统使用毛细管设置在冷凝器和蒸发器之间来降低制冷剂的压力进行制冷，但是压缩机关机期间无法阻止制冷剂流过毛细管，且压缩机开启阶段通过毛细管的制冷剂流速与毛细管最佳流速不匹配，这样会造成效率的损失。

本发明申请日为2015年6月8日，涉及一种冷却系统，冷却系统包括压缩机、冷凝器、和蒸发器，在冷凝器和蒸发器之间设置一个阀，通过阀被控制器控制在压缩机开启之前的时间段将阀打开，或者在该压缩机关断阶段之前将阀关闭，来防止效率损失。

相关权利要求为：一种冷却系统（10），该冷却系统包括压缩机（12）、冷凝器（14）、和蒸发器（16），其中循环制冷剂，该冷却系统还包括互连在从该冷凝器到该蒸发器的制冷剂流中的阀（18），该阀被控制器（22）操作性地控制为在该压缩机处于开启阶段时进入第一打开状态、在该压缩机处于关断状态时进入第二关闭状态，其中，该控制器被适配成用于控制该阀根据以下各项中的至少一项进行操作：在该压缩机被切换至开启阶段之前的时间段，将该阀打开;并且在该压缩机被切换至关断阶段之前关闭该阀。

2.2.2 利用CPC进行检索

提炼本申请的发明构思，包括三个并列的技术方案，即在蒸发器和冷凝器之间设置一个阀，第一个并列技术方案是阀在压缩机开启前打开，第二个并列技术方案是在压缩机关机前关闭，第三个并列技术方案是阀在压缩机开启前打开并且在压缩机关机前关闭。在IPC分类表中进行查询，最相关的分类号为F25B 41/04？阀的配置（制冷设备流体循环装置），在此分类号下，CNABS数据库有11963篇专利文献，VEN数据库中有19326篇专利文献，文献数量均太多，需要结合关键词进一步缩限来体现发明构思。但是本申请的“蒸发器和冷凝器之间设置阀”、“压缩机开启前打开阀”、“压缩机关闭前关闭阀”不太容易用关键词来准确的表达，如果仅用“压缩机”、“前”、“后”、“开”、“关”等关键词来检索，由于这些词均是非常普遍会用到的词汇，会造成检索噪音非常大，不能很好的对文献进行缩限。

因此，直接在CPC分类表中进行查询，来寻找是否有合适的细分。找到2000系列细分分类号F25B 2600/23？阀的控制，以及F25B 2500/26？以制冷循环的启动为特征，F25B 2500/27？以制冷循环的停止为特征。本领域技术人员容易想到，制冷循环的启动即压缩机的启动，制冷循环的停止即压缩机的停止，将上述2000系列CPC分类号进行组合，F25B 2600/23加F25B 2500/26即可以表达压缩机启动时阀的控制，F25B 2600/23加F25B 2500/27即可以表达压缩机停止时阀的控制，与本申请的发明构思已经非常相关了。在VEN数据库中利用F25B 2600/23加F25B 2500/26进行检索，仅得到53篇专利文献，经过简单浏览即可确定CN101317050A这篇专利文献即公开了在压缩机启动前开启冷凝器和蒸发器之间阀的技术方案。在VEN数据库中利用F25B 2600/23加F25B 2500/27进行检索，仅得到19篇专利文献，经过简单浏览即可确定DE102013010672A1这篇专利文献即公开了在压缩机关闭前关闭冷凝器和蒸发器之间阀的技术方案。

2.2.3 小结

可见，CPC分类体系中2000系列分类号能够从多个维度体现发明信息，利用CPC分类号之间的组合，可以很好的接近发明构思，快速检索到需要的专利文献。

3 总结

CPC分类体系对于专利文献的检索是非常有利的。CPC分类体系在原有的IPC分类号下有进一步的细分，能够对专利文献进行进一步的细分分类，能够表达更多的发明技术特征，能够更加快速准确的检索到需要的专利文献，并且可以避免由于关键词表达不充分或者数据库摘要撰写不全面导致的文献检索的遗漏。另外，CPC分类号对专利文献进行多维度的分类和表达，可以利用多维度CPC分类号的组合来表达或接近发明构思，避免由于关键词表达不准确或者不易表达带来的噪音，更加高效检索到所需要的专利文献。

參考文献：

[1] 马勇平. CPC分类号与IPC分类号在专利检索中的应用比较[J].河南科技，2020（12）：77-79.

[2] 朱雅琛，黄非. CPC分类体系：开创专利分类体系新纪元[J].中国发明与专利，2013（2）：39-43.

作者简介：

刘伟（1989-），男，湖北襄阳，硕士研究生，研究实习员，专利审查员，研究方向：制冷领域。